1.下列（）不是国债期货和国债现货的主要区别。
交易形式的不同
交易目的不同
交易场所不同
所有权不同
2.下列（）不是场外交易市场的特点。
时间固定
佣金手续费低廉
风险较大
无场地限制
3.下列（）不是期货合约标准化条款应该包括的内容。
质量与等级条款
交易价格条款
交割数量与单位条款
交割地点条款
4.券商在证交所开设的账户，用以接受客户委托买卖，其前提是该券商为证交所会员，该账户称为（）。
会员账户
一级账户
二级账户
流通账户
5.证券承销商在国际证券市场上被称为（）。
商人银行
投资银行
商业银行
世界银行
6.某公司发行了1000万元的可转换债券，票面面值为100元，规定每张可转换债券的转换率为10，则每股股票的转换价格为（）元。
5
8
10
20
7.股票指数期货是指证券市场中以（）为标的物的金融期货合约。
股票
股票价格综合指数
股票价格
股票期货合约
8.下列选项中，首次开展金融期货交易的是（）。
芝加哥商品交易所
纽约期货交易所
伦敦期货交易所
上海证券交易所
9.交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。
T+0交割
T+1交割
T+3交割
例行交割
10.某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（）元。
1000
980
990
960
二、多选题(共10道试题，共40分。)
11.证券流通市场可分为（）。
场内交易市场
证券交易所
柜台交易市场
场外交易市场
12.下列选项中，属于股票的发行定价方法的有（）。
市盈率法
竞价确定法
净资产倍率法
现金流量折现法
13.证券流通市场的基本职能有（）。
为投资者提供投资资金
为投资者提供在需要现金时按市场价格变现的场所
为不断增加的新投资者提供投资、投机机遇
为新投资者提供实现个人聪明才智、自身价值的舞台
14.期权一般分为（）几大类。
债券期权
股价指数期权
看涨期权
看跌期权
15.股票价格指数编制的方法有（）。
简单算术平均法
综合平均法
修正平均法
加权平均法
16.相比股票，权证的风险主要表现为（）。
权证到期价值为零的时效性风险
权证交易价格大幅波动的风险
权证持有人到期无法行权的履约风险
权证到期，无法进行大规模交易的风险
17.按原生资产不同，金融衍生工具可以分为（）。
利率类
股票类
货币类
商品类
18.金融衍生工具的基本功能有（）。
资产管理功能
规避风险
价格发现功能
盈利功能
19.下列选项中，为我国股市开盘价应同时满足的原则条件有（）。
成交量最大
成交金额大
与基准价格相同的买入申报或卖出申报至少有一方全部成交
高于这基准价格的买入申报或低于这基准价格的卖出申报全部成交
20.下列选项（）为股指期货交易的组合条件。
交易对象
合约价格
合约现金结算
保证金交易
三、判断题(共5道试题，共20分。)
21.国债期货交易是实行预约成交，定期交割的方式。
√
×
22.采用修正平均法计算平均股价，其目的在于清除股票分裂、股票分红、增资发行新股等因素的影响。
√
×
23.信用交易有利有弊。
√
×
24.公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力都相对较低。
√
×
25.美国存托凭证的交易通常有市场交易和取消两种交易形式。
√
×
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