1.下列证券中不属于有价证券的是（）。
凭证证券
商品证券
货币证券
资本证券
2.一国国际贸易状况与该国总需求、国民收入状况呈（），国际收支顺差带动总需求和国民收入增加，反之这两者都会相应下降。
负相关
正相关
正比
反比
3.开放型基金的日常赎回从基金成立后满（）开始办理。
第2天
1个月
3个月
6个月
4.下列选项（）不是我国尚未具备全面对外开放证券市场的条件。
我国证券市场立法不全，管理滞后
我国证券市场容量较小，利用外资有限
我国金融体系不尽完善，外汇制度还需改革
我国人均收入低，理财意识弱
5.下列选项中，不能对证券市场产生影响的因素是（）。
投资者的证券理财意识
政坛震荡
自然灾害
非经济、非市场的因素
6.作为证券中的有价证券，它与无价证券最为明显的区别是它的（）。
收益性
风险性
流通性
期限性
7.下列选项中，不属于证券市场筹资特点的是（）。
证券市场资金可以作长期使用
证券市场筹资可以降低金融风险
证券市场筹资增强对企业的制约
证券市场筹资可实现资本的合理配置
8.按组织形式划分，投资基金可分为（）和公司型投资基金。
封闭型投资基金
开放型投资基金
契约型投资基金
指数基金
9.我国《证券法》第79条规定，投资者持有一个上市公司（），应当在该事实发生之日起3日内向证监会等有关部门报告。
已发行股份的10%
总股份的5%
总股份的10%
已发行股份的5%
10.股份公司向外国和我国香港、澳门地区、台湾地区发行的股票是（）。
国家股
外资股
法人股
H股
二、多选题(共10道试题，共40分。)
11.作为一种投资方式，基金的风险主要表现在（）。
法律风险
收益风险
机制风险
营运风险
12.证券投资的功能主要有（）。
实现资本的高效集聚
实现资本的合理配置
实现资本的均衡分布
降低金融风险
13.证券市场有助于我国企业发展的转变，主要表现在（）。
证券市场促进企业经营机制的转变
证券市场促进企业所有制结构的改变
证券市场促进企业管理模式的改变
证券市场促进企业融资方式的改革
14.为防范证券市场的金融风险，我国应做好（）功能的调控。
从融资功能上讲，要做到有限融资
从机制功能上讲，要做到证券市场法治机制建设
从消化功能上讲，要做到充分消化
从监管功能上讲，要做到全面监管
15.国际投机资本在某一领域投资通常采用（）的操作手段。
短促
快速隐蔽
突然发动
频繁
16.下列选项（）属于债券的基本特征。
偿还性
流通性
稳定性和风险性
盈利性
17.根据投资目标的划分，投资基金可划分为（）。
开放型基金
成长型基金
收入型基金
平衡型基金
18.1996年，我国正式开始采用国际流行的招标方式发行国债，采用的方式有（）。
划款期招标
收益率招标
利差招标
价格招标
19.按照发行主体的不同，证券可以分为（）。
商品证券
公司证券
金融机构证券
政府证券
20.下列选项中，属于指数基金优点的有（）。
分散和减少风险
管理费用相对较低
监控管理工作比较复杂
延迟纳税
三、判断题(共5道试题，共20分。)
21.证券市场奠定了我国实行间接调控的宏观基础，没有证券市场的发展成熟，就不会有成熟的金融市场体系。
√
×
22.优先股的股息是事先固定的，不随公司经营状况的好坏而调整。
√
×
23.股单每份所代表的金额可以不等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。
√
×
24.凭证证券的流通要受到限制，不能通过转让来增加收益（除部分规定可以转让的存单外），所以这类证券缺乏投资价值。
√
×
25.中国股市走势与经济走势的异动现象，在未来相当长的一段时间内将逐渐消失。
√
×
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