1.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 股东结构不可改变性
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 提前偿还
2.职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 1年
C. 3个月
D. 6个月
3.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A. 可调换优先股和非调换优先股
B. 可赎回优先股和不可赎回优先股
C. 累计优先股和非累计优先股
D. 参与优先股和非参与优先股
4.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A. 30%
B. 15%
C. 10%
D. 20%
5.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 总股份的10%
B. 已发行股份的5%
C. 总股份的5%
D. 已发行股份的10%
6.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 政府债券
B. 农产品
C. 企业债券
D. 外汇
7.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否允许上市
B. 享有的权利不同
C. 是否记载姓名
D. 票面是否标明金额
8.下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A. 商品证券
B. 资本证券
C. 货币证券
D. 凭证证券
9.（ ）是证据证券。
A. 股票
B. 收据
C. 凭证证券
D. 债权
10.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
A. 5%
B. 20%
C. 15%
D. 10%
多选题（每题2分）（总分20.00）
1.目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A. 价格招标
B. 收益率招标
C. 利率招标
D. 划款期招标
2.无价证券包括（ ）。
A. 证据证券
B. 货币证券
C. 商品证券
D. 凭证证券
3.按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A. 贴现债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 公司债券
4.根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A. 货币基金
B. 黄金基金
C. 股票基金
D. 国债基金
5.有价证券包括（ ）。
A. 证据证券
B. 资本证券
C. 货币证券
D. 商品证券
6.按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A. 凭证式债券
B. 记账式债券
C. 可转换债券
D. 实物券
7.证券投资的功能主要表现为（ ）。
A. 资金配置
B. 集中投资
C. 资金均衡分布
D. 资金聚集
8.发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A. 专有技术
B. 现金
C. 工业产权
D. 土地使用权
9.证券流通市场分为（ ）。
A. 场内交易市场
B. 证券交易所
C. 第三交易市场
D. 场外交易市场
10.按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A. 贴现债券
B. 附息债券
C. 零息债券
D. 累进计息债券
名词解释（每题4分）（总分20.00）
1.优先股
答：______________________________________________________________________
2.资本证券
答：______________________________________________________________________
3.看跌期权
答：______________________________________________________________________
4.普通股
答：______________________________________________________________________
5.有价证券
答：______________________________________________________________________
判断题（每题1分）（总分10.00）
1.因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（ ）
错误
正确
2.公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。（ ）
错误
正确
3.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（ ）
错误
正确
4.发行资本不得大于注册资本。
错误
正确
5.普通股股息一般上不封顶，下不保底。（ ）
错误
正确
6.只要经济增长，证券市场就一定火爆。（ ）
错误
正确
7.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（ ）
错误
正确
8.股份公司注册资本就是实收资本。（ ）
错误
正确
9.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（ ）
错误
正确
10.优先股股东只具有有限表决权。（ ）
错误
正确
简答题（每题10分）（总分30.00）
1.普通股与优先股的基本特点
答：______________________________________________________________________
2.证券投资的功能是什么？
答：______________________________________________________________________
3.试述开放式基金与封闭式基金的区别。
答：______________________________________________________________________
单选题（每题2分）（总分20.00）
1.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 股东结构不可改变性
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 提前偿还
2.职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 1年
C. 3个月
D. 6个月
3.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A. 可调换优先股和非调换优先股
B. 可赎回优先股和不可赎回优先股
C. 累计优先股和非累计优先股
D. 参与优先股和非参与优先股
4.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A. 30%
B. 15%
C. 10%
D. 20%
5.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 总股份的10%
B. 已发行股份的5%
C. 总股份的5%
D. 已发行股份的10%
6.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 政府债券
B. 农产品
C. 企业债券
D. 外汇
7.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否允许上市
B. 享有的权利不同
C. 是否记载姓名
D. 票面是否标明金额
8.下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A. 商品证券
B. 资本证券
C. 货币证券
D. 凭证证券
9.（ ）是证据证券。
A. 股票
B. 收据
C. 凭证证券
D. 债权
10.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
A. 5%
B. 20%
C. 15%
D. 10%
多选题（每题2分）（总分20.00）
1.目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A. 价格招标
B. 收益率招标
C. 利率招标
D. 划款期招标
2.无价证券包括（ ）。
A. 证据证券
B. 货币证券
C. 商品证券
D. 凭证证券
3.按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A. 贴现债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 公司债券
4.根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A. 货币基金
B. 黄金基金
C. 股票基金
D. 国债基金
5.有价证券包括（ ）。
A. 证据证券
B. 资本证券
C. 货币证券
D. 商品证券
6.按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A. 凭证式债券
B. 记账式债券
C. 可转换债券
D. 实物券
7.证券投资的功能主要表现为（ ）。
A. 资金配置
B. 集中投资
C. 资金均衡分布
D. 资金聚集
8.发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A. 专有技术
B. 现金
C. 工业产权
D. 土地使用权
9.证券流通市场分为（ ）。
A. 场内交易市场
B. 证券交易所
C. 第三交易市场
D. 场外交易市场
10.按付息方式分类，债券可分为 ( )。
A. 贴现债券
B. 附息债券
C. 零息债券
D. 累进计息债券
名词解释（每题4分）（总分20.00）
1.优先股
答：______________________________________________________________________
2.资本证券
答：______________________________________________________________________
3.看跌期权
答：______________________________________________________________________
4.普通股
答：______________________________________________________________________
5.有价证券
答：______________________________________________________________________
判断题（每题1分）（总分10.00）
1.因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（ ）
错误
正确
2.公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。（ ）
错误
正确
3.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（ ）
错误
正确
4.发行资本不得大于注册资本。
错误
正确
5.普通股股息一般上不封顶，下不保底。（ ）
错误
正确
6.只要经济增长，证券市场就一定火爆。（ ）
错误
正确
7.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（ ）
错误
正确
8.股份公司注册资本就是实收资本。（ ）
错误
正确
9.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（ ）
错误
正确
10.优先股股东只具有有限表决权。（ ）
错误
正确
简答题（每题10分）（总分30.00）
1.普通股与优先股的基本特点
答：______________________________________________________________________
2.证券投资的功能是什么？
答：______________________________________________________________________
3.试述开放式基金与封闭式基金的区别。
答：______________________________________________________________________
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