1.期权的（ ）无需缴纳保证金在交易所。
A. 卖方
B. 买方或者卖方
C. 买方
D. 买卖双方
2.货币期货的标的物是（ ）
A. 股票
B. 股票指数
C. 外汇汇率
D. 利率
3.无风险证券的值等于（ ）。
A. 1
B. 0
C. 0.1
D. -1
4.在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
A. 合约数量
B. 期权费
C. 协定价格
D. 合约期限
5.涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的最低价
B. 前一交易日的结算价
C. 前一交易日的收盘价
D. 前一交易日的结算价
6.期权价格是以（ ）为调整依据。
A. 买方利益
B. 卖方利益
C. 无具体规定，买方、卖方均可
D. 买卖两方共同利益
7.看跌期权的协定价于期权费呈（ ）变化。
A. 同向
B. 无规律性
C. 反向
D. 循环
8.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）
A. 国债期货
B. 股指期货
C. 外汇期货
D. 利率期货
9.对看跌期权的买方而言，当（ ）时买方会放弃执行权利。
A. 标的资产市场价格小于或者等于协定价
B. 标的资产市场价格低于协定价
C. 标的资产市场价格高于协定价
D. 与协定价无关
10.（ ）不是期货合约中应该包括的内容.
A. 交易规格
B. 交易品种
C. 交易数量
D. 交易价格
多选题（总分10.00）
1.投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 现金流量
C. 偿债能力
D. 经营能力
E. 获利能力
2.存托凭证的优点表现为（ ）
A. 盈利能力强
B. 合理避税
C. 市场容量大、筹资能力强
D. 避开直接发行股票、债券的法律要求
E. 上市手续简单
3.发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 无即时摊薄的效应
B. 功能在低风险下获得高收益
C. 合理避税
D. 扩大股东基础
E. 低成本筹集资金
4.金融期货包括（ ）。
A. 股指期货
B. 外汇期货
C. 利率期货
D. 货币期货
5.某投资者买内一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元，则下面的描述中正确的是（ ）
A. 该投资者最大的损失为200元。
B. 当该股票的市场价格超过18元时，投资者开始盈利
C. 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利
D. 当该股票的市场价格低于18元时，投资者开始盈利
E. 当该股票的市场价格为18元时，对投资者来说不盈不亏的
6.金融衍生工具的基本功能表现为（ ）。
A. 盈利功能
B. 资产管理功能
C. 价格发现
D. 规避风险
7.指数基金的优点表现在（ ）
A. 延迟纳税
B. 风险较低
C. 管理费用相对较低
D. 监控工作比较简单
8.证券流通市场分为（ ）。
A. 第三交易市场
B. 场内交易市场
C. 证券交易所
D. 场外交易市场
9.下例（ ）是A股上市的条件
A. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
D. 公司成立时间必须在一年以上
10.以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（ ）
A. 远期交易
B. 场内交易
C. 期权交易
D. 场外交易
E. 期货交易
名词解释（总分20.00）
1.存托凭证
答：______________________________________________________________________
2.利息支付倍数
答：______________________________________________________________________
3.资产负债率
答：______________________________________________________________________
4.看跌期权
答：______________________________________________________________________
5.资产收益率
答：______________________________________________________________________
判断题（总分10.00）
1.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。（ ）
错误
正确
2.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（ ）
错误
正确
3.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。（ ）
错误
正确
4.激励功能是金融衍生工具的衍生功能之一。（ ）
错误
正确
5.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。（ ）
错误
正确
6.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。（ ）
错误
正确
7.期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。（ ）
错误
正确
8.看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。（ ）
错误
正确
9.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（ ）
错误
正确
10.远期外汇交易合约的流动性比较强。（ ）
错误
正确
计算题（总分20.00）
1.某人买入一份看涨期权和同品种看跌期权一份，假如目前该股市价为18元，看涨期权合约期权费3元，协定价19元，看跌期权合约期权费2元，协定价26元，试证明投资者最低的盈利水平为200元。
答：______________________________________________________________________
2.某人持有总市值为100万港元的股票8种，他担心市场利率上升，想利用恒指期货对自己手中持有的现货进行保值，如果当日恒指为9000点（恒指每点价值50港元），通过数据得知，每种股票的贝塔值为1.02，1.05，1.04，1.10，1.06，1.07，1.20，1.30，每种股票的权重为12%，15%，16%，8%，18%，10%，13%，8%，现要对该组合进行价格下跌的保值，应如何操作？如果3个月后，该组合市价总值94万元，恒指8500点，投资者对冲后总盈亏为多少？
答：______________________________________________________________________
简答题（总分30.00）
1.简述养老金信托的定义及其意义
答：______________________________________________________________________
2.上市公司会计信息批露包括那些内容？
答：______________________________________________________________________
3.现代租赁与传统租赁有何区别?(即现代租赁的特征)
答：______________________________________________________________________
单选题（总分10.00）
1.期权的（ ）无需缴纳保证金在交易所。
A. 卖方
B. 买方或者卖方
C. 买方
D. 买卖双方
2.货币期货的标的物是（ ）
A. 股票
B. 股票指数
C. 外汇汇率
D. 利率
3.无风险证券的值等于（ ）。
A. 1
B. 0
C. 0.1
D. -1
4.在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
A. 合约数量
B. 期权费
C. 协定价格
D. 合约期限
5.涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的最低价
B. 前一交易日的结算价
C. 前一交易日的收盘价
D. 前一交易日的结算价
6.期权价格是以（ ）为调整依据。
A. 买方利益
B. 卖方利益
C. 无具体规定，买方、卖方均可
D. 买卖两方共同利益
7.看跌期权的协定价于期权费呈（ ）变化。
A. 同向
B. 无规律性
C. 反向
D. 循环
8.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）
A. 国债期货
B. 股指期货
C. 外汇期货
D. 利率期货
9.对看跌期权的买方而言，当（ ）时买方会放弃执行权利。
A. 标的资产市场价格小于或者等于协定价
B. 标的资产市场价格低于协定价
C. 标的资产市场价格高于协定价
D. 与协定价无关
10.（ ）不是期货合约中应该包括的内容.
A. 交易规格
B. 交易品种
C. 交易数量
D. 交易价格
多选题（总分10.00）
1.投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 现金流量
C. 偿债能力
D. 经营能力
E. 获利能力
2.存托凭证的优点表现为（ ）
A. 盈利能力强
B. 合理避税
C. 市场容量大、筹资能力强
D. 避开直接发行股票、债券的法律要求
E. 上市手续简单
3.发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 无即时摊薄的效应
B. 功能在低风险下获得高收益
C. 合理避税
D. 扩大股东基础
E. 低成本筹集资金
4.金融期货包括（ ）。
A. 股指期货
B. 外汇期货
C. 利率期货
D. 货币期货
5.某投资者买内一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元，则下面的描述中正确的是（ ）
A. 该投资者最大的损失为200元。
B. 当该股票的市场价格超过18元时，投资者开始盈利
C. 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利
D. 当该股票的市场价格低于18元时，投资者开始盈利
E. 当该股票的市场价格为18元时，对投资者来说不盈不亏的
6.金融衍生工具的基本功能表现为（ ）。
A. 盈利功能
B. 资产管理功能
C. 价格发现
D. 规避风险
7.指数基金的优点表现在（ ）
A. 延迟纳税
B. 风险较低
C. 管理费用相对较低
D. 监控工作比较简单
8.证券流通市场分为（ ）。
A. 第三交易市场
B. 场内交易市场
C. 证券交易所
D. 场外交易市场
9.下例（ ）是A股上市的条件
A. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
D. 公司成立时间必须在一年以上
10.以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（ ）
A. 远期交易
B. 场内交易
C. 期权交易
D. 场外交易
E. 期货交易
名词解释（总分20.00）
1.存托凭证
答：______________________________________________________________________
2.利息支付倍数
答：______________________________________________________________________
3.资产负债率
答：______________________________________________________________________
4.看跌期权
答：______________________________________________________________________
5.资产收益率
答：______________________________________________________________________
判断题（总分10.00）
1.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。（ ）
错误
正确
2.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（ ）
错误
正确
3.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。（ ）
错误
正确
4.激励功能是金融衍生工具的衍生功能之一。（ ）
错误
正确
5.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。（ ）
错误
正确
6.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。（ ）
错误
正确
7.期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。（ ）
错误
正确
8.看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。（ ）
错误
正确
9.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（ ）
错误
正确
10.远期外汇交易合约的流动性比较强。（ ）
错误
正确
计算题（总分20.00）
1.某人买入一份看涨期权和同品种看跌期权一份，假如目前该股市价为18元，看涨期权合约期权费3元，协定价19元，看跌期权合约期权费2元，协定价26元，试证明投资者最低的盈利水平为200元。
答：______________________________________________________________________
2.某人持有总市值为100万港元的股票8种，他担心市场利率上升，想利用恒指期货对自己手中持有的现货进行保值，如果当日恒指为9000点（恒指每点价值50港元），通过数据得知，每种股票的贝塔值为1.02，1.05，1.04，1.10，1.06，1.07，1.20，1.30，每种股票的权重为12%，15%，16%，8%，18%，10%，13%，8%，现要对该组合进行价格下跌的保值，应如何操作？如果3个月后，该组合市价总值94万元，恒指8500点，投资者对冲后总盈亏为多少？
答：______________________________________________________________________
简答题（总分30.00）
1.简述养老金信托的定义及其意义
答：______________________________________________________________________
2.上市公司会计信息批露包括那些内容？
答：______________________________________________________________________
3.现代租赁与传统租赁有何区别?(即现代租赁的特征)
答：______________________________________________________________________
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