作业答案
一、单选题:【10道,总分:0分】
1.[单选题]下列选项中，不属于证券市场筹资特点的是（）。
A.证券市场资金可以作长期使用
B.证券市场筹资可以降低金融风险
C.证券市场筹资增强对企业的制约
D.证券市场筹资可实现资本的合理配置
正确答案:——D——
2.[单选题]在证券市场交易中，最为活跃，影响最广，对企业融资和社会经济的发展作用最大的一种证券商品是（）
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.金融衍生商品
正确答案:——A——
3.[单选题]下列证券中不属于有价证券的是（）。
A.凭证证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
正确答案:——A——
4.[单选题]下列选项（）不是我国尚未具备全面对外开放证券市场的条件。
A.我国证券市场立法不全，管理滞后
B.我国证券市场容量较小，利用外资有限
C.我国金融体系不尽完善，外汇制度还需改革
D.我国人均收入低，理财意识弱
正确答案:————
5.[单选题]（）直接关系到证券市场资金量的多少和利率的高低。
A.财政政策的松紧
B.货币政策的松紧
C.紧缩性的财政政策
D.扩张性的财政政策
正确答案:————
6.[单选题]我国《证券法》第79条规定，投资者持有一个上市公司（），应当在该事实发生之日起3日内向证监会等有关部门报告。
A.已发行股份的10%
B.总股份的5%
C.总股份的10%
D.已发行股份的5%
正确答案:————
7.[单选题]导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（）。
A.通货膨胀上升
B.国民生产总值的变化
C.就业与国际收支状况
D.管理层的决策
正确答案:————
8.[单选题]多种价格招标又可称为（）。
A.英国式招标
B.荷兰式招标
C.德国式招标
D.美国式招标
正确答案:————
9.[单选题]（）又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润，主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。
A.国际投资资本
B.国际游资
C.国际投资
D.国际短期投资
正确答案:————
10.[单选题]在我国，股份有限公司注册资本最低额为人民币（）万元。
A.100
B.500
C.1000
D.2000
正确答案:————
二、多选题:【10道,总分:0分】
1.[多选题]根据投资目标的划分，投资基金可划分为（）。
A.开放型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
正确答案:——B,C,D,——
2.[多选题]股市与经济走势的背离包含的含义有（）
A.经济发展缓慢，而股市过热
B.经济发展过快，而股市过热
C.经济发展较快，而股市在高位徘徊
D.经济发展过快，而股市却在低位徘徊
正确答案:——A,D,——
3.[多选题]证券市场有助于我国企业发展的转变，主要表现在（）。
A.证券市场促进企业经营机制的转变
B.证券市场促进企业所有制结构的改变
C.证券市场促进企业管理模式的改变
D.证券市场促进企业融资方式的改革
正确答案:——A,B,D,——
4.[多选题]在证券市场发展过程中，（）和（）最早建立证券市场，并利用证券投资募集资金。
A.英国
B.德国
C.美国
D.法国
正确答案:————
5.[多选题]下列选项中，属于指数基金优点的有（）。
A.分散和减少风险
B.管理费用相对较低
C.监控管理工作比较复杂
D.延迟纳税
正确答案:————
6.[多选题]国际游资可能带来的消极影响有（）。
A.误导国际资本配置，破坏实质经济发展
B.违背货币流通规律，破坏国际收支平衡
C.制造市场虚假繁荣，破坏价格均衡机制
D.引发外汇价格波动，破坏外汇市场稳定
正确答案:————
7.[多选题]股票的基本特征有（）。
A.权力性
B.责任性
C.返还性
D.盈利性
E.风险性
正确答案:————
8.[多选题]下列选项中，属于股票价格种类的有（）。
A.票面价格
B.发行价格
C.账面价格
D.清算价格
正确答案:————
9.[多选题]按照发行主体的不同，证券可以分为（）。
A.商品证券
B.公司证券
C.金融机构证券
D.政府证券
正确答案:————
10.[多选题]债券与银行存款的区别主要在于（）。
A.利息收入不同
B.提前变现的代价不同
C.转让条件不同
D.期限不同
正确答案:————
三、判断题:【5道,总分:0分】
1.[判断题]中国股市走势与经济走势的异动现象，在未来相当长的一段时间内将逐渐消失。
A.√
B.×
正确答案:——F——
2.[判断题]B股是以人民币标明面值，供国外投资者以人民币购买的股票。
A.√
B.×
正确答案:——F——
3.[判断题]证券市场奠定了我国实行间接调控的宏观基础，没有证券市场的发展成熟，就不会有成熟的金融市场体系。
A.√
B.×
正确答案:——F——
4.[判断题]股单每份所代表的金额可以不等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。
A.√
B.×
正确答案:————
5.[判断题]金融风险、金融危机的产生是由多方面的内外因所致，不开放证券市场就不会产生金融危机。
A.√
B.×
正确答案:————
2019年春季学期证券投资分析02任务
一、单选题:【10道,总分:0分】
1.[单选题]下列（）不是期货商品的功能。
A.套期保值
B.投机
C.价格发现
D.数量保障
正确答案:——D——
2.[单选题]()是一种有价证券，投资者付出权利金购买后，有权利在某一特定期间按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。
A.股票
B.期货
C.基金
D.权证
正确答案:——D——
3.[单选题]下列（）不是国债期货和国债现货的主要区别。
A.交易形式的不同
B.交易目的不同
C.交易场所不同
D.所有权不同
正确答案:——C——
4.[单选题]上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为（）上证30指数的收盘指数3299.05点。
A.2001年6月28日
B.2002年6月28日
C.2003年6月28日
D.2002年6月30日
正确答案:————
5.[单选题]某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（）元。
A.1000
B.980
C.990
D.960
正确答案:————
6.[单选题]双向期权也称为（），即投资者可同时买卖两份或两份以上的同品种或不同品种的期权合约以相互配合，进一步降低风险。
A.套做期权
B.美式期权
C.欧式期权
D.场外期权
正确答案:————
7.[单选题]涨跌停板制度通常规定以（）为当日行情波动振幅的中点。
A.前一交易日的收盘价
B.前一交易日的最低价
C.前一交易日的结算价
D.前一交易日的开盘价
正确答案:————
8.[单选题]下列选项中，不是股价平均数的计算方法的是（）。
A.简单算术平均法
B.加权平均法
C.修正平均法
D.几何平均法
正确答案:————
9.[单选题]（）是若干证券公司及企业自愿组成，不以盈利为目的，实行自律型管理的事业法人。
A.会员制证券交易所
B.公司制证券交易所
C.场外交易所
D.非会员制证券交易所
正确答案:————
10.[单选题]交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。
A.T+0交割
B.T+1交割
C.T+3交割
D.例行交割
正确答案:————
二、多选题:【10道,总分:0分】
1.[多选题]股票价格指数的编制步骤主要有（）。
A.确定样本股
B.选定某基期，并以一定的方法计算基期平均股价
C.计算计算期平均股价并作必要的修正
D.指数化
正确答案:——A,B,C,D,——
2.[多选题]下列选项（）为股票场内交易程序。
A.开户
B.竞价
C.清算
D.交割
E.过户
正确答案:——A,B,C,D,E,——
3.[多选题]可转换债券对发行公司的意义有（）。
A.低成本筹措资金
B.获得转换溢价
C.扩大股东基础，增加长期资金来源
D.可以实现合理避税
正确答案:——A,B,C,D,——
4.[多选题]金融衍生工具的基本功能有（）。
A.资产管理功能
B.规避风险
C.价格发现功能
D.盈利功能
正确答案:————
5.[多选题]股票价格指数编制的方法有（）。
A.简单算术平均法
B.综合平均法
C.修正平均法
D.加权平均法
正确答案:————
6.[多选题]证券市场可以分为（）。
A.证券发行市场
B.证券交易市场
C.证券流通市场
D.证券投资市场
正确答案:————
7.[多选题]下列选项（）为股指期货交易的组合条件。
A.交易对象
B.合约价格
C.合约现金结算
D.保证金交易
正确答案:————
8.[多选题]期权交易与期货交易的区别有（）。
A.都是金融衍生工具
B.期货交易依据客户需求量体定做
C.权利义务不同
D.双方承担的风险不同
正确答案:————
9.[多选题]按商品形态划分，金融衍生商品可分为（）。
A.远期
B.期货
C.期权
D.掉期交易
正确答案:————
10.[多选题]委托价格主要分为（）。
A.市价委托
B.限价委托
C.停止损伤委托
D.授权委托
正确答案:————
三、判断题:【5道,总分:0分】
1.[判断题]即使合约协定价已经确定，期权费即期权合约的价格也不能够确定。
A.√
B.×
正确答案:——F——
2.[判断题]金融期货发展的历史较短，但世界各国纷纷引进建立，它包括利率期货、货币期货和股指期货三大类。
A.√
B.×
正确答案:——T——
3.[判断题]目前，期货、期权、互换等金融衍生工具大多数还不是很成熟，但他们已经成为了金融市场不可分割的一部分。
A.√
B.×
正确答案:——F——
4.[判断题]我国证券市场形成的历史虽然比较短暂，但投资者的理性程度已经处于较高的水平，有关的法律法规也已基本健全。
A.√
B.×
正确答案:————
5.[判断题]第三市场的交易特点是大宗交易数量集中，成本低，交易灵活。
A.√
B.×
正确答案:————
2019年春季学期证券投资分析03任务
一、单选题:【9道,总分:0分】
1.[单选题]资本市场线方程的截距是（）。
A.市场无风险贷出利率
B.市场风险组合的风险度
C.风险组合的预期收益率
D.有效证券组合的风险度
正确答案:——A——
2.[单选题]（）是K线图中最常见、最普遍的图形。
A.带有上影线的光脚阳线
B.带有下影线的光头阳线
C.各带上下影线的阳线或阴线
D.光头光脚的阳线或阴线
正确答案:——C——
3.[单选题]假定某证券无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率是10%，β值为1.1，则该证券的预期收益率是（）。
A.8.5%
B.9.5%
C.10.5%
D.7.5%
正确答案:——C——
4.[单选题]目前，世界上广泛采用的道·琼斯股指是以（）为基点100点的指数。
A.1894年10月1日30种工业股均价
B.1882年10月1日30种工业股均价
C.1882年10月1日20种运输股均价
D.1882年10月1日15种公用事业股均价
正确答案:————
5.[单选题]下列选项中，（）是分析企业短期偿债能力最为严格的指标。
A.流动比率
B.现金比率
C.现金对流动负债的比率
D.速动比率
正确答案:————
6.[单选题]正常情况下投资者所能够接受的最低信用度级别是（）。
A.A
B.C
C.BB
D.BBB
正确答案:————
7.[单选题]资产收益率是反映上市公司（）的主要指标。
A.获利能力
B.经营能力
C.偿债能力
D.资本结构
正确答案:————
8.[单选题]移动平均线是由美国投资专家葛兰维尔发明的，它利用数理统计的方法处理每一交易日的（）。
A.收盘价
B.开盘价
C.最高价
D.最低价
正确答案:————
9.[单选题]按照纽约证券交易所的规定，发行人在接到具有上市适宜性的通知之日起（）内，可以随时提出正式的上市申请。
A.3个月
B.4个月
C.5个月
D.6个月
正确答案:————
二、多选题:【6道,总分:0分】
1.[多选题]道氏理论提出的周期性运动主要有（）。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.最后趋势
D.日常波动
正确答案:——A,B,D,——
2.[多选题]信用评级的局限主要表现在（）。
A.信用评级资料的局限性
B.信用评级不代表投资者的偏好
C.信用评级对管理者的评价薄弱
D.信用评级自身的风险
正确答案:——A,B,C,D,——
3.[多选题]下列选项（）为证券投资技术分析的前提。
A.证券商品价格完全由市场的供给和需求所决定
B.证券价格走势有其一定的趋势
C.证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D.技术分析的准确性将随着证券市场的运作规范程度逐步提高
正确答案:——A,B,C,D,——
4.[多选题]下列选项中，属于公司现金流量主要发生领域的是（）。
A.经营活动领域
B.投资活动领域
C.筹资活动领域
D.股票活动领域
正确答案:————
5.[多选题]国际最著名最具权威性的信用评级机构为（）。
A.标准普尔公司
B.穆迪投资评级公司
C.惠誉国际信用评级公司
D.东方金诚国际信用评估有限公司
正确答案:————
6.[多选题]按公司法规定，在中国境内设立的公司主要是指具有企业法人资格的（）。
A.有限责任公司
B.无限公司
C.股份两合公司
D.股份有限公司
正确答案:————
三、判断题:【5道,总分:0分】
1.[判断题]根据证券市场线分析，β值越大的证券，预期收益率就越小，否则，该证券就只会增加证券组合的风险，却不能同比增长预期收益率。
A.√
B.×
正确答案:——F——
2.[判断题]相对强弱指标（RSI）大于80，表明行情即将近于尾声；小于20，则说明市场处于黎明前的黑暗，行情即将启动。
A.√
B.×
正确答案:——T——
3.[判断题]股票公开发行是上市交易的前提条件，只有股票上市交易才具有真正的股票发行涵义。
A.√
B.×
正确答案:——T——
4.[判断题]资本固定化比率是反映公司偿债能力的指标。
A.√
B.×
正确答案:————
5.[判断题]关于压力线，往往在下跌的行情中才有支撑线，在上升的行情中才有压力线。
A.√
B.×
正确答案:————
四、简答题:【2道,总分:0分】
1.[问答题]公司质量对股票交易产生影响的因素有哪些？
2.[问答题]请对带有上下影线的阴线或阳线多空双方的实力情况进行分析。
2019年春季学期证券投资分析04任务
一、单选题:【9道,总分:0分】
1.[单选题]如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在（）以上。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
正确答案:——C——
2.[单选题]在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反并购策略，会引起公司股本结构变化的方法是（）。
A.实行员工持股计划
B.进行管理层收购
C.股份回购
D.财产锁定
正确答案:——C——
3.[单选题]在确定收购目标公司价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司前景信心的定价方法是（）。
A.净资产法
B.市盈率法
C.现金流量法
D.竞价拍卖法
正确答案:——B——
4.[单选题]公司购并中最明了而又最迅速的支付手段是（）。
A.现金收购
B.股票收购
C.综合证券收购
D.债权收购
正确答案:————
5.[单选题]按照（）分类，可以将购并分成横向购并和纵向购并。
A.购并的方式
B.购并的方向
C.购并的意愿
D.出资方式
正确答案:————
6.[单选题]（）是证券市场法制能够得到落实的根本保证。
A.法制完善
B.国家监管和行业自律
C.制度规范
D.政策落实
正确答案:————
7.[单选题]《证券法》规定，发行证券并上市交易的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
A.1个月
B.2个月
C.4个月
D.120天
正确答案:————
8.[单选题]我国目前证券市场监管模式比较偏重于（）。
A.集中统一监管模式
B.自律模式
C.混合监管模式
D.行业协会监管模式
正确答案:————
9.[单选题]无论国内国外的证券市场监管都将（）作为核心任务，并将其放在首位。
A.证券市场的运行秩序
B.企业的利益
C.证券市场的政策落实
D.保护投资者的利益
正确答案:————
二、多选题:【6道,总分:0分】
1.[多选题]购并的战略主要有（）。
A.整合型战略
B.多角型战略
C.交叉型战略
D.企业并购战略的选择
正确答案:——A,B,D,——
2.[多选题]从监管主体来讲，证券市场的监管可以分为（）。
A.行业自律的内部监管
B.政府专门机构实施的外部监管
C.行业和政府的混合监管
D.政府的事中监管
正确答案:——A,B,——
3.[多选题]目前世界上对证券交易所的监管模式主要有（）。
A.集中统一监管模式
B.结合型监管模式
C.自律型监管模式
D.行政型监管模式
正确答案:——B,C,D,——
4.[多选题]公司购并的出资方式主要有（）。
A.现金收购
B.股票收购
C.综合证券收购
D.债权收购
正确答案:————
5.[多选题]我国当前主要采用的证券市场监管方式有（）。
A.行政管理监督
B.自律性管理监督
C.公开性监督
D.社会公众监督
正确答案:————
6.[多选题]购并运作中，对目标公司价格的确定，采用分析定价的方式有（）
A.净资产法
B.市盈率法
C.现金流量法
D.竞价拍卖法
正确答案:————
三、判断题:【5道,总分:0分】
1.[判断题]当对于目标公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，竞价拍卖是解决问题的较好方法。
A.√
B.×
正确答案:——T——
2.[判断题]投机型并购是优化资源配置的动机。
A.√
B.×
正确答案:——F——
3.[判断题]审核制度一般分为两种：一种是以美国联邦证券法为代表的注册制度；一种是以美国部分州的证券法及欧洲大陆各国的《公司法》为代表的核准制度。
A.√
B.×
正确答案:——T——
4.[判断题]法制建设是保证市场沿着正确轨道健康发展的基本条件。
A.√
B.×
正确答案:————
5.[判断题]拥有自由现金流量较大的公司中，经理人员控制权利会随之增大，活动范围加大的同时代理成本会急剧增加。
A.√
B.×
正确答案:————
四、简答题:【2道,总分:0分】
1.[问答题]简述上市公司购并的分类有哪些？
2.[问答题]简述证券发行信息披露制度的意义是什么？
答案
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