| 1.证券公司的自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。 | |
| | 2.促进金融机构之间的公平竞争，保证金融安全不是金融监管的意义。 | |
| | 3.证券公司的经纪业务的要素包括委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。 | |
| | 4.损失类贷款的基本特征是损失严重。 | |
| | 5.信托关系不是信托的要素之一。 | |
| | 6.证券公司是一种金融企业。 | |
| | 7.深化金融改革，全面提升金融机构的竞争力是中央银行金融稳定职能的发挥之一。 | |
| | 8.投资基金收益的主要来源有三个：利息收入、股利收入和资本利得。 | |
| | 9.融资性租赁业务中，，企业是使用银行的贷款来购买设备。 | |
| | 10.证券公司自营业务允许内幕交易。 | |
| | 11.合作金融是互助金融，不以盈利为唯一目的。 | |
| | 12.合作金融是一个世界范围的经济现象，是合作经济的一种形式。 | |
| | 13.个人信托业务不能做到合法节税。 | |
| | 14.现场检查不是金融监管方式 | |
| | 15.贷款规模是指贷款的最低限额。 | |
| 1.农村信用社抵押担保贷款的抵押率一般不超过（ ）。 | |
| | 2.以下哪项不是金融监管的原则（ ）。 | |
| | 3.资产管理业务的运作程序不包括（ ）。 | |
| | 4.金融监管的基本方式有两种（ ）。 | |
| | 5.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ） | |
| | 6.关注类贷款的基本特征是（ ）。 | |
| | 7.信托的基本职能（ ）。 | |
| | 8.在现代市场经济条件下，（ ）是金融稳定直接的承担者。 | |
| | 9.按照信托关系建立的法律基础不同，信托可分为（ ）。 | |
| | 10.投资基金根据（ ）不同，可以分为契约型基金和公司型基金。 | |
| | 11.信用贷款的原则不包括（ ）。 | |
| | 12.以下不是证券经纪业务的特点的是（ ）。 | |
| | 13.按照信托关系的法律基础的不同，信托可以分为（ ） | |
| | 14.以下哪项不是金融稳定的特点（ ）。 | |
| | 15.（ ）是现代管理体制的基础。 | |
| 1.证券公司的功能（ ）。 | |
| | 2.金融风险的特征有（ ）。 | |
| | 3.动产信托可以分为（ ）。 | |
| | 4.自营业务的禁止行为有（ ）。 | |
| | 5.授信和授权制度的根本在于四个统一（ ）。 | |
| | 6.现代租赁业务构成要素包括（ ）。 | |
| | 7.贷款风险原则有（ ）。 | |
| | 8.信托的派生职能（ ）。 | |
| | 9.证券公司的自营业务的特点（ ）。 | |
| | 10.质押担保贷款业务规程包括（ ）。 | |
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