2019年秋季学期证券投资分析01任务
奥鹏作业答案
一、单选题:【10道,总分:0分】
1.[单选题]下列证券中不属于有价证券的是（）。
A.凭证证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
正确答案:——A——
2.[单选题]一国国际贸易状况与该国总需求、国民收入状况呈（），国际收支顺差带动总需求和国民收入增加，反之这两者都会相应下降。
A.负相关
B.正相关
C.正比
D.反比
正确答案:——B——
3.[单选题]开放型基金的日常赎回从基金成立后满（）开始办理。
A.第2天
B.1个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:——C——
4.[单选题]下列选项（）不是我国尚未具备全面对外开放证券市场的条件。
A.我国证券市场立法不全，管理滞后
B.我国证券市场容量较小，利用外资有限
C.我国金融体系不尽完善，外汇制度还需改革
D.我国人均收入低，理财意识弱
正确答案:————
5.[单选题]下列选项中，不能对证券市场产生影响的因素是（）。
A.投资者的证券理财意识
B.政坛震荡
C.自然灾害
D.非经济、非市场的因素
正确答案:————
6.[单选题]作为证券中的有价证券，它与无价证券最为明显的区别是它的（）。
A.收益性
B.风险性
C.流通性
D.期限性
正确答案:————
7.[单选题]下列选项中，不属于证券市场筹资特点的是（）。
A.证券市场资金可以作长期使用
B.证券市场筹资可以降低金融风险
C.证券市场筹资增强对企业的制约
D.证券市场筹资可实现资本的合理配置
正确答案:————
8.[单选题]按组织形式划分，投资基金可分为（）和公司型投资基金。
A.封闭型投资基金
B.开放型投资基金
C.契约型投资基金
D.指数基金
正确答案:————
9.[单选题]我国《证券法》第79条规定，投资者持有一个上市公司（），应当在该事实发生之日起3日内向证监会等有关部门报告。
A.已发行股份的10%
B.总股份的5%
C.总股份的10%
D.已发行股份的5%
正确答案:————
10.[单选题]股份公司向外国和我国香港、澳门地区、台湾地区发行的股票是（）。
A.国家股
B.外资股
C.法人股
D.H股
正确答案:————
二、多选题:【10道,总分:0分】
1.[多选题]作为一种投资方式，基金的风险主要表现在（）。
A.法律风险
B.收益风险
C.机制风险
D.营运风险
正确答案:——A,C,D,——
2.[多选题]证券投资的功能主要有（）。
A.实现资本的高效集聚
B.实现资本的合理配置
C.实现资本的均衡分布
D.降低金融风险
正确答案:——A,B,C,——
3.[多选题]证券市场有助于我国企业发展的转变，主要表现在（）。
A.证券市场促进企业经营机制的转变
B.证券市场促进企业所有制结构的改变
C.证券市场促进企业管理模式的改变
D.证券市场促进企业融资方式的改革
正确答案:——A,B,D,——
4.[多选题]为防范证券市场的金融风险，我国应做好（）功能的调控。
A.从融资功能上讲，要做到有限融资
B.从机制功能上讲，要做到证券市场法治机制建设
C.从消化功能上讲，要做到充分消化
D.从监管功能上讲，要做到全面监管
正确答案:————
5.[多选题]国际投机资本在某一领域投资通常采用（）的操作手段。
A.短促
B.快速隐蔽
C.突然发动
D.频繁
正确答案:————
6.[多选题]下列选项（）属于债券的基本特征。
A.偿还性
B.流通性
C.稳定性和风险性
D.盈利性
正确答案:————
7.[多选题]根据投资目标的划分，投资基金可划分为（）。
A.开放型基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金 微信
正确答案:————
8.[多选题]1996年，我国正式开始采用国际流行的招标方式发行国债，采用的方式有（）。
A.划款期招标
B.收益率招标
C.利差招标
D.价格招标
正确答案:————
9.[多选题]按照发行主体的不同，证券可以分为（）。
A.商品证券
B.公司证券
C.金融机构证券
D.政府证券
正确答案:————
10.[多选题]下列选项中，属于指数基金优点的有（）。
A.分散和减少风险
B.管理费用相对较低
C.监控管理工作比较复杂
D.延迟纳税
正确答案:————
三、判断题:【5道,总分:0分】
1.[判断题]证券市场奠定了我国实行间接调控的宏观基础，没有证券市场的发展成熟，就不会有成熟的金融市场体系。
A.√
B.×
正确答案:——F——
2.[判断题]优先股的股息是事先固定的，不随公司经营状况的好坏而调整。
A.√
B.×
正确答案:——T——
3.[判断题]股单每份所代表的金额可以不等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。
A.√
B.×
正确答案:——T——
4.[判断题]凭证证券的流通要受到限制，不能通过转让来增加收益（除部分规定可以转让的存单外），所以这类证券缺乏投资价值。
A.√
B.×
正确答案:————
5.[判断题]中国股市走势与经济走势的异动现象，在未来相当长的一段时间内将逐渐消失。
A.√
B.×
正确答案:————
2019年秋季学期证券投资分析02任务
一、单选题:【10道,总分:0分】
1.[单选题]交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。
A.T+0交割
B.T+1交割
C.T+3交割
D.例行交割
正确答案:——D——
2.[单选题]下列（）不是期货商品的功能。
A.套期保值
B.投机
C.价格发现
D.数量保障
正确答案:——D——
3.[单选题]某公司发行了1000万元的可转换债券，票面面值为100元，规定每张可转换债券的转换率为10，则每股股票的转换价格为（）元。
A.5
B.8
C.10
D.20
正确答案:——C——
4.[单选题]下列选项中，首次开展金融期货交易的是（）。
A.芝加哥商品交易所
B.纽约期货交易所
C.伦敦期货交易所
D.上海证券交易所
正确答案:————
5.[单选题]股票指数期货是指证券市场中以（）为标的物的金融期货合约。
A.股票
B.股票价格综合指数
C.股票价格
D.股票期货合约
正确答案:————
6.[单选题]上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为（）上证30指数的收盘指数3299.05点。
A.2001年6月28日
B.2002年6月28日
C.2003年6月28日
D.2002年6月30日
正确答案:————
7.[单选题]券商在证交所开设的账户，用以接受客户委托买卖，其前提是该券商为证交所会员，该账户称为（）。
A.会员账户
B.一级账户
C.二级账户
D.流通账户
正确答案:————
8.[单选题]下列（）不是期货合约标准化条款应该包括的内容。
A.质量与等级条款
B.交易价格条款
C.交割数量与单位条款
D.交割地点条款
正确答案:————
9.[单选题]原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为（）。
A.第一市场
B.第二市场
C.第三市场
D.场外交易市场
正确答案:————
10.[单选题]证券承销商在国际证券市场上被称为（）。
A.商人银行
B.投资银行
C.商业银行
D.世界银行
正确答案:————
二、多选题:【10道,总分:0分】
1.[多选题]存托凭证的优点主要有（）。
A.市场容量大，筹资能力强
B.上市手续简单，发行成本低
C.成本低，收益高
D.避开直接发行股票债券的法律要求
正确答案:——A,B,D,——
2.[多选题]下列选项（）为期权交易的组合条件。
A.期权的标的物
B.价格
C.期限
D.数量
E.期权费
正确答案:——A,B,C,D,E,——
3.[多选题]证券流通市场的基本职能有（）。
A.为投资者提供投资资金
B.为投资者提供在需要现金时按市场价格变现的场所
C.为不断增加的新投资者提供投资、投机机遇
D.为新投资者提供实现个人聪明才智、自身价值的舞台
正确答案:——B,C,D,——
4.[多选题]证券发行市场主要当事人有（）。
A.发行人
B.投资者
C.中介商
D.第三方
正确答案:————
5.[多选题]期权交易与期货交易的区别有（）。
A.都是金融衍生工具
B.期货交易依据客户需求量体定做
C.权利义务不同
D.双方承担的风险不同
正确答案:————
6.[多选题]按商品形态划分，金融衍生商品可分为（）。
A.远期
B.期货
C.期权
D.掉期交易
正确答案:————
7.[多选题]股票价格指数的编制步骤主要有（）。
A.确定样本股
B.选定某基期，并以一定的方法计算基期平均股价
C.计算计算期平均股价并作必要的修正
D.指数化
正确答案:————
8.[多选题]股票价格指数编制的方法有（）。
A.简单算术平均法
B.综合平均法
C.修正平均法
D.加权平均法
正确答案:————
9.[多选题]证券市场可以分为（）。
A.证券发行市场
B.证券交易市场
C.证券流通市场
D.证券投资市场
正确答案:————
10.[多选题]下列选项（）为股指期货交易的组合条件。
A.交易对象
B.合约价格
C.合约现金结算
D.保证金交易
正确答案:————
三、判断题:【5道,总分:0分】
1.[判断题]目前，期货、期权、互换等金融衍生工具大多数还不是很成熟，但他们已经成为了金融市场不可分割的一部分。
A.√
B.×
正确答案:——F——
2.[判断题]第三市场的交易特点是大宗交易数量集中，成本低，交易灵活。
A.√
B.×
正确答案:——T——
3.[判断题]我国证券市场形成的历史虽然比较短暂，但投资者的理性程度已经处于较高的水平，有关的法律法规也已基本健全。
A.√
B.×
正确答案:——F——
4.[判断题]公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力都相对较低。
A.√
B.×
正确答案:————
5.[判断题]金融期货发展的历史较短，但世界各国纷纷引进建立，它包括利率期货、货币期货和股指期货三大类。
A.√
B.×
正确答案:————
2019年秋季学期证券投资分析03任务
一、单选题:【9道,总分:0分】
1.[单选题]移动平均线是由美国投资专家葛兰维尔发明的，它利用数理统计的方法处理每一交易日的（）。
A.收盘价
B.开盘价
C.最高价
D.最低价
正确答案:——A——
2.[单选题]证券组合与相关系数的计算中，当相关系数取值为-1时，意味着（）。
A.两个证券之间具有完全正相关性
B.两个证券彼此之间风险完全抵消
C.两个证券之间相关性稍差
D.两个证券组合的风险很大
正确答案:——B——
3.[单选题]（）交易又称为小配对，是仅限于我国B股市场交易的一种操作手法。
A.对倒
B.对敲
C.委比
D.内盘
正确答案:——B——
4.[单选题]正常情况下投资者所能够接受的最低信用度级别是（）。
A.A
B.C
C.BB
D.BBB
正确答案:————
5.[单选题]资本市场线方程的截距是（）。
A.市场无风险贷出利率
B.市场风险组合的风险度
C.风险组合的预期收益率
D.有效证券组合的风险度
正确答案:————
6.[单选题]反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。
A.净资产收益率
B.每股净资产
C.每股收益
D.市盈率
正确答案:————
7.[单选题]按照纽约证券交易所的规定，发行人在接到具有上市适宜性的通知之日起（）内，可以随时提出正式的上市申请。
A.3个月
B.4个月
C.5个月
D.6个月
正确答案:————
8.[单选题]根据A股上市条件，股份有限公司发行股票，作为其发起人持有的股份应不少于公司股份总额的（）。
A.15%
B.25%
C.35%
D.50%
正确答案:————
9.[单选题]如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值（5）为（）。
A.50
B.40
C.60
D.30
正确答案:————
二、多选题:【6道,总分:0分】
1.[多选题]按公司法规定，在中国境内设立的公司主要是指具有企业法人资格的（）。
A.有限责任公司
B.无限公司
C.股份两合公司
D.股份有限公司
正确答案:——A,D,——
2.[多选题]下列选项中，衡量上市公司短期偿债能力的主要指标有（）。
A.流动比率
B.现金比率
C.股东权益比率
D.速动比率
正确答案:——A,B,D,——
3.[多选题]证券投资分析中，运用技术分析应有的基本态度是（）。
A.实事求是，正确看待技术分析
B.努力学习证券投资基本原理
C.在实际运作中逐步提高分析水平
D.应奉行少而精的原则
正确答案:——A,B,C,D,——
4.[多选题]防范证券投资风险的方法主要有（）。
A.减少投资
B.法律制度的健全
C.监管措施的完善
D.交易中介的自律管理
正确答案:————
5.[多选题]证券信用评级的功能主要有（）。
A.信用评级降低投资风险
B.信用评级提高投资者的信心
C.信用评级降低筹资成本
D.信用评级有利于规范交易与管理
正确答案:————
6.[多选题]T字线K线图是（）相一致的一种形式。
A.收盘价
B.开盘价
C.最高价
D.最低价
正确答案:————
三、判断题:【5道,总分:0分】
1.[判断题]股票公开发行是上市交易的前提条件，只有股票上市交易才具有真正的股票发行涵义。
A.√
B.×
正确答案:——T——
2.[判断题]光头光脚阳线即该证券当日交易一开盘就是最高价，而收盘收在最低价。
A.√
B.×
正确答案:——F——
3.[判断题]证券组合的风险并不等于组合中各单个证券风险的加权平均，它除了与单个证券风险有关外，还与各个证券之间的协方差有关。
A.√
B.×
正确答案:——T——
4.[判断题]在证券投资技术分析的要素中，时与空是市场行为最基本的表现。
A.√
B.×
正确答案:————
5.[判断题]我国债券评级设置属于三等九级。
A.√
B.×
正确答案:————
四、简答题:【2道,总分:0分】
1.[问答题]什么是系统性风险，系统性风险的基本特征是什么？
2.[问答题]简述基本面分析与技术分析的区别和联系。
2019年秋季学期证券投资分析04任务
一、单选题:【9道,总分:0分】
1.[单选题]公司购并中最明了而又最迅速的支付手段是（）。
A.现金收购
B.股票收购
C.综合证券收购
D.债权收购
正确答案:——A——
2.[单选题]按照我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）。
A.A公司继续存在，B公司取消法人资格
B.B公司继续存在，A公司取消法人资格
C.A、B公司继续存在，但两公司重新组建C公司
D.A、B公司均取消了法人资格，并组建一家新公司
正确答案:——D——
3.[单选题]（）是两家或者两家以上独立的企业、公司合并组成一家企业，通常是由一家占优势的企业吸收一家或者多家企业。
A.购并
B.兼并
C.合并
D.收购
正确答案:——A——
4.[单选题]按照（）分类，可以将购并分成横向购并和纵向购并。
A.购并的方式
B.购并的方向
C.购并的意愿
D.出资方式
正确答案:————
5.[单选题]根据《新刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，（）。
A.处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1-3倍罚金
B.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1-3倍罚金
C.处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1-5倍罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1-5倍罚金
正确答案:————
6.[单选题]（）的核心要求是实现市场信息的公开化。
A.公开原则
B.平等原则
C.公平原则
D.公正原则
正确答案:————
7.[单选题]为解决购并公司的货源不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（）战略。
A.垂直整合
B.上游整合
C.下游整合
D.水平式整合
正确答案:————
8.[单选题]在确定收购目标公司价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司前景信心的定价方法是（）。
A.净资产法
B.市盈率法
C.现金流量法
D.竞价拍卖法
正确答案:————
9.[单选题]我国目前证券市场监管模式比较偏重于（）。
A.集中统一监管模式
B.自律模式
C.混合监管模式
D.行业协会监管模式
正确答案:————
二、多选题:【6道,总分:0分】
1.[多选题]按照购并的方式进行分类，可将购并分为（）。
A.整体购并
B.股份购并
C.投资控股购并
D.资产置换购并
正确答案:——A,C,D,——
2.[多选题]对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种，一种是以（）为代表的“注册制”，另一种是以（）为代表的“特许制”。
A.英国
B.美国
C.韩国
D.日本
正确答案:——B,D,——
3.[多选题]下列（）属于广义上的购并方式。
A.扩张（收购与联营）
B.出售（分立与资产剥离）
C.公司控制（购回与接管）
D.所有权变更（转为非上市公司与管理层收购）
正确答案:——A,B,C,D,——
4.[多选题]建立和维护证券市场的（）原则，是保护投资者合法权益不受侵犯的基本原则，也是保护投资者利益的基础。
A.公开原则
B.平等原则
C.公平原则
D.公正原则
正确答案:————
5.[多选题]下列选项中，属于我国比较常见、稳定的资产重组的方式有（）。
A.股权转让方式
B.资产置换方式
C.收购兼并方式
D.债券转让方式
正确答案:————
6.[多选题]下列选项中，（）采用国家集中统一监管模式。
A.美国
B.韩国
C.日本
D.新加坡
正确答案:————
三、判断题:【5道,总分:0分】
1.[判断题]整合型战略中，上游整合可以解决产品的销路问题。
A.√
B.×
正确答案:——F——
2.[判断题]投机型并购是优化资源配置的动机。
A.√
B.×
正确答案:——F——
3.[判断题]新《刑法》第181条规定，编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处5年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万-10万元罚金。
A.√
B.×
正确答案:——F——
4.[判断题]证券交易所是一个以盈利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章规定的职责，实行自律管理的会员制事业单位，由中国证监会监督管理。
A.√
B.×
正确答案:————
5.[判断题]我国企业并购的发展，大致经历了四个阶段。
A.√
B.×
正确答案:————
四、简答题:【2道,总分:0分】
1.[问答题]对目标公司的收购，收购前的审查活动主要包括哪些方面？
2.[问答题]证券欺诈行为中的内幕交易主要指什么？
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