一、单项选择题（共 20 道试题，共 40 分。）
1. 在全球主要的外汇市场中，日交易量最大的市场是( )外汇市场。
A. 纽约
B. 伦敦
C. 东京
D. 新加坡
正确答案：B 满分：2
2. 美元与黄金直接挂钩，其他国家的货币与美元挂钩是( )的特点。
A. 国际金本位制
B. 牙买加体系
C. 布雷顿森林体系
D. 国际金块本位制
正确答案：C 满分：2
3. 以（ ）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。
A. 各国中央银行
B. 外汇银行
C. 外汇经纪商
D. 跨国公司
正确答案：B 满分：2
4. 在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（ ）阶段。
A. 繁荣
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
正确答案：A 满分：2
5. 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A. 单利债券
B. 复利债券
C. 贴现债券
D. 累进利率债券
正确答案：C 满分：2
6. 判断间接套汇机会是否存在的一个简单的方法是：将三地外汇市场的汇率均以直接标价法（或间接标价法）表示，然后相乘，如果乘积 ( )1，说明没有套汇机会。
A. 等于
B. 大于
C. 小于
D. 以上都不对
正确答案：A 满分：2
7. 可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（ ）和规定比例将债券转换为股票。
A. 市场价格
B. 当日开盘价格
C. 规定价格
D. 当日收盘价格
正确答案：C 满分：2
8. 网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A. 发行人
B. 承销商
C. 主承销商
D. 证券交易所
正确答案：C 满分：2
9. 对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。
A. 阳线实体较长，上影线较短
B. 阳线实体较短，上影线较长
C. 阳线实体较长，上影线也较长
D. 阳线实体较短，上影线也较短
正确答案：A 满分：2
10. 优先股没有的特征（ ）。
A. 一般无表决权
B. 股息分派优先
C. 股息率固定
D. 剩余资产分配优先
正确答案：A 满分：2
11. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。
A. 高于市场利率
B. 低于市场利率
C. 等于市场利率
D. 没有关系
正确答案：A 满分：2
12. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ ）而设立的方式。
A. 定向发行
B. 私募
C. 公开发行
D. 招募
正确答案：C 满分：2
13. 从学术角度探讨，（ ）是衍生工具的两个基本构件。
A. 远期和互换
B. 远期和期货
C. 远期和期权
D. 期货和期权
正确答案：C 满分：2
14. （ ）认为收盘价是最重要的价格。
A. 道氏理论
B. 波浪理论
C. 切线理论
D. 形态理论
正确答案：A 满分：2
15. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
正确答案：B 满分：2
16. 涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的开盘价
正确答案：C 满分：2
17. 下列分析方法中的（ ）是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。
A. 技术分析
B. 基本分析
C. 市场分析
D. 学术分析
正确答案：B 满分：2
18. 我国国库券交易市场的全面放开是在（ ）年。
A. 1985
B. 1987
C. 1988
D. 1990
正确答案：C 满分：2
19. 封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。
A. 基金总资产
B. 供求关系
C. 基金净资产
D. 基金负债
正确答案：B 满分：2
20. 证券投资基金不可以按（ ）进行分类。
A. 基金的组织形式
B. 基金是否可自由赎回
C. 基金规模是否固定
D. 基金管理公司的人数
正确答案：D 满分：2
二、多项选择题（共 15 道试题，共 30 分。）
1. 确定债券的发行利率，主要依据以下（ ）因素
A. 债券的期限
B. 债券票面利率
C. 有无可靠的抵押或担保
D. 市场利率水平及变动趋势
E. 债券利息的支付方式
正确答案：ACDE 满分：2
2. 影响债券转让价格的主要因素有（ ）。
A. 法定利率
B. 经济发展情况
C. 物价水平
D. 中央银行的公开市场操作
E. 汇率
正确答案：BCDE 满分：2
3. 对于发行者来说包销具有的特点是（ ）。
A. 股票发行风险转移
B. 包销的费用大于代销
C. 发行人可以迅速可靠的获得资金
D. 包销简便易行
正确答案：AB 满分：2
4. 基本分析主要适用于（ ）。
A. 周期相对比较长的证券价格预测
B. 相对成熟的证券市场
C. 预测精确度要求不高的领域
D. 短期行情的预测
E. 获利周期较短的预测
正确答案：ABC 满分：2
5. 决定债券收益率的主要因素为（ ）。
A. 利率
B. 期限
C. 票面价格
D. 购买价格
E. 信用等级
正确答案：ABCD 满分：2
6. 影响封闭式基金交易价格的因素有( )。
A. 基金名称
B. 利率变化
C. 基金资产净值
D. 市场供求关系
正确答案：BCD 满分：2
7. 债券一般有（ ）基本特点。
A. 体现债权关系
B. 期限固定
C. 不能流通转让
D. 有市场价格
E. 安全性高
正确答案：BE 满分：2
8. 对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( )。
A. 基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
B. 基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
C. 基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
D. 基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格
正确答案：BD 满分：2
9. 我国《公司法》规定，股票采用的形式有（ ）。
A. 纸面形式
B. 电子符号形式
C. 记账形式
D. 国务院证券管理部门规定的其他形式
正确答案：AD 满分：2
10. 切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（ ）。
A. 上升方向
B. 下降方向
C. 水平方向
D. 垂直向上方向
E. 垂直向下方向
正确答案：ABC 满分：2
11. 目前，我国开展证券回购业务的场所有（ ）。
A. 商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 地方证券交易所
E. 全国银行间同业市场
正确答案：BCE 满分：2
12. 债券基金的主要投资风险包括( )。
A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀风险
正确答案：AB 满分：2
13. 我国上海和深圳证券交易所的会员享有（ ）。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 按规定转让交易席位
正确答案：ABC 满分：2
14. 封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。
A. 投资者的身份不同
B. 期限和发行规模限制不同
C. 基金单位交易方式和价格计算标准不同
D. 投资策略不同
正确答案：BCD 满分：2
15. 下列（ ）指标应用是正确的。
A. 当价格从移动平均线上方向下跌，但并未跌破移动平均线，在移动平均线上方又再度回升，买入
B. 当W％高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入
C. 当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
D. 当短期RSI小于长期RSI时，属于多头市场
E. 当价格上升，OBV也同步上升，应作买进考虑
正确答案：ACE 满分：2
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
2. 一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
3. 按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
4. 一般而言，债券私募发行多采用直接发行方式，而公募发行则多采用间接发行方式。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
5. 英国采用的汇率标价法是直接标价法。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
6. 在现汇市场与期汇市场进行外汇投机没有任何区别。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
7. 收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
8. 本币汇率下降必然导致股价下降。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
9. 由于金融衍生工具是在基础资产上派生出来的，因此其价值主要受基础资产价值变动的影响。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
10. 投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
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