一、单项选择题（共 20 道试题，共 40 分。）
1. 债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
A. 券面形式
B. 发行方式
C. 流通方式
D. 偿还方式
正确答案：A 满分：2
2. 股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变
正确答案：B 满分：2
3. 优先股没有的特征（ ）。
A. 一般无表决权
B. 股息分派优先
C. 股息率固定
D. 剩余资产分配优先
正确答案：A 满分：2
4. 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。
A. 基金发起人
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金管理人
正确答案：D 满分：2
5. 债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记帐式债券
D. 电子债券
正确答案：A 满分：2
6. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。
A. 高于市场利率
B. 低于市场利率
C. 等于市场利率
D. 没有关系
正确答案：A 满分：2
7. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D. 一般公司发行的公司债券
正确答案：D 满分：2
8. 封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。
A. 基金总资产
B. 供求关系
C. 基金净资产
D. 基金负债
正确答案：B 满分：2
9. 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ ）。
A. 固定利率债券与可变利率债券
B. 单利债券与复利债券
C. 固定利率债券与累进利率债券
D. 贴现利率债券与浮动利率债券
正确答案：A 满分：2
10. 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A. 单利债券
B. 复利债券
C. 贴现债券
D. 累进利率债券
正确答案：C 满分：2
11. 开放式基金的日常赎回从基金成立（ ）开始。
A. 第2天
B. 1个月后
C. 3个月后
D. 6个月后
正确答案：C 满分：2
12. 能够上市交易的股票，应该是（ ）。
A. 非公开发行的股票
B. 已公开发行的股票
C. 没有具体规定
D. 没有限制条件
正确答案：B 满分：2
13. 证券投资基金不可以按（ ）进行分类。
A. 基金的组织形式
B. 基金是否可自由赎回
C. 基金规模是否固定
D. 基金管理公司的人数
正确答案：D 满分：2
14. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
正确答案：B 满分：2
15. 根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ ）。
A. 成长性基金
B. 收入性基金
C. 平衡性基金
D. 对冲基金
正确答案：A 满分：2
16. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ ）而设立的方式。
A. 定向发行
B. 私募
C. 公开发行
D. 招募
正确答案：C 满分：2
17. 可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（ ）和规定比例将债券转换为股票。
A. 市场价格
B. 当日开盘价格
C. 规定价格
D. 当日收盘价格
正确答案：C 满分：2
18. 基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。
A. 所有人与经营者的关系
B. 经营与监管的关系
C. 持有与监管的关系
D. 委托与受托的关系
正确答案：D 满分：2
19. 网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A. 发行人
B. 承销商
C. 主承销商
D. 证券交易所
正确答案：C 满分：2
20. 我国国库券交易市场的全面放开是在（ ）年。
A. 1985
B. 1987
C. 1988
D. 1990
正确答案：C 满分：2
二、多项选择题（共 15 道试题，共 30 分。）
1. 对于发行者来说包销具有的特点是（ ）。
A. 股票发行风险转移
B. 包销的费用大于代销
C. 发行人可以迅速可靠的获得资金
D. 包销简便易行
正确答案：AB 满分：2
2. 我国上海和深圳证券交易所的会员享有（ ）。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 按规定转让交易席位
正确答案：ABC 满分：2
3. 同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券具有以下哪些特点（ ）？
A. 违约风险小
B. 流动性弱
C. 面额较大
D. 收入免税
E. 流动性强
正确答案：ADE 满分：2
4. 影响债券转让价格的主要因素有（ ）。
A. 法定利率
B. 经济发展情况
C. 物价水平
D. 中央银行的公开市场操作
E. 汇率
正确答案：BCDE 满分：2
5. 对于影响股价的因素的说法，正确的是（ ）。
A. 宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌
B. 股票价格与公司盈利能力成正比
C. 公司资产净值增加，股价上升
D. 股息与股价的变化成正比
正确答案：BD 满分：2
6. 债券基金的主要投资风险包括( )。
A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀风险
正确答案：AB 满分：2
7. 决定债券收益率的主要因素为（ ）。
A. 利率
B. 期限
C. 票面价格
D. 购买价格
E. 信用等级
正确答案：ABCD 满分：2
8. 目前，我国开展证券回购业务的场所有（ ）。
A. 商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 地方证券交易所
E. 全国银行间同业市场
正确答案：BCE 满分：2
9. 影响封闭式基金交易价格的因素有( )。
A. 基金名称
B. 利率变化
C. 基金资产净值
D. 市场供求关系
正确答案：BCD 满分：2
10. 回购协议利率的决定因素有（ ）。
A. 用于回购的证券的质地
B. 回购期限的长短
C. 交割的条件
D. 货币市场其它子市场的利率水平
E. 资本市场利率水平
正确答案：ABCD 满分：2
11. 证券投资基金的当事人主要有( )。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 基金管理人
正确答案：ABCD 满分：2
12. 我国《公司法》规定，股票采用的形式有（ ）。
A. 纸面形式
B. 电子符号形式
C. 记账形式
D. 国务院证券管理部门规定的其他形式
正确答案：AD 满分：2
13. 以下对短期国债阐述正确的是（ ）。
A. 在英国、美国称为国库券
B. 其典型发行方式是公开发行的方式
C. 新发行的国库券一般有3个月、6个月、9个月和1年期四种
D. 短期国债是货币市场上最活跃、流动性很高的短期证券
E. 以国家信用作担保，基本上没有信用风险
正确答案：ACDE 满分：2
14. 政府发行短期债券的主要目的是（ ）。
A. 满足政府临时资金周转的需要
B. 获取投资收益
C. 为中央银行的公开市场业务提供操作工具
D. 作为流动资产的二级准备
E. 当作投资组合中一项重要的无风险资产
正确答案：AC 满分：2
15. 封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。
A. 投资者的身份不同
B. 期限和发行规模限制不同
C. 基金单位交易方式和价格计算标准不同
D. 投资策略不同
正确答案：BCD 满分：2
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
2. 公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
3. 对于商业银行来说，利用回购协议融入的资金不用交纳存款准备金。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
4. 凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
5. 开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
6. 货币市场共同基金一般属封闭型基金，即其基金份额不可以随时购买和赎回。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
7. 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
8. 价格优先的原则表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
9. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
10. 回购是指资金供应者从资金需求者手中购入证券，并承诺在约定的期限以约定的价格返还证券。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
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