一、单项选择题（共 20 道试题，共 40 分。）
1. 回购协议的期限有长有短，最短的为（ ）天。
A. 一个星期
B. 一天
C. 一个月
D. 一年
正确答案：B 满分：2
2. 在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为( )。
A. 店头市场
B. 议价市场
C. 公开市场
D. 第四市场
正确答案：A 满分：2
3. 世界上最早的证券交易所是( )。
A. 荷兰阿姆斯特丹证券交易所
B. 英国伦敦证券交易所
C. 德国法兰克福证券交易所
D. 美国纽约证券交易所
正确答案：A 满分：2
4. 专门融通一年以内短期资金的场所称之为( )。
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 现货市场
D. 期货市场
正确答案：A 满分：2
5. 银行承兑汇票的转让一般通过( )方式进行。
A. 承兑
B. 贴现
C. 再贴现
D. 转贴现
正确答案：B 满分：2
6. 地方政府债券有其独特的特点，与公司债相比，二者的一个重要区别是（）。
A. 发行者
B. 偿还担保
C. 免税
D. 发行方式
正确答案：C 满分：2
7. 优先股没有的特征（ ）。
A. 一般无表决权
B. 股息分派优先
C. 股息率固定
D. 剩余资产分配优先
正确答案：A 满分：2
8. 现货市场的实际交割一般在成交后( )内进行。
A. 2日
B. 5日
C. 1周
D. 1月
正确答案：A 满分：2
9. 股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ）。
A. 市价发行
B. 平价发行
C. 中间价发行
D. 溢价发行
正确答案：B 满分：2
10. 网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A. 发行人
B. 承销商
C. 主承销商
D. 证券交易所
正确答案：C 满分：2
11. 同业拆借市场按拆借期限可分为( )。
A. 有担保拆借市场和无担保拆借市场
B. 头寸拆借市场和短期拆借市场
C. 有形拆借市场和无形拆借市场
D. 银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场
正确答案：B 满分：2
12. 英文缩写LIBOR的含义为( )。
A. 全国证券交易自动报价系统
B. 中国同业拆借利率
C. 伦敦同业拆放利率
D. 美国纽约联邦基金市场
正确答案：C 满分：2
13. 以下哪点不属于回购协议利率的决定因素（ ）。
A. 用于回购的证券的质地
B. 回购期限的长短
C. 交割的条件
D. 货币市场其它子市场的利率水平
E. 资本市场利率水平
正确答案：E 满分：2
14. 下列属于所有权凭证的金融工具是( )。
A. 商业票据
B. 企业债券
C. 股票
D. 可转让大额定期存单
正确答案：C 满分：2
15. 货币市场最基本的功能是( )。
A. 调剂资金余缺，满足短期融资需要
B. 为各种信用形式的发展创造条件
C. 为政府宏观政策调控提供条件和场所
D. 有利于企业重组
正确答案：A 满分：2
16. 从本质上说，回购协议是一种（）协议。
A. 担保贷款
B. 信用贷款
C. 抵押贷款
D. 质押贷款
正确答案：D 满分：2
17. 金融市场的客体是指金融市场的( )。
A. 金融工具
B. 金融中介机构
C. 金融市场的交易者
D. 金融市场价格
正确答案：A 满分：2
18. 旧证券流通的市场称之为( )。
A. 初级市场
B. 次级市场
C. 公开市场
D. 议价市场
正确答案：B 满分：2
19. 货币市场各子市场利率之间具有互相制约的作用，其中（ ）对回购协议市场利率影响最大。
A. 国库券市场
B. 票据市场
C. 同业拆借市场
D. CD市场
正确答案：C 满分：2
20. 能够上市交易的股票，应该是（ ）。
A. 非公开发行的股票
B. 已公开发行的股票
C. 没有具体规定
D. 没有限制条件
正确答案：B 满分：2
二、多项选择题（共 15 道试题，共 30 分。）
1. 机构投资者一般主要包括( )。
A. 共同基金
B. 保险公司
C. 信托投资公司
D. 养老金基金
E. 投资银行
正确答案：ABCDE 满分：2
2. 我国上海和深圳证券交易所的会员享有（ ）。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 按规定转让交易席位
正确答案：ABC 满分：2
3. 回购协议利率的决定因素有（ ）。
A. 用于回购的证券的质地
B. 回购期限的长短
C. 交割的条件
D. 货币市场其它子市场的利率水平
E. 资本市场利率水平
正确答案：ABCD 满分：2
4. 以下对短期国债阐述正确的是（ ）。
A. 在英国、美国称为国库券
B. 其典型发行方式是公开发行的方式
C. 新发行的国库券一般有3个月、6个月、9个月和1年期四种
D. 短期国债是货币市场上最活跃、流动性很高的短期证券
E. 以国家信用作担保，基本上没有信用风险
正确答案：ACDE 满分：2
5. 对于影响股价的因素的说法，正确的是（ ）。
A. 宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌
B. 股票价格与公司盈利能力成正比
C. 公司资产净值增加，股价上升
D. 股息与股价的变化成正比
正确答案：BD 满分：2
6. 我国《公司法》规定，股票采用的形式有（ ）。
A. 纸面形式
B. 电子符号形式
C. 记账形式
D. 国务院证券管理部门规定的其他形式
正确答案：AD 满分：2
7. 银行承兑票据市场主要由( )等几个环节构成。
A. 出票
B. 承兑
C. 贴现
D. 转贴现
E. 再贴现
正确答案：ABCDE 满分：2
8. 同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券具有以下哪些特点（ ）？
A. 违约风险小
B. 流动性弱
C. 面额较大
D. 收入免税
E. 流动性强
正确答案：ADE 满分：2
9. 下面( )属于金融衍生工具的交易种类。
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 期权交易
D. 股票指数交易
E. 贴现交易
正确答案：BCD 满分：2
10. 对于发行者来说包销具有的特点是（ ）。
A. 股票发行风险转移
B. 包销的费用大于代销
C. 发行人可以迅速可靠的获得资金
D. 包销简便易行
正确答案：AB 满分：2
11. 从交易对象的角度看，货币市场主要由（ ）等子市场组成。
A. 同业拆借市场
B. 基金市场
C. 商业票据市场
D. 国库券市场
E. 回购协议市场
正确答案：ACDE 满分：2
12. 与资本市场相比，货币市场具有( )的特点。
A. 交易期限短
B. 资金借贷量大
C. 流动性强
D. 风险相对较低
E. 交易工具收益较高而流动性差
正确答案：ACD 满分：2
13. 下列金融工具中，没有偿还期的有( )。
A. 永久性债券
B. 银行定期存款
C. 商业票据
D. CD单
E. 股票
正确答案：AE 满分：2
14. 货币市场具有( )的特点。
A. 交易期限短
B. 资金借贷量大
C. 流动性强
D. 风险相对较低
E. 交易工具收益较高而流动性差
正确答案：ACD 满分：2
15. 政府发行短期债券的主要目的是（ ）。
A. 满足政府临时资金周转的需要
B. 获取投资收益
C. 为中央银行的公开市场业务提供操作工具
D. 作为流动资产的二级准备
E. 当作投资组合中一项重要的无风险资产
正确答案：AC 满分：2
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 在商业票据贴现市场上，各种贴现形式，表面上是票据的转让与再转让，实际上是资金的融通。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
2. 一般工商企业在金融市场的活动领域为资本市场，很少参与货币市场的交易。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
3. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
4. 通常金融工具的数量多少被认为是一国金融是否发达或经济发展水平高低的重要标志。
A. 错误
B. 正确
正确答案：B 满分：3
5. 对商业票据的发行人来说，资信等级越高，则发行利率也高，反之则低。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
6. 因为世界各国金融市场的发达程度不同，所以各国金融市场的构成要素也不同。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
7. 一般工商企业在金融市场的活动领域主要为资本市场，很少参与货币市场的交易。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
8. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
9. 金融市场媒体主要是指那些在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、机构和个人，因此与金融市场主体没什么根本的区别。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
10. 同业拆借市场最早产生于英国。
A. 错误
B. 正确
正确答案：A 满分：3
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