一、单项选择题（共 20 道试题，共 40 分。）
1. 网上定价、竞价方式是指（ C ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A. 发行人
B. 承销商
C. 主承销商
D. 证券交易所
满分：2 得分：2
2. 下列分析方法中的（ B ）是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。
A. 技术分析
B. 基本分析
C. 市场分析
D. 学术分析
满分：2 得分：2
3. （ A ）认为收盘价是最重要的价格。
A. 道氏理论
B. 波浪理论
C. 切线理论
D. 形态理论
满分：2 得分：2
4. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ C ）而设立的方式。
A. 定向发行
B. 私募
C. 公开发行
D. 招募
满分：2 得分：2
5. 以下哪个证交所不是FIBV执行委员会的永久会员（ D ）。
A. 伦敦
B. 纽约
C. 巴黎
D. 新加坡
E. 东京
满分：2 得分：2
6. 股份公司发行的股票具有（ B ）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变
满分：2 得分：2
7. 优先股没有的特征（ A ）。
A. 一般无表决权
B. 股息分派优先
C. 股息率固定
D. 剩余资产分配优先
满分：2 得分：2
8. 在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（ C ）。
A. 中央银行
B. 证券交易所
C. 证券管理委员会
D. 证券同业公会
满分：2 得分：2
9. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ A ）。
A. 高于市场利率
B. 低于市场利率
C. 等于市场利率
D. 没有关系
满分：2 得分：2
10. 对于仅有上影线的光脚阳线，（ A ）情况多方实力最强。
A. 阳线实体较长，上影线较短
B. 阳线实体较短，上影线较长
C. 阳线实体较长，上影线也较长
D. 阳线实体较短，上影线也较短
满分：2 得分：2
11. 我国国库券交易市场的全面放开是在（ C ）年。
A. 1985
B. 1987
C. 1988
D. 1990
满分：2 得分：2
12. 可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（ C ）和规定比例将债券转换为股票。
A. 市场价格
B. 当日开盘价格
C. 规定价格
D. 当日收盘价格
满分：2 得分：2
13. 债券年利息收入与债券面额之比率称为（ A ）。
A. 票面收益率
B. 持有期收益率
C. 到期收益率
D. 利息收益率
满分：2 得分：2
14. 我国金融市场的主要监管机构是（ B ）。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 中国证券业协会
D. 中国保险监督管理委员会
E. 上海和深圳证券交易所
满分：2 得分：2
15. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ B ）。
A. 初创期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
满分：2 得分：2
16. 目前，我国对（ B ）实行T＋3的交割方式。
A. A股
B. B股
C. 基金
D. 债券
满分：2 得分：2
17. 金融市场监管最基本的原则是（ A ）。
A. 依法监管原则
B. 三公"原则
C. 自愿原则
D. 自我约束原则
满分：2 得分：2
18. （ C ）是所有监管工作中最复杂、最敏感、最困难的环节。
A. 市场准入的监管
B. 市场经营业务的监管
C. 市场退出的监管
满分：2 得分：2
19. 能够上市交易的股票，应该是（ B ）。
A. 非公开发行的股票
B. 已公开发行的股票
C. 没有具体规定
D. 没有限制条件
满分：2 得分：2
20. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ D ）。
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D. 一般公司发行的公司债券
满分：2 得分：2
二、多项选择题（共 15 道试题，共 30 分。）
1. 以下哪些法律和办法对上市公司的退市标准作了原则性规定，为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据：（ ABCD ）。
A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》
D. 《关于执行（亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法）的补充规定》
满分：2 得分：2
2. 基本分析主要适用于（ ABC ）。
A. 周期相对比较长的证券价格预测
B. 相对成熟的证券市场
C. 预测精确度要求不高的领域
D. 短期行情的预测
E. 获利周期较短的预测
满分：2 得分：2
3. 确定债券的发行利率，主要依据以下（ ACDE ）因素
A. 债券的期限
B. 债券票面利率
C. 有无可靠的抵押或担保
D. 市场利率水平及变动趋势
E. 债券利息的支付方式
满分：2 得分：2
4. 下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（ BC ）。
A. 规定最低资本金要求
B. 信息披露制度
C. 关联交易的监管
D. 对盈利能力监管
满分：2 得分：2
5. 一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为（ AC ）。
A. 认同程度小，成交量大
B. 认同程度小，成交量小
C. 价升量增，价跌量减
D. 价升量减，价跌量升
E. 以上都不对
满分：2 得分：2
6. 对于发行者来说包销具有的特点是（ AB ）。
A. 股票发行风险转移
B. 包销的费用大于代销
C. 发行人可以迅速可靠的获得资金
D. 包销简便易行
满分：2 得分：2
7. 以下哪些是我国对上市公司市场准入的规定之一（ ABCDE ）。
A. 公司股本总额不少于5000万元人民币
B. 开业时间在三年以上，最近三年连续盈利
C. 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为15％以上
E. 国务院规定的其他条件
满分：2 得分：2
8. 对于蓝筹股的说法，以下不正确的是（ ACD ）。
A. 拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票
B. 规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票
C. 一些情景看好的中小型公司发行的股票
D. 以往业绩表现良好的股票
满分：2 得分：2
9. 切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（ ABC ）。
A. 上升方向
B. 下降方向
C. 水平方向
D. 垂直向上方向
E. 垂直向下方向
满分：2 得分：2
10. 目前，我国开展证券回购业务的场所有（ BCE ）。
A. 商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 地方证券交易所
E. 全国银行间同业市场
满分：2 得分：2
11. 对于影响股价的因素的说法，正确的是（ BD ）。
A. 宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌
B. 股票价格与公司盈利能力成正比
C. 公司资产净值增加，股价上升
D. 股息与股价的变化成正比
满分：2 得分：2
12. 以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（ ABCD ）。
A. 注册资本最低限额为5千万元人民币
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 有健全的管理制度
满分：2 得分：2
13. 在下面各选项中可能导致经常性的市场失效，影响竞争有效发挥作用的有：（ ACE ）。
A. 垄断
B. 价格粘性
C. 市场信息不对称
D. 自由放任
E. 外部负效应
满分：2 得分：2
14. 我国上海和深圳证券交易所的会员享有（ ABC ）。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 按规定转让交易席位
满分：2 得分：2
15. 决定债券收益率的主要因素为（ ABCD ）。
A. 利率
B. 期限
C. 票面价格
D. 购买价格
E. 信用等级
满分：2 得分：2
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 ( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
2. 可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
3. 影响金融市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
4. 一般而言，债券私募发行多采用直接发行方式，而公募发行则多采用间接发行方式。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
5. 国际证监会组织作为专业性国际组织，非常强调政治原则，所有会议都要悬挂会议所在国国家的国旗、奏国歌。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
6. 在发行债券前必须进行信用评级。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
7. 从本质上说，对金融市场的监管就是对金融市场交易者管理。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
8. 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
9. 目前，多边性监管合作协议大多以联合声明的形式出现。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
10. 一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
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