一、单项选择题（共 20 道试题，共 40 分。）
1. 我国国库券交易市场的全面放开是在（ C ）年。
A. 1985
B. 1987
C. 1988
D. 1990
满分：2 得分：2
2. 假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5％，假设申购当日基金净值为1.0328元，则其可得到的申购份额为（ B ）份。
A. 47685
B. 47686
C. 48412
D. 49138
满分：2 得分：2
3. 根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ A ）。
A. 成长性基金
B. 收入性基金
C. 平衡性基金
D. 对冲基金
满分：2 得分：2
4. 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( D )。
A. 基金发起人
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金管理人
满分：2 得分：2
5. 可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（ C ）和规定比例将债券转换为股票。
A. 市场价格
B. 当日开盘价格
C. 规定价格
D. 当日收盘价格
满分：2 得分：2
6. 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ A ）。
A. 固定利率债券与可变利率债券
B. 单利债券与复利债券
C. 固定利率债券与累进利率债券
D. 贴现利率债券与浮动利率债券
满分：2 得分：2
7. 证券投资基金不可以按（ D ）进行分类。
A. 基金的组织形式
B. 基金是否可自由赎回
C. 基金规模是否固定
D. 基金管理公司的人数
满分：2 得分：2
8. 股份公司发行的股票具有（ B ）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变
满分：2 得分：2
9. 债券年利息收入与债券面额之比率称为（ A ）。
A. 票面收益率
B. 持有期收益率
C. 到期收益率
D. 利息收益率
满分：2 得分：2
10. 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ C ）。
A. 单利债券
B. 复利债券
C. 贴现债券
D. 累进利率债券
满分：2 得分：2
11. 封闭式基金的交易价格主要取决于（ B ）。
A. 基金总资产
B. 供求关系
C. 基金净资产
D. 基金负债
满分：2 得分：2
12. 股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ B ）。
A. 市价发行
B. 平价发行
C. 中间价发行
D. 溢价发行
满分：2 得分：2
13. 基金持有人与托管人之间的关系是（ D ）。
A. 所有人与经营者的关系
B. 经营与监管的关系
C. 持有与监管的关系
D. 委托与受托的关系
满分：2 得分：2
14. 能够上市交易的股票，应该是（ B ）。
A. 非公开发行的股票
B. 已公开发行的股票
C. 没有具体规定
D. 没有限制条件
满分：2 得分：2
15. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ B ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
满分：2 得分：2
16. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ C ）而设立的方式。
A. 定向发行
B. 私募
C. 公开发行
D. 招募
满分：2 得分：2
17. 债券根据券面形式，其中（ A ）是具有标准格式的债券。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记帐式债券
D. 电子债券
满分：2 得分：2
18. 开放式基金的日常赎回从基金成立（ C ）开始。
A. 第2天
B. 1个月后
C. 3个月后
D. 6个月后
满分：2 得分：2
19. 债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（ A ）。
A. 券面形式
B. 发行方式
C. 流通方式
D. 偿还方式
满分：2 得分：2
20. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ A ）。
A. 高于市场利率
B. 低于市场利率
C. 等于市场利率
D. 没有关系
满分：2 得分：2
二、多项选择题（共 15 道试题，共 30 分。）
1. 债券基金的主要投资风险包括( AB )。
A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀与紧缩风险
满分：2 得分：2
2. 影响债券转让价格的主要因素有（ BCDE ）。
A. 法定利率
B. 经济发展情况
C. 物价水平
D. 中央银行的公开市场操作
E. 汇率
满分：2 得分：2
3. 决定债券收益率的主要因素为（ ABCD ）。
A. 利率
B. 期限
C. 票面价格
D. 购买价格
E. 信用等级
满分：2 得分：2
4. 封闭式基金与开放式基金的区别在于（ BCD ）。
A. 投资者的身份不同
B. 期限和发行规模限制不同
C. 基金单位交易方式和价格计算标准不同
D. 投资策略不同
满分：2 得分：2
5. 证券投资基金的当事人主要有( ABCD )。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 基金管理人
满分：2 得分：2
6. 对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( BD )。
A. 基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
B. 基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
C. 基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
D. 基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格
满分：2 得分：2
7. 对于影响股价的因素的说法，正确的是（ BD ）。
A. 宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌
B. 股票价格与公司盈利能力成正比
C. 公司资产净值增加，股价上升
D. 股息与股价的变化成正比
满分：2 得分：2
8. 确定债券的发行利率，主要依据以下（ ACDE ）因素
A. 债券的期限
B. 债券票面利率
C. 有无可靠的抵押或担保
D. 市场利率水平及变动趋势
E. 债券利息的支付方式
满分：2 得分：2
9. 债券基金的主要投资风险包括( AB )。
A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀风险
满分：2 得分：2
10. 根据发行主体的不同，债券可以分为（ ABD）。
A. 政府债券
B. 金融债券
C. 凭证式债券
D. 公司债券
E. 实物债券
满分：2 得分：2
11. 对于蓝筹股的说法，以下不正确的是（ ACD）。
A. 拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票
B. 规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票
C. 一些情景看好的中小型公司发行的股票
D. 以往业绩表现良好的股票
满分：2 得分：2
12. 对于发行者来说包销具有的特点是（ AB ）。
A. 股票发行风险转移
B. 包销的费用大于代销
C. 发行人可以迅速可靠的获得资金
D. 包销简便易行
满分：2 得分：2
13. 目前，我国开展证券回购业务的场所有（ BCE ）。
A. 商业银行柜台
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 地方证券交易所
E. 全国银行间同业市场
满分：2 得分：2
14. 债券一般有（ BCE ）基本特点。
A. 体现债权关系
B. 期限固定
C. 不能流通转让
D. 有市场价格
E. 安全性高
满分：2 得分：0
15. 影响封闭式基金交易价格的因素有( BCD )。
A. 基金名称
B. 利率变化
C. 基金资产净值
D. 市场供求关系
满分：2 得分：2
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
2. 我国证券交易所是按公司制方式组成。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
3. 价格优先的原则表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
4. 在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
5. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
6. 开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
7. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。( A)
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：0
8. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。( A)
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
9. 凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
10. 公司债券和企业债券是相同的。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
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