一、单项选择题（共 20 道试题，共 40 分。）
1. 现货市场的实际交割一般在成交后( A )内进行。
A. 2日
B. 5日
C. 1周
D. 1月
满分：2 得分：2
2. 银行承兑汇票的转让一般通过( B )方式进行。
A. 承兑
B. 贴现
C. 再贴现
D. 转贴现
满分：2 得分：2
3. 货币市场最基本的功能是( A )。
A. 调剂资金余缺，满足短期融资需要
B. 为各种信用形式的发展创造条件
C. 为政府宏观政策调控提供条件和场所
D. 有利于企业重组
满分：2 得分：2
4. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ A ）。
A. 高于市场利率
B. 低于市场利率
C. 等于市场利率
D. 没有关系
满分：2 得分：2
5. 金融投资的目的就是（ D ）。
A. 收益最大化
B. 风险最小化
C. 投资净效用最大化
D. 收益率最大化和风险最小化
满分：2 得分：2
6. （ A ）是四种存单中最重要、也是历史最悠久的一种，它由美国国内银行发行。
A. 国内存单
B. 欧洲美元存单
C. 扬基存单
D. 储蓄机构存单
满分：2 得分：2
7. 目前，我国对（ B）实行T＋3的交割方式。
A. A股
B. B股
C. 基金
D. 债券
满分：2 得分：2
8. 新证券买卖的市场称之为( A )。
A. 初级市场
B. 次级市场
C. 公开市场
D. 议价市场
满分：2 得分：2
9. 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ A ）。
A. 固定利率债券与可变利率债券
B. 单利债券与复利债券
C. 固定利率债券与累进利率债券
D. 贴现利率债券与浮动利率债券
满分：2 得分：2
10. 如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（ B ）。
A. 卖出信号
B. 买入信号
C. 买入或卖出信号
D. 盘整信号
满分：2 得分：2
11. 英文缩写LIBOR的含义为( C )。
A. 全国证券交易自动报价系统
B. 中国同业拆借利率
C. 伦敦同业拆放利率
D. 美国纽约联邦基金市场
满分：2 得分：2
12. 地方政府债券有其独特的特点，与公司债相比，二者的一个重要区别是（C）。
A. 发行者
B. 偿还担保
C. 免税
D. 发行方式
满分：2 得分：2
13. 金融期权交易最早始于（ A ）。
A. 股票期权
B. 利率期权
C. 外汇期权
D. 股票价格指数期权
满分：2 得分：2
14. 同业拆借市场按拆借期限可分为( B )。
A. 有担保拆借市场和无担保拆借市场
B. 头寸拆借市场和短期拆借市场
C. 有形拆借市场和无形拆借市场
D. 银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场
满分：2 得分：2
15. 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ B ）。
A. 初创期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
满分：2 得分：2
16. 美元与黄金直接挂钩，其他国家的货币与美元挂钩是( C )的特点。
A. 国际金本位制
B. 牙买加体系
C. 布雷顿森林体系
D. 国际金块本位制
满分：2 得分：2
17. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ C ）而设立的方式。
A. 定向发行
B. 私募
C. 公开发行
D. 招募
满分：2 得分：2
18. 同业拆借市场利率是市场的( B )，对整个经济活动和宏观调控具有重要的意义。
A. 官定利率
B. 基准利率
C. 浮动利率
D. 市场利率
满分：2 得分：2
19. 票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承偌付款并鉴章的行为称为( D )。
A. 贴现
B. 再贴现
C. 转贴现
D. 承兑
满分：2 得分：2
20. 根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ A ）。
A. 成长性基金
B. 收入性基金
C. 平衡性基金
D. 对冲基金
满分：2 得分：2
二、多项选择题（共 15 道试题，共 30 分。）
1. 同业拆借市场拆出的资金主要用于( ABE )。
A. 必须符合金融政策和信贷原则
B. 用于弥补当日票据清算后的差额
C. 用于弥补信贷收支硬缺口
D. 用于扩大信贷规模
E. 用于补足次日营业必备的最低超额储备
满分：2 得分：2
2. 下列金融工具中，没有偿还期的有( AE )。
A. 永久性债券
B. 银行定期存款
C. 商业票据
D. CD单
E. 股票
满分：2 得分：2
3. 金融期货市场的规则主要包括以下几个方面：（ ABCDE ）。
A. 规范的期货合约
B. 保证金制度
C. 期货价格制度
D. 交割期制度
E. 期货交易时间制度和佣金制度
满分：2 得分：2
4. 一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为（ AC ）。
A. 认同程度小，成交量大
B. 认同程度小，成交量小
C. 价升量增，价跌量减
D. 价升量减，价跌量升
E. 以上都不对
满分：2 得分：2
5. 银行承兑票据市场主要由( ABCDE )等几个环节构成。
A. 出票
B. 承兑
C. 贴现
D. 转贴现
E. 再贴现
满分：2 得分：2
6. 回购协议利率的决定因素有（ ABCD ）。
A. 用于回购的证券的质地
B. 回购期限的长短
C. 交割的条件
D. 货币市场其它子市场的利率水平
E. 资本市场利率水平
满分：2 得分：2
7. 政府发行短期债券的主要目的是（ AC）。
A. 满足政府临时资金周转的需要
B. 获取投资收益
C. 为中央银行的公开市场业务提供操作工具
D. 作为流动资产的二级准备
E. 当作投资组合中一项重要的无风险资产
满分：2 得分：2
8. 以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（ ABCD）。
A. 注册资本最低限额为5千万元人民币
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 有健全的管理制度
满分：2 得分：2
9. 影响债券转让价格的主要因素有（ BCDE ）。
A. 法定利率
B. 经济发展情况
C. 物价水平
D. 中央银行的公开市场操作
E. 汇率
满分：2 得分：2
10. 对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( BD )。
A. 基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
B. 基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
C. 基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
D. 基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格
满分：2 得分：2
11. 切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（ ABC ）。
A. 上升方向
B. 下降方向
C. 水平方向
D. 垂直向上方向
E. 垂直向下方向
满分：2 得分：2
12. 下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（ BC ）。
A. 规定最低资本金要求
B. 信息披露制度
C. 关联交易的监管
D. 对盈利能力监管
满分：2 得分：2
13. 机构投资者一般主要包括( ABCDE )。
A. 共同基金
B. 保险公司
C. 信托投资公司
D. 养老金基金
E. 投资银行
满分：2 得分：2
14. 与资本市场相比，货币市场具有( ACD )的特点。
A. 交易期限短
B. 资金借贷量大
C. 流动性强
D. 风险相对较低
E. 交易工具收益较高而流动性差
满分：2 得分：2
15. 对于发行者来说包销具有的特点是（ AB ）。
A. 股票发行风险转移
B. 包销的费用大于代销
C. 发行人可以迅速可靠的获得资金
D. 包销简便易行
满分：2 得分：2
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 ( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
2. 回购是指资金供应者从资金需求者手中购入证券，并承诺在约定的期限以约定的价格返还证券。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
3. 可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
4. 证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
5. 由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
6. 在市场利率水平不稳时，政府发债的利率风险加大，此时应该减少短期债券，增加长期公债的发行。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
7. 通常金融工具的数量多少被认为是一国金融是否发达或经济发展水平高低的重要标志。( B )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
8. 投资目标的确定就是确定投资的收益率。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
9. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
10. 我国证券交易所是按公司制方式组成。( A )
A. 错误
B. 正确
满分：3 得分：3
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