证券投资形考作业（一）
1.什么证券？(1页)证券的特征有哪些？(3页)
2.股票的基本特征包括哪些？(4页)
3.简述债券与股票的区别。(13-14页)
4.简述证券投资基金的含义(14页)及分类。(15-17页)
5.什么是衍生金融工具？(18页)衍生金融工具的特征有哪些？(20页)
6.简述证券交易的程序(39-43页)与方式。(43-44页)
7.简述我国股票发行的核准程序。(57页)
8.什么是市盈率？(58页)如何通过市盈率法确定股票发行价格？(58页)
9.影响股票投资价值的因素有哪些？(65-66页)
10.我国主要的股票价格指数有哪些？(73-75页)
证券投资形考作业（二）
1.债券市场的构成要素包括那些？(77页)
2.券信用评级的目的是什么？(86页)
3.什么是债券收益率？(78页)其影响因素有那些？(78页)
4.债券投资风险有那些？(85页)如何防范？
5.我国投资基金的投资范围是什么？
参考答案：根据《货币市场基金管理暂行规定》的规定，我国货币基金的投资范围包括：（1）现金；
（2）一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；
（3）剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券
（4） 期限在一年以内(含一年)的债券回购；
（5）期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；
（6）中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
6.基金投资有什么风险？
参考答案任何投资行为都会有风险。投资基金的特点在于由专业人士管理，进行组合投资分散风险。但也并非绝无风险。通俗地讲，小额投资因为资金有限，只得将鸡蛋放在一个篮子里；而一个篮子打翻了，里面的鸡蛋都会打碎。投资基金则是把鸡蛋放入许多个篮子里；所有篮子都打翻的机会终究要比个别篮子打翻的机会少得多。
一般来说，投资基金会碰到以下风险：
?市场风险：投资的国家或地区，若因政治、经济、社会或市场信心等问题，而造成投资标的的行情与景气产生波动的现象，称之为市场风险。
?购买力风险：当通货膨胀程度超过预期时，就会降低实质的投资报酬率，使得投资人遭到无形的损失。
?利率风险：当利率变动时，亦会使得基金的投资标的价值降低，连带使得基金价值降低。
?信用风险：若基金投资于高风险的投资标的时，有时会因为投资标的信用破产，而影响到基金价值。
? 汇兑风险：以外币计价的基金通称为海外基金，是以外币进行投资，故容易受到汇率的影响，造成投资报酬的变动。因此海外基金的投资人，除了原本的资本利差外，必须多承担较国内基金多一份的汇兑风险。
不同种类的基金，其风险程度各异。如：证券衍生工具基金、单一市场股票基金等风险程度就比较高，但投资此类基金收益也比较大。国际性债券基金、货币基金的风险程度相对较低，其收益也较小。投资者一旦认购了投资基金，其投资风险就只能由投资者自负。基金管理公司只能替投资者管理资产，但不承担根据"基金合同"或"投资协议"的条款进行投资而导致的任何投资风险。
提醒投资者注意：基金过往的业绩并不代表该基金未来的业绩表现。投资者应根据自已对投资风险的偏好及承受能力选择适合自已投资的基金品种。
7.什么是基金资产净值，如何计算？
参考答案：基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。按照公允价格计算基金资产的过程就是基金的估值。
单位基金资产净值，即每一基金单位代表的基金资产的净值。单位基金资产净值计算的公式为：
单位基金资产净值=（总资产-总负债）/基金单位总数
其中，总资产是指基金拥有的所有资产（包括股票、债券、银行存款和其他有价证券等）按照公允价格计算的资产总额。总负债是指基金运作及融资时所形成的负债，包括应付给他人的各项费用、应付资金利息等。基金单位总数是指当时发行在外的基金单位的总量。
基金估值是计算单位基金资产净值的关键。基金往往分散投资于证券市场的各种投资工具，如股票、债券等，由于这些资产的市场价格是不断变动的，因此，只有每日对单位基金资产净值重新计算，才能及时反映基金的投资价值。 基金资产的估值原则如下：
1．上市股票和债券按照计算日的收市价计算，该日无交易的，按照最近一个交易日的收市价计算。
2．未上市的股票以其成本价计算。
3．未上市国债及未到期定期存款，以本金加计至估值日的应计利息额计算。
4．如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定资产价值时，基金管理人依照国家有关规定办理。
封闭式基金的交易价格是买卖行为发生时已确知的市场价格；与此不同，开放式基金的基金单位交易价格则取决于申购、赎回行为发生时尚未确知（但当日收市后即可计算并于下一交易日公告）的单位基金资产净值。
8.投资基金的当事人有那些？(103-106页)他们之间有何关系？(107页)
9.投资基金的投资风险是什么？(109页)
10.假设某债券投资者在2001年7月10日以119元的价格购买1998年5月1日发行的5年期国债，于2002年4月20日以122元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是多少？(84页)
证券投资形考作业（三）
1.什么是技术分析？技术分析的理论基础包括哪些？(140页)
2.趋势有哪几种类型？相互间的关系如何？(154页)
3.支撑线和压力线起什么作用？(155页)
4.什么是技术指标？(177页)应用技术指标的法则有哪几条？(178页)
5.移动平均线的作用是什么？(179页)
6.应用指标分析时应注意哪些问题？(189页)
7.什么是证券投资基本分析？基本分析包括哪些方面的内容？(113页)
8.公司财务报表分析的方法有哪些？(132页)
9.如何分析公司的偿债能力？(133页)
10.如何分析公司的盈利能力？(136页)
证券投资形考作业（四）
1.投资风险有哪些种类？(191-195页)
2.什么是系统性风险？系统性风险包括哪些？(191-194页)
3.谈谈我们在证券投资中如何防范非系统性风险？
参考答案：非系统风险，是指发生于个别公司的特有事件造成的风险，例如，公司的工人罢工，新产品开发失败，失去重要的销售合同，诉讼失败或宣告发现新矿藏，取得一个重要合同等．这类事件是非预期的，随机发生的，它只影响一个或少数公司，不会对整个市场产生太大的影响．这种风险可以通过多样化投资来分散，即发生于一家公司的不利事件可以被其他公司的有利事件所抵消．由于非系统风险是个别公司或个别资产所特有的，所有也称"特有风险"，由于非系统风险可以通过投资多样化分散掉，也称"可分散风险"．
由于非系统风险可以通过分散化消除，因此一个充分的投资组合几乎没有非系统风险，假设投资人都是理智的，都会选择充分投资组合，非系统风险将与资本市场无关．市场不会对它给予任何价格补偿。通过分散化消除的非系统风险，几乎没有任何值得市场承认的，必须花费的成本．
4.期货交易的基本功能有哪些？(207-208页)
5.期权交易与期货交易有哪些区别？
参考答案： 期权交易与期货交易都有保值和投机的功能，但是，这两种功能发挥的程度由于受到各种因素的影响，在具体表现上有相当显著的差异。第一，杠杆作用程度不一样．所谓杠杆作用是指收益或亏损占投入资金的比率。购买期权合约的最高资金投入量是权利金，而在期货交易中，相同的收益所支付的投资多于期权交易的投资。因此，期权交易的杠杆作用大于期货交易的杠杆作用；第二，损失限定不一样。如果预期的价格走势出现相反的变化，期权投资的购买者最大的损失限定在期权支出上，而期货交易的头寸投资面临的直接损失远远大于权利金损失。
6.什么是认股权证？(213页)如何计算认股权证的理论价值？(214页)
7.什么是可转换公司债券？(215页)如何计算可转换公司债券的理论价值？(216页)
8.发行可转换公司债券的原因有哪些？(215-216页)
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