一单选题
1. 商业银行在金融市场投资过程中，多将（ ）放在首位。
A. 期限性
B. 盈利性
C. 流动性
D. 安全性
2. （ ）债券能够带来的所有的未来货币收入（未来的本息总和）便是债券的期值。
A. 债券的期值
B. 债券的现值
C. 债券的内在价值
D. 债券的潜在价值
3. 金融市场的客体是指金融市场的（ ）。
A. 交易对象
B. 交易者
C.
交易工具
D. 交易价格
4. 从学术角度探讨，（ ）是衍生工具的二个基本条件。
A. 远期和互换
B. 远期和期货
C. 远期和期权
D. 期货和期权
5. 下列选项中，不属于有效市场充分条件的是：（ ）。
A. 股票价格随机行走
B. 不可能存在持续获得超额利润的交易规则
C. 价格迅速准确反映信息
D.
股票市场没有交易成本
6. 下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异：（ ）。
A. 投资目标不同
B. 投资工具不同
C. 资金分布不同
D. 投资者地位不同
7. （ ）的市场功能使供求机制、价格机制、效率机制及风险机制的调节功能得到进一步的体现和发挥。
A. 金融远期
B. 金融互换
C. 金融期货
D. 金融期权
8. 在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（ ），则该基金不能成立。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
9. （ ）是指那些规模庞大、经营良好，收益丰厚的大公司发行的股票。
A. 资产股
B. 蓝筹股
C. 成长股
D. 收入股
10. 股票操作者利用本人的化名或亲友姓名，在不同证券经纪商处开设多个账户，然后利用这些账户做成虚假交易记录，目的在于将股价拉高以便出售，或将股价压低以便买进。这种股票操作方式叫做（ ）。
A. 转账
B. 轮做
C. 烘托
D. 轧空
11. 从本质上来说，回购协议是一种（ ）。
A. 抵押贷款
B. 信用贷款
C. 有价证券
D. 信用凭证
12. 承兑是（ ）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。
A. 支票
B. 汇票
C. 本票
D. 货币头寸
13. 票据是一种返还证券，这里的"返还"是指必须把票据交还给（ ）。
A.
出票人
B. 执票人
C. 收款人
D. 付款人
14.
金融市场被称为国民经济的"晴雨表"，这实际上指的是金融的（ ）。
A.
分配功能
B. 财富功能
C.
调节功能
D. 反映功能
15. 按（ ）的方式不同，股票流通市场分为协议买卖市场和竞价买卖市场。
A. 达成交易
B. 买卖双方决定价格
C. 交割期限
D. 交易者需求
16. 在所有金融工具中，流动性最高的是：（ ）。
A. 货币头寸
B. 支票
C. 股票
D. 债券
17. 下列选项中，哪个市场的主要功能是保持金融工具的流动性，以便随时地将金融工具转换成现实货币。（ ）
A. 货币市场
B. 资本市场
C.
外汇市场
D. 衍生金融市场
18. 目前，在国际市场上较多采用的债券全额包销方式为（ ）。
A. 协议包销
B. 俱乐部包销
C. 银团包销
D. 委托包销
19. 从主观上分析，外汇市场交易风险有（ ）。
A. 外国货币购买力的变化
B. 本国货币购买力的变化
C. 国际收支状况
D. 外汇投机活动的干扰
20. 目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是（ ）。
A. 纽约
B. 伦敦
C. 东京
D. 新加坡
21. 政府短期债券的以（ ）方式发行。
A.
拍卖
B. 贴现
C. 公开竞价
D. 双方协议
22. 日本的日经股价平均指数采用的计算方法是（ ）。
A. 算术平均法
B. 加权平均法
C.
除数修正法
D. 基数修正法
23. （ ）是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。
A. 佣金经纪人
B. 居间经纪人
C. 专家经纪人
D. 证券自营商
24. 按承保风险性质不同，保险可以分为（ ）。
A. 财产保险和人身保险
B. 个人保险和团体保险
C. 原保险和再保险 D．
D. 自愿保险和法定保险
25. 股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为（ ）。
A. 场内交易市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
二多选题
1. 远期合约的缺点主要有（ ）。
A.
市场效率较低
B. 流动性较差
C. 灵活性较小
D. 违约风险相对较高
E. 利率较高
2. 债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含的因素是（ ）。
A. 债券面值
B. 债券价格
C. 债券利率
D. 债券偿还期限
E. 债券信用等级
3. 股票发行市场与流通市场的关系是（ ）。
A.
发行市场是基础，是前提
B. 流通市场是基础，是前提
C. 没有发行市场，就不会有流通市场
D. 没有流通市场就不会有发行市场
E. 流通市场决不是无足轻重、可有可无的，它对发行市场有着重要的促进或推动作用
4. 债券投资者的投资风险主要由（ ）形式构成。
A.
利率风险
B. 购买力风险
C.
信用风险
D. 税收风险
E. 政策风险
5. 证券经纪人主要包括以下几种类型：（ ）。
A. 佣金经纪人
B.
居间经纪人
C. 专家经纪人
D. 证券自营商
E. 零股经纪人
6. 债券发行者采取哪种承销方式，取决于（ ）。
A.
发行人知名度和信誉程度
B. 债券的信用等级
C. 发行时的市场资金条件
D. 用资的时间和进度
E. 承销费用及信息成本因素
7. 对一个国家或地区来讲，其外汇供给主要形成于（ ）。
A.
商品和劳务的出口收入
B. 对国外投资的收入
C. 国外单方面转移收入
D. 国际资本的流入
E. 侨民汇款
8. 最大诚信原则的基本内容包括（ ）。
A.
告知与说明
B. 回应
C. 保证
D. 履行
E. 弃权与禁止反言
9. 在下列金融子市场中，不需要经纪人的市场是（ ）。
A. 公开市场
B. 议价市场
C. 店头市场
D.
第三市场
E. 第四市场
三判断题
1. 新兴成长基金与积极成长基金一样，追求的是资本的长期利润，而不是当前收入。（ ）
A. 错误
B. 正确
2. 银行的买卖价格之差就是外汇银行买卖外汇的收益，一般为1‰到5‰，这一比率包括了买卖手续费率。（ ）
A. 错误
B. 正确
3. 在企业资本结构中，通常债务性金融工具的筹资成本要大于权益性金融工具的筹资成本。（ ）
A. 错误
B. 正确
4. 对投资者来说，可转让存单的风险有二种：一是信用风险；二是市场风险。（ ）
A. 错误
B. 正确
5. 金融市场衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成。（ ）
A. 错误
B. 正确
6. 为了规避债券投资风险，应该使得投资期限长期化。（ ）
A. 错误
B. 正确
7. 外汇市场的效率机制主要体现在：外汇市场的远期汇率能够准确的反映未来即期汇率的变化，为外汇交易者提供准确的信息作为其交易的参考。（ ）
A. 错误
B. 正确
8. 机构投资者和家庭部门一样，是主要的资金供给者，两部门在资本市场的地位是互为消长的。（ ）
A. 错误
B. 正确
9. 在我国，信用合作社包括城市信用合作社和农村信用合作社。（ ）
A. 错误
B. 正确
10. 政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。（ ）
A. 错误
B. 正确
11. 互换的一大特点是：它是一种按需定制的交易方式。互换的双方既可以选择交易额的大小，也可以选择期限的长短。（ ）
A. 错误
B. 正确
12. 普通股的股东具有相同的权利内容，即具有均等的利益分配权、对企业经营的参与权、均等的公司财产分配权、优先认购新股权，还具有对董事的诉讼权。（ ）
A. 错误
B. 正确
13. 在投资基金发展的初段，似乎应该更注重开放型基金的发展。（ ）
A. 错误
B. 正确
14. 货币市场一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，而是通过电信网络形式完成。（ ）
A. 错误
B. 正确
15. 债券的价格与债券的收益率之间有着极为密切的关系，当债券价格下跌时，收益率也同时下降。（ ）
A. 错误
B. 正确
16. 对于投资者而言，有效集是客观存在的，它是由证券市场决定的。而无差异曲线则是主观的，它是由自己的风险--收益偏好决定的。（ ）
A. 错误
B. 正确
17. 从股票的本质上讲，形成股票价格的基础，是股票的价值或期所代表的所有者权益（公司资产净值）。（ ）
A. 错误
B. 正确
18. 由于短期金融工具具有期限短，可随时变现，有较强的货币性，所以又称为"准货币"。（ ）
A. 错误
B. 正确
19. 购买力平价理论提示了汇率变动的短期原因。（ ）
A. 错误
B. 正确
20. 一般而言，私募发行多采用间接发行，公募发行多采用直接发行。（ ）
A. 错误
B. 正确
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