一、填空题
1.道氏理论将市场的波动起伏比作三种由其强到弱的模式：（主要趋势）、（次要趋势）、（日常波动）。市场在第一种趋势下运行时，其振幅至少在（20%）。做短线的人经常要关注（日常波动）。第三版P294
2.技术分析的对象是（图表）；技术分析的要素是（价）、量、（时）、空。第三版P285
3、一般性，如果市场的认同程度小，分歧大，则成交量（大）；市场的认同程度大，分歧小，则成交量（小）。第三版P286
4.光头光脚的阳线开盘价等于（最高价），收盘价等于（最低价）。第三版P296
5.带有下影线的光头阳线属于（先抑后扬）；带有上影线的光脚阴线属于（先扬后抑）。第三版P297-298
6.十字星K线的收盘价如果比上一交易日的（高），则为红十字星。十字星的收盘价如果比上一交易日的（低），则为黑十字星。第三版P299
7.字星K线的上影线如果比较长，说明（空方力量稍强）。第三版P299
8.T型或倒T型K线的颜色应参照上一交易日的（收盘价）而定。第三版P299
9、（三个高点和两个低点）是喇叭形形成标志。第三版P315
10、市盈率在计算时通常等于（股票价格）除以（上年度每股税后盈利），人们通常采用（商业银行存款利率的倒数）来衡量市盈率指标的合理性。第三版P326、328
11.平滑异同移动平均线是为了弥补（移动平均线）频繁买入或卖出信号而设计的一种技术分析方法。MACD是由[正负差（DIF）]和[离差平均值（DEA）]两部分组成。第三版P330、331
12.威廉指标的数值介于（0——100）之间。当威廉指标为（50）时，多空力量均衡，当威廉指标在（80%——100%）之间时，市场处于超卖状态，当威廉指标在（0%——20%）之间时，市场处于超买状态。第三版P339
13.如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在（50%）以上。第三版P348
14.公司购并过程当中的焦点问题是对目标公司的（价格）确定问题。三版P359
15.生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（横向购并）。第三版P349
16、在寻找并确定收购目标公司的时候，首先要进行的是（理智的、科学的、严密的分析）。第三版P355
17、我国上市公司在购并及资产重组中经常运用的方式是（股权转让、资产置换、收购兼并）。第三版P375
18.发展证券市场的"八字"方针是法制、（监管）、自律和（规范）。
19.以散布谣言等手段影响证券发行、交易，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖，以制造证券的虚假价格的行为属于（操纵市场行为）。
二、单项选择题
1.目前，世界上广泛采用的道?琼斯股指是以（A）为基点100点的指数。
第三版P293
A.1894年10月1日30种工业股均价
B.1882年10月1日30种工业股均价
C.1882年10月1日20种运输股均价
D.1882年10月1日15种公用事业股均价
2.收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（B）
A.T型B.倒T型C.阳线D.阴线
3.对于仅有上影线的光脚阳线，（A）情况多方实力最强。第三版P297
A.阳线实体较长，上影线较短B.阳线实体较短，上影线较长
C.阳线实体较长，上影线也较长D.阳线实体较短，上影线也较短
4.对于带有上下影线的阴线，（A）空方实力最强。第三版P299
A.上影线较长，下影线较短，阴线实体较长
B.上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
C.上影线较长，下影线较短，阴线实体较短
D.上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
5.T型K线图的特点是（A）第三版P299
A.收盘价等于开盘价
B.收盘价等于最高价
C.开盘价、收盘价、最高价相等
E.开盘价、收盘价、最低价相等
6、头肩底向上突破颈线，（B）突破的可能性大。第三版P307
A、成交量较小B、成交量较大
C、成交量比较温和D、与成交量无关
7、某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（B）。第三版P316
A、8.80B、8.85C、8.90D、8.98
8.移动平均线呈空头排列时的情况是（A）
A.股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列
B.股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列
C.长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列
D.短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列
9、一般来说，市盈率低的股票，投资价值（C）
A、很差B、一般C、较好D、特别突出
10.2000年1月7日某股票收盘价9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为（A）。第三版P329
A.-3.92%B.3.92%C.4.92%D.-4.92%
算式：（9.80-10.20）÷10.20＝0.03921＝-3.92%
11.根据MACD指标分析，当DIF和DEA指标均为正值时，且DIF从下向上突破DEA，此时投资者较好的投资办法是（B）。第三版P332
A.买入B.卖出C.买入卖出均可D.即不买入也不卖出
12.一般情况下，在20区域下，（C）是买入信号。第三版P337
A.K线由上向下穿过D线
B.D线由下向上穿过K线
C.K线由下向上穿过D线
D.K线、D线交错在一起，没有具体突破方向
13.如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值（5）为（A）。第三版P336
A.50B.40C.60D.30
算式：（10.5-10.00）÷（11.00-10.00）×100＝50
14.如果某股票10天内的最高价为15元，最低价为12元，第十天的收盘价为13元，那么该股票的10日威廉指标为（C）第三版P339
A.70.67B.80.67C.66.67D.50.67
算式：（15-13）÷（15-12）×100＝66.66666＝66.67
15.某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率为（B）。第三版P344
A.63.5%B.37.5%C.35%D.65%
算式：3000÷8000＝37.5%
16.据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（D）。第三版P
A.A公司继续存在，B公司取消法人资格
B.B公司继续存在，A公司取消法人资格
C.A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D.A、B均取消法人资格，组成一家新公司
17.为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公
司控制销售价格稳定，一般会采取（B）战略。第三版P353
A.垂直整合B.上游整合C.下游整合D.水平式整合
18.在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（C）。
第三版P359
A.现金流量法B.净资产法C.市盈率法D.竞价拍卖法
19.对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（D）。第三版P
A.回避法律风险B.避免购并公司形象的损害
C.钻法律法规条文的空子D.A、B都是
20.在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（C）。第三版P368
A.实行员工持股计划(ESOP)B.进行管理层收购（MBO）
C.股份回购D.财产锁定
21.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（A）
A.证券监督管理委员会B.证券交易所
C.证券公司D.证券业协会
22.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（A）。第三版P403
A.上市公告书B.重大事项公告书
C.招股说明书D.年报概要
23.上市公司在以下（D）情形下，不需要公布临时性公告。第三版P405
A.公司涉及重大诉讼
B.公司的股份发生5%及以上份额的增加或减少
C.在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失
D.公司从海外引入一名新的部门经理
24.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到（C）时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。第三版P
A.10%B.20%C.30%D.50%
25.上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（B）
A.年度报告B.临时公告书
C.季度报告D.公司投资价值分析报告
三、多项选择题
1、技术分析的前提是（ABCD）。第三版P284
A.证券的价格完全由市场的供给与需求决定
B.证券价格走势有其一定的趋势
C.证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D.证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
2、（AB）k线收盘价小于等于开盘价
A.光头光脚的阴线B.带有上下影线的阴线
C.十字型D.一字型
3、（AC）情况下考虑买入股票（实线代表均线，虚线代表股价线，纵轴代表价格，横轴代表时间）如果在此处看不见图，可以看作业本。
4、应用旗形时应该注意（ACD）。第三版P313
A、旗形出现前期，一般应该有一个旗杆
B、旗形持续的时间要长越好
C、旗形持续的时间不应太长
D、旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大
E、旗形在形成的过程中，成交量从左向右逐渐减少
5、广义上的购并应包括（BCD）等方式。第三版P347
A.收购与联营B.出售C.扩张D.购回与接管
6、目标公司价格确定的方法主要有（ABCD）。第三版P359-360
A.净资产法B.收益资本化法
C.现金流量法D.净价收购法
7、股份回购可以采取（BCD）三种方式。第三版P379
A、一级市场购买B、二级市场购买
C、协议收购D、要约收购
8.证券欺诈行为主要是指（ABD）等违法行为。第三版P421
A.内幕交易B.欺诈客户
C.擅自发行证券D.虚假陈述
9.证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ABCD）。
第三版P423
A.擅自发行证券
B.为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C.上市公司违规买卖本公司股票
D.上市公司擅自改变募股资金用途
10.对各类证券从业机构的欺诈客户行为，根据不同情况，可以处以（ABCD）。第三版P425
A.应单处或者并处警告B.限制或暂停其证券经营业务C.没收非法所得D.罚款
四、判断题
1.证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。（×）
2.证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（√）
3.带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（×）。第三版P299
4.对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（×）。第三版P298
5、出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。（√）第三版P299
6.十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（×）第三版P299
7.T型K线图下影线越长，空方力量越强。（×）第三版P299
8、支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的（√）第三版P305
9.移动均线具有惯性和助长的特点。（√）第三版P319
10.移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（√）第三版P320
11.KDJ指标中J值的取值范围在0-100之间。（×）第三版P337-338
12.如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。（√）第三版P34413.购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。（×）第三版P348
14.财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（×）第三版P368
15.最为常见的收购出资方式是股票收购方式。（×）第三版P362
16.美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。（×）第三版P396
17.发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。（√）第三版P
18.公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失应该被归属于公司的重大事项。（×）。第三版P
19.内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。（√）第三版P422
五、计算题
1.下面是某股票最近十天的收盘价情况，如果现在需要做5天均线，请用两种方法计算该股票的第五天、第六天、第七天、第八天、第九天、第十天均值。
单位：元
8.50 8.80 9.00 8.90 8.70 9.20 9.30 9.00 8.50 8.85
答：第一种方法:
%A"j&Z:[-J!]第五天均值=（8.5+8.8+9.0+8.9+8.7）/5=8.78
L(?'Q*B1f'u4v4R)D./第六天均值=（8.8+9.0+8.9+8.7+9.2）/5=8.92
4g.c.j:xy:S第七天均值=（9.0+8.9+8.7+9.2+9.3）/5=9.02
#U&h'{1R&U4Z3|第八天均值=（8.9+8.7+9.2+9.3+9.0）/5=9.02)x"s-E,}6
第九天均值=（8.7+9.2+9.3+9.0+8.5）/5=8.943O"}"r'g:L5O"k
第十天均值=（9.2+9.3+9.0+8.5+8.85）/5=8.97.B4e.{7SR$?:o&I"{)G
第九天均值=（8.7+9.2+9.3+9.0+8.5）/5=8.943O"}"r'g:L5O"k
第十天均值=（9.2+9.3+9.0+8.5+8.85）/5=8.97.B4e.{7SR$?:o&I"{)G
第二种方法:公式法MAn(m)=×MAn(m-1)+×Cm$}0
第五天均值=（8.5+8.8+9.0+8.9+8.7）/5=8.780/K,cu-
第六天均值=MA5(6)=×MA5(5)+×C6=8.864
#z&/5i5s2U8g7x2W第七天均值=MA5(7)=×MA5(6)+×C7≈8.951
"B9/({9^,C!t8W7V3_第八天均值=MA5(8)=×MA5(7)+×C8≈8.961(K'Q6
第九天均值=MA5(9)=×MA5(8)+×C9≈8.869
.h1L$f{7D2o&D(V第十天均值=MA5(10)=×MA5(9)+×C10≈8.865
?*e#A$Md:k+N2.某公司上年度税后利润4520.30万元，上年初总股本7000万股，6月份有一次送股行为，送股比例为10：2。如果目前该股的股票价格为18.80元，请计算其市盈率。
答：（一）先求加权股本：=（上年年初股本×12+上年新增股本×实际使用月份）/12=（7000×12+7000×2/10×6）12=7700（万股）#W0t2`2/%f#}"{&
上年平均每股收益=上年度税后利润/加权股本=4520.30/7700=0.59(元)N+Q;
(二)市盈率=股价/每股收益=18.80/0.59=32(倍)
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