一、判断 1、期股激励适用于上市公司。（错） 2、资本市场能够约束经营者的行为，其中，股票市场对经营者行为的约束强度大于债券市场。（错） 3、实行股票期权激励，如果未来的股票市价高于“施权价”，则期权持有者的股票毫无价值可言。 （错） 4、股票的内在价值取决于两个因素：一是预期的股息收入，它与股价成反比，二是银行的利率，它 与股价成正比。（错） 5、无偿增资发行股票，公司是以筹措资金为目的。（错） 6、公司股票和公司债券的收益都具有稳定性。（错） 7、股价指数是反映某一时点名种股票价格波动情况的相对指标。（错） 8、股份有限公司与有限责任公司合并后的存续公司，可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司。 （错） 9、股份公司分立后，新成立的公司必须是股份有限公司。（错） 10、公司清算的直接目的是终结公司尚未了结的法律关系。（对）
二、单选 1、期股期权激励对象主要是：（B 中上层管理者） 2、显示经营者的绩效和经营能力的市场是：（A 产品市场） 3、狭义地讲，经理人员的激励机制是指：（B 报酬激励机制） 4、以下哪一个不是期股期权激励的特点？（C 激励的低成本性） 5、下列价格式价值中，决定股票市场价格的是：（D 内在价值）
6、无偿增资发行的发行对象是：（A 原股东） 7、促使股票价格上涨的因素是（D 企业盈利提高） 8、兼并指的是：（A 吸收合并） 9、以下哪一个不是吸收合并的特点？（D 易于公平协调员工之间的关系） 10、公司破产是以保护（B 债权人）
三、多选 1、经营者激励与约束问题产生的根源在于委托人与代理人之间的：（A 利益目标不一致 B 信息不对 称 C 责任和风险不对等） 2、资本市场的约束包括：（A 债券市场 B 股票市场 D 主银行制度） 3、我国股票期权受益人的范围主要限定为以下哪几类？（A 企业的高级管理人员 B 技术骨干 C 经营 骨干 D 有突出贡献的员工） 4、公司债券与股票的相同之处表现在：（A 都是筹资手段 B 都是虚拟资本 C 价格形成具有特殊性 D 具有流动性） 5、下列哪些公司可以发行公司债券？（A 股份有限公司 B 国有独资公司 C 两个以上的国有投资主体 设立的有限责任公司） 6、公司债券的发行目的包括（B 扩大资金来源 C 减少税收支出 D 降低资金成本） 7、许多专家认为，标准普尔指数比道。琼斯指数更能全面地反映股票市场价格的变动，是因为标准 普尔指数：（A 包括的股票范围广泛 B 样本股票是随机抽样的 D 以股票的交易额为权数计算得出） 8、下列哪些属于公司合并的特点？ （A 是一种法律行为 C 必须签订合并协议 D 涉及公司全部资本的 转移） 9、公司分立的原因有（A 财产分割 B 经营分割） 10、公司解散包括两层含义：（A 公司业务经营活动的停止 D 公司对内对外法律关系的结束）
四、简答题 1、 答： 期权与期股的区别何在？
1．获得物不同。在期权制中，企业家获得的是一种权利，这种权利可以履行，也可以不履 行。在期股制中，企业家获得的是股份或股票，是一种凭证。
2．收益获得的来源不同。在期权制中，企业家主要靠买卖股票的价差获得收益。在期股制中， 企业家是从企业利润增长的部分按一定比例获得收益。前者分享资本，后者分享利润。 3．收益获得的方式不同。在期权制中，企业家行权前分文不得，行权后一次性获得全部收益。 在期股制中，企业家获得股票或股份后，就有了分红权，在期股价款支付完毕后享有全部收益权，可以全 部变现股票，也可以留存一部分股票继续享受分红。
2、在我国对国有企业经营者基薪的设计主要应考虑哪些因素？ 答：基本年薪的设计。基本年薪是经营者劳动性报酬的收入，用于解决经营者基本生活问题。我国 目前国有企业经营者基薪设计除了要遵守最低工资(维持生存及劳动再生产)原则外，还要考虑以下因素：(1) 企业规模。 (2)企业平均工资水平。 (3)行业工资水平。 (4)行业之间的差距。 3、 影响股票价格的基本因素有哪些？ 答： （一）宏观经济与政策因素
1.宏观经济因素。具体包括：(1)经济周期。 (2)通货变动。 (3)国际贸易收支。 (4)国际收支。 (5) 国际金融市场。 2.宏观政策因素。具体包括：(1)货币政策。 (2)财政政策。 (3)产业政策。 (4)监管政策。 （二）微观经济因素 1.公司业绩及成长性 2.资产重组与收购 3.行业 （三）市场因素 具体包括：(1)市场供求。 (2)市场投资者的构成。 (3)市场总体价格波动。(4)市场交易制度和工 具。 (5)市场操纵。 (6)市场心理预期。 （四）影响股价波动的非经济因素 就股市而言，一般意义上的非经济因素主要是指自然灾害、战争以及政治局势变动等。 4、什么是公司债券？股票与债券有何异同？ 公司债券是指公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。 1.公司股票和债券的相同点： （1）两者都属于有价证券； （2）两者都是筹措资金的手段； （3）两者的收益率相互影响。 2.公司股票和债券的不同点： （1）两者权利不同 债券是债权凭证，债券持有者只可按其获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。 股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有投票权，可以通过选举董事行使对公司 的经营决策权和监督权。 （2）两者本质不同 发行债券是为了满足公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是为 了满足股份公司创办企业和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。
（3）两者的期限不同 债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期投资。而股 票通常是不能偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此，股票是一种无期投资，或 称永久投资。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。 （4）两者收益不同 债券有规定的利率，持有者可以获得固定的利息，而股票的红利不是固定的，一般视股份公司 的经营状况而定。 （5）两者风险不同 对于购买者来说，股票的风险要大于债券的风险。 5、公司合并有哪两种方式？各有什么特点和优点？ 答：1．吸收合并。指一个公司吸收其他公司加入本公司，合并后被吸收加入的公司解散，吸收 其他公司加入的公司继续存在。 吸收合并的特点是：(1)合并双方地位不平等，一个公司吸收一个或多个公司，而不是设立一个 新的公司。(2)公司合并后继续存在的公司，在吸纳了其他公司后，虽不改变原公司法人资格，但改变了公 司内容，导致公司章程和登记事项发生变更。(3)被吸收的公司解散，丧失独立法人资格，应办理注销登记。 吸收合并的优点在于：(1)降低了合并费用。 (2)手续简便。 (3)可以保持公司生产经营的连续性。 2．新设合并。指一个公司与一个或一个以上的其他公司合并成立一个新公司，原合并各方解散， 又被称为创设合并。 新设合并的特点是：(1)合并双方地位从某种意义上说是平等的，不是一个公司合并其他公司， 而是所有公司按照协议合并成立一个新的公司。(2)原有公司均消灭，丧失法人资格，因此均应办理注销登 记。(3)新设立的公司继承原有全部公司的资产和业务。合并后产生的公司，完全是公司的重新创立，将按 规定办理登记手续。 新设合并的优点在于：合并各方是在解散后再重新融合为一个新公司的，因而在新公司成立过 程中，各当事公司职员间的关系易于公平地予以协调，心理障碍相对较小，而且新设合并在开拓新领域方 面也具有优势。 6、什么是公司重整？公司重整的程序如何？ 答： 公司重整是指公开发行股票或公司债券的公司，由于财务上的困难，已经暂停营业，或具
有停止营业的危险时，经法院裁定，依法律程序予以整顿，使之得以复兴的一种法律行为。 公司重整一般需经过以下四个步骤：重整程序的启动、重整关系人的确定、重整计划的制定和 执行、重整程序的结束。
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