一、单项选择题
1．关于汇票的下列说法中，何者为正确?( D )
A．收款人可以写全称，也可以写简称或代码。
B．票据金额记载的中文大写与数码不一致的文大写为准。
C．出票人为二人以上签章的，所有签章者对票据记载事项负连带责任。
D．票据上记载“交付货物后付款”一类的条件的。条件无效，但票据有效。
2．下列关于本票的表述中哪一个是错误的? ( B )
A．我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票
B．本票的基本当事人只有出票人和收款人
C：本票无须承兑
D．本票是由出票人本人对持票人付款的票据
3．票据付款被冒领的，在哪种情况下，付款人不对票据权利人承担付款责任?( A )
A．付款人收到挂失止付通知的次日起3日内，没有收到失票人向人民法院串请公示催告或者提起诉讼的证明，而于3日期满后向持票人付款
B．付款人在收到挂失止付通知后，误以挂失人为真正权利人，而向挂失人付款
C．在挂失止付前，即期汇票被提示付款，该汇票背书无背书人的签名盖章，付款人立即向持票人付款。
D．在挂失止付前，未到期的远期汇票被提示付款，付款人立即JI甸持票人付款
4．票据丢失以后，失票人不可以采取的补救措施是：( D )
A．挂失止付 B．公示催告
C．向人民法院起诉 D．和债务人协商
5．依票据法原理，票据无因性的含义是什么?( C )
A．取得票据无需合法原因
B．转让票据须以向受让方交付票据为先决条件
C．占有票据即能行使票据权利，不问占有原因和资金关系
D．出票、保证、背书等票据行为须依法定形式进行
6．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份( )以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后( )内卖出，或者在卖出后( )内又买人，由此所得II复益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的．卖出该股票不受( )时间限制。( B )
A。5％ 6个月 6个月 10％6个月
B．5％ 6个月 6个月 5％ 6个月
C。10％ 6个月 6个月 5％ 6个月
D．5％ 12个月 6个月 5％ 6个月
7．公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在( )日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。( B )
A．10 B．30 C．60 D.90
8．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。( B )
A．5％ 7 B．5％ 3 C.10％、3 D.5％ 5
9．投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一。个上市公司已发行的股份达到( )后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后( )日内，不得再行买卖该上市公司的股票。( B )
A．5％ 5％ 3 B．5％ 5％ 2
C．5％ 5％ 5 D．10％ 10％ 2
10．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份l的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定：被收购公司股东承诺出售的股份数额( )，收购人按比例进行收购。( A )
A．30％不到预定收购的股份数额的
B．30％超过预定收购的股份数额的
C．20％不到预定收购的股份数额的
D．20％超过预定收购的股份数额的
二、多项选择题
1．下列选项中，有关票据背书的正确说法有哪些?( ACD )
A．出票人在票据上记载不得转让的，票据不得转让
B．背书人在票据上记载不得转让的，票据可以转让
C．背书有转让背书和质押及委托收款背书
D．背书是无条件的
2．甲签发汇票一张，汇票上记载收款人为乙、保证人为丙、金额为20万元、汇票到期日为1997年11月1日。乙持票后将其背书转让给丁，丁再背书转让给戊，戊要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款。该事件中的票据债务人有哪些?( ABCD )
A．甲 B．乙 C．丙 D．丁
3。在以下哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权?( ABCD )
A．汇票被拒绝承兑 B．支票被拒绝付款
C．汇票付款人死亡 D．本票付款人被宣告破产
4．票据丢失以后，失票人可以采取的补救措施有哪些?(BC )
A。挂失止付 B．公示催告
C．向人民法院起诉 D．和债务人协商
5。有关承兑的以下说法中，哪些是正确的?( BD )
A。承兑是汇票特有的票据行为 B．承兑是无条件的
C．见票即付的汇票无需承兑 D．承兑记载在汇票的正面
6。某证券公司的注册资本为8000万元，其不得经营下列哪些业务?(ACD )
A．证券自营业务 B．证券投资咨询业务
C．证券经纪业务 D。证券保荐业务
7。公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(ABCD)。
A．公司营业执照 B．公司章程：
C．股东大会决议 D．招股说明书
8．公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(
ABCD)。
A．财务会计报告
B。代收股款银行的名称及地址
C。承销机构名称及有关的协议
D．依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书
9。公开发行公司债券，应当符合下列条件：( ABC )。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B．累计债券余额不超过公司净资产的40％
C．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D．董事会同意
lO．公开发行公司债券，应当符合下列条件：(ABCD )。
A。筹集的资金投向符合国家产业政策
B．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
C．国务院规定的其他条件
D．上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件。并报国务院证券监督管理机构核准
三、名词解释
1．再保险：保险公司将其所承担的保险责任的一部分或全部份分散其他保险公司的保险业务
2．公司的实际控制人：是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
3．告知的义务：指在保险合同订立时,投保人应将与保险标的有关的重要情况,如实向保险公司陈述、申报或声明的义务。
4．合伙企业分支机构：指合伙人在自身营业场所外设立的,以合伙企业的财产从事本企业核定经营范围内的内务活动的,从属合伙企业的经营机构.
四、问答题
我国破产法规定之破产财产清偿顺序。
企业破产财产清偿顺序
条 破产财产优先拨付破产费用后，按照下列顺序清偿：
（一）破产企业所欠职工工资和劳动保险费用；
（二）破产企业所欠税款；
（三）破产债权。
破产财产不足清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。
五、案例题
案情简介
甲、乙、丙合伙经营一个合伙企业，取名为“三义合”。合伙协议中约定：甲、乙是普通合伙人，丙是有限合伙人。乙为负责人。凡5万元以上的业务须经甲、乙、丙三人一致同意。
某日，甲、乙外出采购，丙以合伙人之一的身份与丁签订了一份买卖合同，合同标的6万元。因流动资金不足，丙遂向银行贷款6万元，银行要求提供抵押，丙以该商店的店面作为抵押，但未办理登记。甲、乙回来后，乙的朋友戊见建材商店的生意很红火，便向乙提出入伙的请求，甲、乙、丙三人认为戊的出资很可观，遂同意了戊的入伙请求，因此戊成为新的普通合伙人。
后来．由于一笔大生意的失败．导致无法履行与丁签订的买卖合同。也无力偿还银行贷款，银行欲行使抵押权，产生纠纷。此时丙也向甲、乙提出退伙的请求。
试问：
(1)该合伙取名为“三义合”是否合法?
(2)该合伙与银行签订的抵押合同是否有效?
(3)丙与丁签订的合同是否有效?
(4)戊对于该合伙企业的债务是否应该承担责任?
答：
1、该合伙取名为‘三义合’不合法，因为其名称容易让人产生歧义。2、合同有效，因为该抵押虽然未办理登记，只是不发生物权效力，但是不影响合同有效。3、丙与丁签定的合同有效，因为合伙企业内部约定不得对抗善意第三人。4、戊对于企业应当承担责任。因为戊入伙时经过全体合伙人一致同意。成为合法的合伙人，当企业产生债务时，应当由全体合伙人共同承担连带责任。
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