单项选择题：
1、浮动利率债券是根据（ B ）定期调整的中、长期债券。
A、票面利率 B、市场利率 C、同业拆放利率 D、保值贴补率
2、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ C ）进行核查，验证等专业调查。
A、公正性、公允性、完整性 B、公正性、准确性、完整性
C、真实性、完整性、准确性 D、公允性、准确性、真实性
3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为（ d ）。
A、全额包销 B、余额包销 C、代销 D、包销
4、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（ D ）。
A、全额包销 B、余额包销 C、包销 D、代销
5、欧洲美元债券属于（ C ）。
A、本国债券 B、外国债券 C、欧洲债券 D、武士债券
6、全额包销方式未售出部分由（ C ）持有。
A、发行人 B、发起人 C、承销商 D、董事会
7、助销又称为（ C ）。
A、代销 B、全额包销 C、余额包销 D、承购包销
8、拆借利率（ B ）。
A、一般高于中央银行的再贴现率 B、一般低于中央银行的再贴现率
C、一般高于商业银行的贷款利率 D、一般低于商业银行的贷款利率
9、企业债券（ A ）。
A、又叫公司债券 B、属于支票性质
C、与股票一样具有不可退回性 D、票面金额不固定，也没有利息
10、优先股（ C ）。
A、其股东在企业经营中具有特殊权力 B、与债券是相同的
C、其股东只是在财产分配方面优先 D、其股息多随企业业绩的变化而变化
11、西方发达国家居民最普通的投资形式是（ D ）。
A、创办企业 B、自己购买股票 C、储蓄 D、购买投资基金
12、对居民来说，基金证券与股票相比，其最大的好处是（ C ）。
A、收益比较高 B、投资方式比较特别 C、风险较小 D、可以随时赎回
13、使一国货币汇率向下的因素有（ C ）。
A、一国不断提高利率 B、一国国际收支状况良好 C、国内通货膨胀 D、经济增长加快
14、下面关于商业票据的说法错误的是（ C ）。
A、商业票据都是贴现发行 B、商业票据必须经过评级
C、商业票据的利率一般低于国债利率 D、商业票据的利率就是贴现率
15、下列关于可转让大额定期存单不正确的是（ D ）。
A、它是定期存单的证券化 B、发行者主要是大银行
C、其认购者主要是非金融性公司 D、其主要优势是没有利率风险
16、承销商把债券全部买下，然后再加以销售，这种方式叫（ D ）。
A、债券代销 B、债券余额包销 C、助销 D、包销
17、债券的信用等级（ D ）。
A、发行者的还债能力与等级无关 B、等级越高则投资者承担的风险越高
C、债券等级越高则发行利率越高 D、等级越低则发行利率越高
18、最早实行存款准备金制度的中央银行是（ B ）。
A、联邦储备银行 B、英格兰银行 C、法兰西银行 D、中国人民银行
19、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ C ）。
A、市价发行 B、折价发行 C、中间价发行 D、溢价发行
20、从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的（ A ）。
A、内在价值 B、发行价格 C、流通价格 D、市场收益率
21、金融市场的客体是指金融市场的（ C ）。
A、交易对象 B、交易者 C、交易工具 D、交易价格
22、在金融市场的参与者中，既是金融市场的参与者，又是金融市场的管理者和监督者的是（ B ）。
A、商业银行 B、中央银行 C、政府部门 D、其它中介机构
23、下列属于货币市场的是（ C ）。
A、股票市场 B、中长期信贷市场 C、商业票据市场 D、债券市场
24、以下属于资本证券的是（ A ）。
A、股票 B、票据 C、信用证 D、货运提单
25、政府部门一般以（ B ）的角色出现在货币市场上。
A、资金供给者 B、资金需求者 C、企业 D、中央银行
26、银行同业的头寸拆借主要为了（ C ）。
A、平衡临时性、季节性资金余缺 B、满足长期资金需要
C、补足存款准备金 D、宏观调控
27、（ B ）是最后的贴现，即办理再贴现的汇票就退出了流通领域。
A、贴现 B、再贴现 C、转贴现 D、重贴现
28、各国国库券的发行者都是（ C ）。
A、中央银行 B、政策性银行 C、国家政府或国家财政 D、地方政府
29、被称为“有利息的钞票”的是（ a ）。
A、国库券 B、公债券 C、金融债 D、可转让大额定期存单
30、金融市场主体是指（ C ）。
A、金融工具 B、金融中介机构 C、金融市场的交易者 D、金融市场价格
31、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ A ）。
A、存款准备金制度 B、再贴现政策 C、公开市场政策 D、存款派生机制
32、再贴现是（ B ）。
A、中央银行的负债业务 B、中央银行的授信业务
C、中央银行的资产业务 D、商业银行的授信业务
33、股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（ D ）。
A、股民 B、机构投资者 C、证券商 D、证券交易所会员
34、股票行市的最大特点是（ C ）。
A、收益高 B、风险大 C、波动性较强 D、变幻莫测
35、金融市场上的（ D ）剧烈波动，吸引了更多的投资者。
A、利润 B、利润率 C、收入 D、价格
36、金融市场中最早形成的市场是（ A ）。
A、公债市场 B、股票市场 C、票据市场 D、外汇市场
37、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为，称之为（ D ）。
A、贴现 B、承兑 C、转贴现 D、再贴现
38、我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》所规定的基金是（ C ）基金。
A、公司型 B、成长型 C、契约型 D、收入型
39、（ A ）大量发行导致金融市场的发展。
A、国债 B、国库券 C、货币 D、信用货币
40、某公司三个月后有一笔100万美元的现金流入，为防范美元汇率风险，该公司可以考虑做一笔三个月期金额为100万美元的（ B ）。
A、买入期货 B、卖出期货 C、买入期权 D、互换
41、通过期货价格而获得某种商品未来的价格信息，这是期货市场的主要功能之一，被称为（ C ）功能。
A、风险转移 B、商品交换 C、价格发现 D、锁定利润
42、期权的最大特征是（ C ）。
A、风险与收益的对称性 B、卖方有执行或放弃执行期权的选择权
C、风险与收益的不对称性 D、必须每日计算盈亏
43、下列说法哪一个是错误的（ D ）。
A、场外交易的主要问题是信用风险 B、交易所交易缺乏灵活性
C、场外交易能按需定制 D、互换市场是一种场内交易市场
44、一份3×6的远期利率协议表示（ B ）的FRA合约。
A、在3月达成的6月期 B、3个月后开始的3月期
C、3个月后开始的6月期 D、上述说法都不正确
45、期货交易的真正目的是（ C ）。
A、作为一种商品交换的工具 B、转让实物资产或金融资产的财产权
C、减少交易者所承担的风险 D、上述说法都正确
46、期货的交易和交割是（ B ）。
A、同步进行的 B、通常交易现实完成，交割在未来某个时间进行
C、交割在前，交易在后 D、无先后顺序
47、短期国库券期货属于（ C ）。
A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货
48、美国90天短期国库券采用（ C ）方式发行。
A、溢价 B、折价 C、贴现 D、平价
49、（ C ）不是期货合约当中应该规定的条款。
A、交割地点 B、最后交易日 C、价格 D、最小波动幅度
50、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（ B ）。
A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险
51、股票指数期货合约以（ C ）交割。
A、股票 B、股票指数 C、现金 D、以上三种均可
52、期权的卖方（ C ）。
A、有权利无义务 B、理论上可以收益无限 C、最大的盈利就是期权费 D、无需缴纳保证金在交易所
53、期权的买方（ B ）。
A、需要交纳保证金在交易所 B、理论上的盈利可以是无限的
C、可以收取期权费 D、理论上的亏损也是无限的
54、可转换债券的持有者在（ C ）情况下会实施转股。
A、市价低于转换价格 B、与市价无关
C、市价高于转换价格 D、投资者心情好
55、（ B ）是指每一份可转换债券可以换取多少股普通股股票。
A、转换价格 B、转换比例 C、转换期限 D、转换升水
56、甲乙两方案的预计投资报酬率均为25%，甲方案标准差小于乙方案标准差，则下列说法正确的是（ B ） 。
A、甲方案风险大于乙方案风险 B、甲方案风险小于乙方案风险
C、甲乙方案风险相同 D、甲乙方案风险不能比较
57、下列因素引起的风险，企业可以通过多角化投资予以分散的是（ D ） 。
A、社会经济衰退 B、市场利率上升 C、通货膨胀 D、技术革新
58、两种股票完全负相关时，把这两种股票合理地组合在一起（ D ）。
A、能适当分散风险 B、不能分散风险
C、能分散一部分风险 D、能分散全部风险
59、 某公司发行面值为1，000元，利率为12%，期限为2年的债券，当市场利率为10%，其发行价格为（ C ）元。
A、1150 B、1000 C、1030 D、985
60、多个方案比较，标准离差率越小的方案，其风险（ D ）。
A、越大 B、越小 C、二者无关 D、无法判断
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