低碳经济下的中国对外直接投资研究

      摘要：在世界各国对低碳经济形成共识之后,低碳外国投资成为全球未来投资的主流，我们必须充分认识到低碳经济已经对中国的对外直接投资产生了重要影响。从我国ODI现状出发，分析了低碳经济下我国ODI所面临的问题，并进一步从政府和企业两个层面探讨了促进其发展的举措。
　　关键词：低碳经济；中国；对外直接投资
　　　　
　　引言
　　联合国贸易和发展组织于2010年7月22日在北京发布了主题为“投资低碳经济”的世界投资报告。低碳经济是以低能耗、低污染、低排放为基础的经济模式，这种新的发展模式，不仅推动了新兴产业的诞生，而且提高了劳动就业率，如向清洁和高效的城市公共交通转型，每创造一个直接的工作岗位，就业的乘数效应为2.5～4.1。此外，还降低了二氧化碳的排放，如建筑领域的节能降耗。正是由于发展低碳经济具有促进经济可持续增长、增加就业和改善环境的效益，因此受到各国政府的重视。
　　实际上，跨国公司已经开始在全球积极开展低碳投资。联合国贸发组织估计，2009年全球流入三个主要低碳行业（可再生能源领域、循环再利用领域以及与环保技术有关的产品制造领域）的低碳FDI就达到了900亿美元。跨国低碳投资已经形成了相当的规模，随着世界经济向低碳经济转变，其潜力将不可限量。我国必须充分认识到低碳经济对中国ODI的重要影响，因此，深入探究低碳经济下的ODI发展新思路对我国对外贸易与国内经济发展都具有重要意义。
　　一、中国对外直接投资的现状
　　我国对外投资合作以领域广泛、方式多样、水平提高、增长迅速为特点。据商务部相关部门统计，2010年我国境内投资者共对129个国家和地区的3 125家境外企业进行了直接投资，累计实现非金融类对外直接投资590亿美元，同比增长36.3%。截至2010年底我国累计非金融类对外直接投资2 588亿美元。2011年1～2月，我国境内投资者共对全球88个国家和地区的680家境外企业进行了直接投资，累计实现非金融类对外直接投资52.7亿美元。对中国而言，继续加大对外投资力度（特别是制造业领域的海外投资）已成为其经济持续发展、再上台阶的必然要求。按照邓宁的“投资发展路径”假说，中国经济总体上已经到了海外投资大规模增长的阶段，目前海外投资和吸引外资1∶2的比重可望在不远的将来升至1∶1。中国即将进入对外投资的快速发展阶段。
　　
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二、低碳经济对中国对外直接投资环境的影响
　　（一）消费观念的变化
　　从市场营销学的角度看，企业的赢利机会都是以消费需求为转移的。因此，消费内容的变化影响企业投资的方向选择。低碳经济模式的发展是以低碳消费方式为根基的。我国企业应该看到，开发和提供低碳节能和环保的消费品，才能适应市场发展的需求。
　　（二）金融环境的变化
　　目前，各国政府和金融界正在积极探索绿色金融项目的开发，如绿色信贷。显然，未来金融资源将重点流向积极发展低碳经济的企业。
　　（三）政策环境的变化
　　当前各国政府正在酝酿和制定一系列政策性工具来推动本国乃至全球低碳经济的发展。这些工具包括：减排目标的制定和减排指令向企业的下达、碳税的开征、碳交易市场的建立、资金支持计划等。在减排方面，一些西方国家已确定了行业的具体减排目标。在碳税方面，欧盟将针对所有会员国统一征收碳税，同时将对来自环境标准过低地区的进口商品征收碳税。美国已提出对未达到碳排放标准的外国产品征收惩罚性的“碳关税”。在碳交易市场方面，通过给温室气体排放定价，各国政府创造了新的资产类型——碳排放配额。
　　三、低碳经济下中国对外直接投资所面临的问题
　　（一）对外直接投资结构不尽合理
　　在地区结构上，我国投资相对集中于发达国家和地区，尤其是集中于港澳地区，我国对发达国家和地区的非贸易性投资占70％以上，对广大发展中国家和地区的投资不及20％。投资地区不尽合理，无法实现价值链在全球范围内的合理布局。在产业结构上，我国海外投资过分偏重初级产品和劳动密集型的产业投资，相对忽视高新技术产业的投资；偏重消费品投资，忽视生产性投资；偏重对国内连锁效应弱的产业投资，忽视了对国内连锁正向效应较强的产业投资，对外投资与国内生产企业的断档和分割，致使对外投资风险加大，总体经济效益低下。
　　（二）技术水平和研发创新能力不足
　　中国自身的低碳产业虽然已具雏形，但缺乏自主核心技术，成为制约其发展的重要瓶颈。低碳领域技术水平不足，研发创新能力有限，势必导致中国低碳领域的对外直接投资竞争能力不强，减少了中国对外投资企业分享低碳经济成果的机会。
　　（三）企业在投资低碳经济方面比较被动
　　低碳经济时代的到来给企业的投资环境带来了翻天覆地的变化，但是来自企业方面的反响却比较微弱。显然，这将使企业丧失很多投资、融资和可持续发展的机会，甚至有可能被淘汰。目前企业在投资低碳经济方面比较被动的原因主要有两点：一是低碳经济是一种新兴的经济模式，很多企业没有意识到发展低碳经济的必要性和紧迫性；二是企业现行的财务管理模式建立在以利润最大化为目标的基础上，没有考虑生态环境和社会责任，这必将导致企业的财务决策行为与低碳经济的要求背道而驰。
　　（四）国际合作面临诸多困难
　　由于各国的国内外政治形势不同，各国的国家利益不同，再加上科学和经济上的不确定、合作机制不完善等原因，使得全球低碳领域的合作道路并不平坦。如何找到各国利益的平衡点，寻求国际间的友好合作，成为低碳经济下中国对外直接投资不得不面对的复杂现实问题。
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　　四、低碳经济下促进中国对外直接投资发展的建议
　　低碳经济下中国发展对外直接投资的思路应该是抓住低碳经济兴起与中国对外直接投资进入快速发展阶段相重合的历史机遇，以低碳技术为支撑，在市场化的运作方式下通过政府与企业的共同努力来实现。
　　（一）政府应扮演的角色
　　首先，政府要起到“引路人”的作用。一要从国家战略高度加大对低碳经济发展模式研究的投入，加深对低碳经济的认识，并做好相关的宣传工作。二要加强对世界低碳经济发展情况的调查研究，分析各国低碳政策的变化，定期发布世界低碳经济发展报告，为企业进行对外直接投资提供环境分析的依据。三要利用好外汇储备设立海外产业投资基金，帮助企业走出去。
　　其次，政府要做好“服务者”的工作，完善促进低碳领域对外直接投资的促进政策体系。建立低碳产业发展指导目录，重点支持相关领域企业的对外直接投资，特别是低碳技术领域的对外直接投资；为低碳领域企业对外直接投资提供用汇和融资上的优惠；允许企业以在国外获得的经过认证的碳减排成果抵消国内的碳减排任务或目标。
　　（二）企业应采取的措施
　　1.建立符合低碳经济发展的绿色财务战略体系。当低碳社会构建已成为必然，环保已经上升到了企业经营甚至战略层面的问题，企业只有运用战略眼光进行财务管理，建立绿色财务管理目标和绿色财务管理评价体系，才能在经济转型过程中处于主动地位并获取竞争优势。
　　2.注重搜集整理，关注政策导向，把握低碳经济带来的新机遇。跟踪低碳经济下的投资热点，用好中国政府的鼓励、引导和服务政策，深入了解东道国的国情和阶段特点，紧密研究东道国有关低碳经济发展的配套政策、法律动向、低碳产业与产品的技术标准，利用自身优势找准重点领域，并做好风险防范工作。

　  3.加强技术研发和引进，转变传统发展模式，提升对外直接投资水平。我国企业对外直接投资方式要根据不同产业特点、企业本身的实际情况以及投资的动机进行选择。还要考虑东道国的法律制度、文化以及交易成本等因素的影响。在对外直接投资中，我国要注意到实现向低碳经济转型所包含的传统行业的转型和发展新兴型低碳产业，灵活选择投资方式。低碳背景下，中国传统行业的对外直接投资要着重考虑跨国并购的投资方式。通过跨国并购的方式直接买下拥有先进低碳技术的欧美日等发达国家的企业可以直接获得技术和相关生产设备，迅速进入市场，同时还可以减少市场竞争。
　　4.低碳责任日益强化，企业应加强意识，承担必要的社会责任。当低碳经济浪潮袭来时，对企业投资来说，经济因素已不再是唯一的考虑因素，环境、社会责任问题同样纳入了东道国吸收外国投资的衡量准则。中国企业在对外投资的过程中，除了需要考虑东道国投资政策、市场条件、生产成本等主要因素外，还应承担起低碳责任，注意对投资所在国环境和资源的保护，避免做出一些有违外部环境利益的行为，造成外部不经济。否则，不仅对外投资行为无法获利，深陷诉讼泥潭，而且有损中国负责任大国形象，不利于今后对外投资活动的顺利开展。
　　
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