论公司自治与司法介入的临界点及范围

　　摘要：公司的自治品格，是其灵活经营，自主创新，焕发活力的原动力。私法自治决不是对公司设立和运行无所作为或放任自流，而是对其采取法律行为的调整方法，为其预留充分的法律空间，政府宏观引导，法院事先救济。当公司权利配置严重不公平，出现自治僵局或自治不能，致使效益丧失殆尽，此时，司法干预作为一种补充机制适时介入，重塑公平、正义与权利平衡机制，恢复公司治理机能尤其重要。法官不但要找准司法介入的临界点，而且要掌握好司法干预的方法和力度。

　　关键词：公司自治；司法介入；临界点

　　公司自治是公司作为独立市场主体的品格，是公司灵活经营，自主创新，焕发活力的原动力。它是全部自由企业制度的灵魂和精髓，缺乏自治或自治不能的公司必然效率低下，因此，我国建立现代企业制度必须贯彻公司自治的法律理念，革除政企不分的痼疾。然而，公司自治过程，由于各权利主体私利冲突难以调和，在某种境况下往往会出现公司自治僵局，导致公司治理机制的失灵，甚至陷于瘫痪。当公司出现通过内部协调机制难于恢复的自治不能时，必须借助外部公权力尤其是通过司法权力权介入进行强制性矫正使公司自治得以恢复和继续。司法介入公司治理应当适时、适当和适度，这就要求法官正确和恰当地地把握司法介入的临界点和范围和程度。

　　一、公司自治与法律规制

　　古典自由经济学派崇尚自由经济，主张经济的自由放任，反对政府干预经济活动。主张完全竞争性的市场模型能够实现资源的帕累托效率配置。即个体消费者的效率最大化行为和厂商利润最大化行为将通过“看不见的手”使资源的配置达到一个理想的状态：任何变动若不使任何他人的境况变坏就不能使任何一个人的境况变好。这一理想状态不需要政府的任何干预或公共政策，这是一个自我调节和修正的过程。最小政府理论以人类平等、自由、公正和人权神圣不可侵犯为最高的价值，坚信个人的主体权力能力、自我控制能力、自我约束能力和自我实现能力是实现公平、正义、平等、自由和福利的唯一途径。因此，政府只履行守夜人和交通警察的职能。最小的政府和管得最少的政府就是最好的政府。自由经济思想在私法领域的集中反映就是私法自治理念在民商法中的全面确立，在公司法中则具体凝结为公司自治的法律原则。然而，在现实生活中，由于完全理想化的市场竞争状态从来就没有存在过。随着20世纪20年代末30年代初的世界性经济危机，致使自由放任经济政策的终结。凯恩斯国家干预主义经济政策盛行一时，然而， 70年代初，西方国家出现的经济“停滞膨胀”，又使凯恩斯主义陷于破产。历史事实告诉我们，公司绝对的自治与政府全面的干预及司法无原则地介入都是行不通的。

　　公司自治在西方语境下强调公司独立于股东，能够摆脱股东的控制和干预自主地从事经营活动，而在我国的社会背景下则侧重于政企分开思维模式，强调公司摆脱政府的不当干预，实现公司自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束和自我完善。公司作为独立的市场主体，必须拥有自己独立的意志、独立的利益、独立的财产和独立的责任，这是其健全人格的基本要求。在市场经济条件下，处于平等、自由和公正交易秩序中的每一个人和企业都是自我利益实现的最佳判断者。“一个好的社会必须具有限制个人的选择干涉别人选择程度的机制；一个好的社会应该具有畅通的让所有的人都广泛参与决定私人物品和社会物品配置的制度机制；一个好的社会应尽一切可能消除天赋性的与生俱来的特权与不平等，而让人的后天努力成为处于社会网络的那一个纽结点上的惟一决定性的因素。”[1]私法自治精神仅在于“实现下述思想：即任何人均可随其所欲，订立契约，作成遗嘱，设立社团。”[2]公司自治不是绝对的自由，更不允许公司或个人随心所欲地做任何事情。公司自治是在法律范围内的自治，“这里我们要着重指出的是，没有适合的法律和制度，市场就不会产生体现任何价值最大化意义的‘效率’”。[3]在哈耶克看来，如果没有经济自由，就不可能有进步。政府不应当对公司发号施令，而应当创设和执行有关财产、交换的法律，从而使公司或个人能够以最有利于创造财富的方式彼此互相交往。“法律恰当的目标则是为生活于其中的个人创造一个私域，使他们能按自己的意愿活动。”[4]公司是独立的市场主体，法律必须确保他们能够行使自主经营权，根据自己的决策，自由地开展经营活动，努力实现自身利润最大化经营目标。

　　私法自治宗旨决不是法律对公司设立和运行无所作为或放任自流，而是对属于公司自治的领域不采用法定主义的调整方法，[5]主要采取法律行为的调整方法，为当事人预留充分的法律空间，并且对此领域政府不予直接干预，只采用间接的宏观引导措施。

　　法律行为调整方式，即私法自治的调整方式，在立法上表现为任意性法律规范、赋权性规范，即意思推定规范。当事人根据自己行为为自己创设权利和义务，当事人可以通过法律行为排除意思推定规则的适用，即当事人的约定优于法律的任意规定。只有当事人未作意思表示或者意思表示不明确的，才推定适用任意性法律规范。私法自治原则必然意味着“承认个人在私法的领域内，就自己生活之权利义务能为最合理‘立法者’，在不违背国家法律规定之条件下，皆得基于其意思，自由创造规范，以规律自己与他人之私法律关系。”[6] 具体而言，私法自治对民事关系以个人为本位，实行普通个别主体的自我调节机制。其特征是以意思自治为基本原则，尊重个人自由，保护私权，主张民事主体对自己的事务由其根据自己的意思自我做主，做出最佳的判断和选择。在法律上多表现为任意规范，并且允许民事主体根据约定，排除任意性规范的适用，即遵循“契约优于法律”的原则。至于商事关系则以商法形式推行营利的自我调节机制，依赖于商事主体的意思表示、行为和自我约束，适用于平等的商事主体之间追求自身利益最大化需要。梁定邦先生曾经指出，空间和社会秩序是法律的两个重要因素，“没有秩序的话社会无法发展；没有空间就不能调动一个民族的积极性一个社会的积极性。”所以，法律本身一定要有它的框架，有它的规范，使得每一人都知道这条路是宽的；使得每一人去走的时候，能发挥它的替能，它才是算好的法律。[7] 另外，在私法自治之下，“法无名规定既为允许”的默示规则，也许是法律为当事人进行开拓创新，建立新的社会经济关系，预留下的最大的法律空间。“虽然我们为社会利益着想，但仍必须重视个人利益。”“政府最好的管理就是让人们非常自由也竭力创造他们自己的幸福。” [8]

　　我国2005年修订《公司法》一方面强化了法定主义的调整方法，另一方面，大大拓宽了公司自治的空间，反映了公司法作为私法和组织法属性的内在要求。据罗培新教授统计，“可以”、“由公司章程规定”、“依照公司章程的规定”、“全体股东约定……的除外”等任意性字眼，在新《公司法》中共出现119处，旧《公司法》中则仅出现75处。这些任意性规范，主要分布于公司利润分配、内部治理结构、公司对外担保权限的配置等场景中。[9]

　　刑法学近3年论文/d/file/p/2024/0425/fontbr />二、司法介入：公司自治的补充

　　公司自治与行政及司法干预是现实社会经济生活中永恒的主题，在启动、调整和规范以公司为载体的市场行为的过程中，是一种三位一体的互动关系。公司以自身利益最大化，并立于自我利益最佳判决者地位，自主地开展生产经营活动，自由地参与市场竞争活动；公司的行为及其所产生的一系列经济关系为政府监管和服务提供了工作对象；公司运行过程中所生产的内外矛盾，一旦酿成自身难以化解的纠纷时，公司及其利害关系人就会满怀希望地邀请司法介入，息诉止争，挽救公司自治于危难之中。“公司自治不排斥国家干预，二者本质上是互补关系。这种互补关系是由公司自治和国家干预所追求的价值理念不同所决定的。公司自治追求以效率标准配置资源，旨在促进经济增长、增加社会财富。但如将其推至极至，则可能会导致竞争混乱，损害社会公平；与此相反，对公司运行的国家干预，旨在追求社会公平的实现——解决公司自治过程中衍生的非公平、非平等现象。但如将其推至极至，则会扼杀经济自由，影响社会财富的产生。”[10]政府和法院之所以要对公司行为进行必要的干预，是因为市场的失灵，会引发公司活动的外部性、垄断倾向、信息不对称等危害社会公共利益及第三人利益的现象。公司治理中各个利益主体追求自我利润最大化的倾向和人性恶的一面，不可避免地会出现大股东，公司“内部控制人”损人利己的情形。“如果没有一个组织来防范做恶者，来明确界定何为恶行的规则，个人就不可能和平地追求自己的利益，私有产权也不可能得到有效的保障。”[11] “关于公民个人知道的更清楚、更加擅长的那些事，国家并没有越俎代庖；相反地它做的是，即使个人有所了解，单靠他自己的力量也无法进行的那些事。”[12] 科斯及其追随者认为，“公司乃一系列契约的连接”，包括股东、董事、经理、职工、债权人、供应商、客户等之间自愿缔结的明示或默示、短期或长期的各种契约，因此，本质上公司是其参与人之间自愿缔结的契约结构，公司法实际上就是一个开放式的，供市场主体任意选择的标准合同。由于信息不对称公司合同必然存在“缝隙”、私人订立合同成本巨大，司法介入能减少履约成本，并帮助缺乏市场准确判断者弥补合同的缝隙。[13]另外，当公司运行过程中，由于大小股东之间，股东与经营管理者之间，经营管理者互相之间的权利斗争难以通过内部协调机制进行调和，公司治理机构陷入瘫痪或出现无法克服的治理僵局，公司自治的成本高到难以附加的程度，而公司的效率几乎是零。公司权利配置严重不公平，最终转化为效益的丧失殆尽，此时，需要司法适时介入，重塑公平、正义与权利平衡机制，恢复公司治理的效率。

　　司法介入必须尊崇公司自治的原则。尊崇公司自治是一种基本价值取向，司法介入是在尊崇公司自治前提下的介入，只是公司自治的例外。其要求司法在介入时，必须持非常谨慎的态度，不能动辄介入公司自治。这也是国外司法实践普遍遵循的做法，即使是在崇尚判例的英美法系国家也不例外。[14] 司法救济与行政干预截然不同，行政干预具有积极主动的特点，而司法救济则具有消极性、被动性和事后性。

　　在梅亚兵诉泰州市液压元件厂股东会召集权一案中，液压元件厂 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一届董事会于2000年4月27日，通过召开股东会选举产生，按企业章程第29条规定，董事每届任期3年，企业应在2003年底之前完成新一届董事、监事换届选举，但是企业一直未召开董事、监事换届选举的股东会会议。作为企业章程的内部“自治法规”未能贯彻执行，企业治理已经不能按章程正常运行，致使现任董事会的存续及现任董事、监事的合法性遭到股东的质疑。2004年2月2日，梅亚兵和股东庞玉伦以书面形式要求液压元件厂召开股东大会，进行换届选举，但是拥有召集权的董事会置若罔闻。至此，围绕着新一届董事和监事换届选举，在股东之间为争夺企业控制权的争斗已经拉开序幕，关于现任董事会能否继续控制企业的纠纷已经酿成。2004年、2005年2月4日股东庞玉伦、梅亚兵分别以相同案由向泰兴市人民法院提起两件诉讼，要求判令液压元件厂限期召开股东大会，进行换届选举。一审、二审法院均予以受理并作出了相应判决和处理，这种依法对企业召开股东会选举新一届董事、监事的内部事务，在其内部解决机制失灵时，进行司法介入的态度是完全值得肯定的。

　　三、公司自治与司法介入：临界点及范围界定

　　（一）如何确定公司自治与私法介入的临界点

　　在处理公司自治与司法介入的关系上，凡是通过市场及公司自治机制能够解决的问题，应当由市场及公司自治机制去解决；通过市场及公司自治机制难以解决，但是能够通过规范、公正的行业组织和中介机构的自律能够解决的，应当自律解决；只有当市场及公司自治机制、行业组织和中介机构自律无法解决的问题，需要司法救济时，经当事人的请求法院才能在事后介入。即必须坚持公司自治及行业自律机制较之于司法机制优位的原则。然而，从公司自治走向司法干预，二者之间客观上必然存在一个渐变的过渡时期，有一个使二者保持本质区别的临界点。假设公司运行过程中，私权利与公权力均沿着同一条直线配置，这条直线的一端是公司另一端是法院，政府监管机关则必然处于法院的前位。在公司自治与政府管制之间，公司自治与司法干预之间均有一个临界点，司法干预的临界点相对于政府干预的临界点与公司之间的距离要远得多，也就是说司法机关给予公司的自治空间远远大于政府为其预留的空间。公司与法院之间的临界点越是向公司一端靠近说明对公司事务的司法干预频率和力度在逐渐增大，反之，临界点如果逐渐趋近于法院一端，则法院对涉及公司事务纠纷案件的立案率在下降，如果临界点与法院所在的端点重合则表明法院拒绝受理关于公司内部事务纠纷的案件，不予司法介入。公司自治与司法介入的临界点在立法技术上是不可能作出定位的，只能仰赖法官根据诉讼事由而定。那么，法官如何才能依法准确定位二者之间的临界点呢？论者认为可以从请求司法救济的诉因和时点两个方面加以把握。就诉因而言，凡符合下列情形，当事人向法院提起诉讼的案件，应当立案审理：（1）《公司法》及其司法解释明确公司及其相关当事人诉权的公司涉诉案件；（2）《公司法》及其司法解释虽然没有对公司及其相关当事人的诉权作为明文规定，但是，当事人受法律保护的实体权利已经受到侵害，并且符合《民事诉讼法》第108条规定的起诉条件的公司涉诉案件；（3）公司自治权严重地被滥用，因公司控制权争夺战导致公司治理陷入僵局或出现治理不能，如果对当事人的诉讼请求不予立案，法院拒绝司法介入，公司将无法恢复自治，并且将造成公司及相关当事人利益继续遭受损失。就时间点而言必须符合三个条件： 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一，纠纷已经产生并且当事人提起了诉讼，在此之前不宜介入公司自治的领域，即恪守传统的“不告不理”诉讼原则；第二，在提起诉讼之前，有关公司内部事务的纠纷已经穷尽了公司内部的一切救济手段。例如，在股东代表诉讼中， 许多国家都将是否穷尽内部救济—请求公司机关起诉作为股东能否提起代表诉讼的前置程序；再如， 在请求宣告公司设立无效的诉讼中， 许多国家立法都许可公司补正有关设立瑕疵， 从而不做无效宣告。因为立法者深知， 按照自治的理念， 公司的未来、去留应由公司构成成员自己决定。第三，除非为了维护社会公共利益的需要，法院不得以职权主动干预公司事务。[15]

　　在梅亚兵诉泰州市液压元件厂股东会召集权一案中，本案案情已经充分表明股东为争夺企业控制权，致使股东会未能按章程规定的时间如期召开进行董事换届选举的会议，股东会会议程序无法启动；2004年2月2日，梅亚兵和庞玉伦两股东虽然以书面形式行使召开股东会请求权，要求液压元件厂召开股东大会，进行换届选举，但是，内部救济程序未能奏效；接着庞玉伦于2004年12月22启动司法救济，一、二审法院均支持召开股东会进行董事换届选举的请求，并经执行程序，但是均因现任公司控制者阻挠未能实现。梅亚兵为董事会换届选举遂于2005年2月4日提起诉讼，再次请求司法救济。由此可知，本案中公司自治权滥用已经达到了极至，公司自治的临界点已经被突破，法院不得不对其进行更进一步的司法干预。

　　（二）司法介入的范围

　　司法介入与公司自治的范围难以清晰地划界，原因是二者往往是针对同一对象在不同境况或时段，由不同主体运用不同手段就公司事务所作出的处理。当然政府与公司也会因监管发生纠纷引起行政诉讼，对此本文不予讨论。我国司法界和学术界曾对司法介入仅限于与公司有关的外部法律关系，或是包括公司内外部事务的全部法律关系产生意见分歧。司法审判界曾占主流的观点认为法院应当尽量减少涉足公司治理领域的纠纷，对于股权纠纷应当受理，单纯的管理纠纷则不应介入；更有甚者认为股东之间的争议和公司管理机构的行为，属于公司的内部事务，司法不应干预和介入，法院只受理涉及公司外部关系的法律事项。对此，赵旭东教授予以尖锐的批评。“公司内部关系亦属于公司法的调整的范围，由此产生的争议也就需要司法救济，不存在私法救济关系之外的公司内部关系。……实际上，公司法上的诉讼，绝大多数恰好是因内部法律关系发生的，无论是要求确认股东大会或董事会决议无效之诉，还是公司对股东或董事提出的赔偿之诉，都是典型的内部关系引起的诉讼。显然，司法机关不可能因其属内部事务为由拒绝审理。”[16]蒋大兴教授则进一步指出：“如果否定对公司内部纠纷进行司法救济，那么，安排公司内部事务的法律规则极有可能演变成一纸空文。因此，不能以解散纠纷属于公司内部事务为由拒绝受理和审理。”[17]

　　我国2005年修订的《公司法》明文明文增加了关于公司关系的可诉性，包括：公司的“社会责任”；公司应当为党组织的活动提供必要条件；揭开公司面纱；异议股东股份回购价格的确定；股东的查阅权。公司僵局；股东知情权障碍的排除；公司股东（大）会、董事会决议无效或撤销；股东派生诉讼和股东直接诉讼；2008年5月5日最高人民法院审判委员会第1447次会议通过法释〔2008〕6号，“最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）”规定或细化了公司解散涉及下列诉讼：

　　（1）股东提起解散公司之诉；（2） 债权人申请人民法院指定清算组进行清算；（3）公司解散未在法定其成立清算组，而债权人未提起清算申请，股东有权申请人民法院指定清算组对公司进行清算；（4）债权人主张清算组成员损害赔偿之诉；（5）债权人对清算组核定的债权有异议以公司为被告要求清算组重新核定之诉；（6）债权人补充申报的债权，公司尚未分配财产不能全额清偿，债权人主张股东以其在剩余财产分配中已经取得的财产予以清偿之诉；（7）执行未经确认的清算方案给公司或者债权人造成损失，公司、股东或者债权人主张清算组成员承担赔偿责任之诉；（8）有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东及实际控制人未尽清算义务对公司债权人就公司债务承担赔偿、连带清偿责任之诉；（9）未清算而注销公司的股东、董事及实际控制人的赔偿责任之诉；（10） 公司未经依法清算即注销，股东或者第三人在注销登记时承诺对公司债务承担责任之诉；（11）公司财产不足以清偿债务时，债权人主张未缴出资股东，以及公司设立时的其他股东或者发起人在未缴出资范围内对公司债务承担连带清偿责任之诉；（12）股东对清算组成员代表诉讼。

　　四、司法介入公司自治领域的方式与程度

　　对公司涉诉案件尤其关于公司治理纠纷方面的案件，就不同的案型法院采用的处理方式和司法介入的程度存在着较大的差异。美国法院即使强制解散公司的请求完全符合法定条件时，法院也会将寻求裁判解散的替代方式作为自己的自由裁量权。此时，法院往往将强制许可收买股权作为裁判解散的替代方法。因为无论何时，裁判解散都可能毁灭一个在其他方面有望成功的公司，还会给无辜的公司雇员带来严重的后果，无论何时，如果有切实可行的替代性救济措施可资利用，就应该驳回公司解散的诉讼请求。[18]我国“最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）”第5条规定：“人民法院审理解散公司诉讼案件，应当注重调解。当事人协商同意由公司或者股东收购股份，或者以减资等方式使公司存续，且不违反法律、行政法规强制性规定的，人民法院应予支持。当事人不能协商一致使公司存续的，人民法院应当及时判决。”该条在吸收美国法院合理做法的基础上，使司法具有灵活性和弹性，是对我国《公司法》第183条过于刚性的规定，进行了缓和性的弥补，较好地体现了商法所秉承的企业维持原则。

　　法院在审理公司内部事务纠纷时应当坚持程序救济为主并辅之以实体权利判决的原则。基于公司法的私法品格， 法院对公司法纠纷的处理多为程序性干预， 惟有“ 公司内部救济用尽” 时， 法院才能启动对公司法关系的实体性干预。在公司股东会未对股利分配作出决议的情况下，股东的诉求应当是请求公司召开股东会决定利润分配事宜，而不能是请求法院判决利润分配，替代公司股东会作出利润分配方案。对此， 法院的司法活动应当是一种程序性监督， 即法院可以判令公司召开股东会决议分配事宜， 但法院在一般情况下绝不应该像一个商人那样主动帮助公司考虑什么是其最佳的商业利益， 并自作主张地帮助公司将所有未分配利润分配殆尽。[19]“法院的任务是告知或者帮助当事人启动该项内部救济程序， 而非直接帮助当事人安排权利义务。法院只在例外情形下才直接参与公司内部权利义务的具体安排—进行实体性干预，这种例外情形通常是指—公司内部自治失效， 公司行为严重损害了公平。”[20]例如， 如果公司怠于召开股东会， 法院的任务是判令公司召集股东会， 而不是直接帮助公司决定股东会所欲讨论的事项。

　　法院在介入涉及公司商业判断的案件时，不能替代当事人作出商业上的判断，例如，关于异议股东提请公司收购其股份的定价问题，董事违反注意义务的是否承担赔偿责任的中营业判断问题。 伯利和米恩斯断言，“就本质而言，在经营管理公司方面，法院并不擅长，所以法院不愿、也不敢介入公司商业运作事务中”[21]因此“商业判断规则强调法官不可代替公司的管理者进行商业事务的评价，法官判断的法律基础仍然是董事对公司的忠实和着勤勉义务”[22]对此，在美国判例法中，法官创设判断董事是否尽到注意义务的规则和条件，并按程序依次审查董事的行为是否符合这些规则和条件，运用举证责任倒置原则，将举证责任分配给董事，让董事自我证明尽到了合理注意义务，`如其不能证明，则推定为其违反了注意义务，并对公司承担赔偿责任。这样一来，法官巧妙地将复杂的、自己不擅长的商业判断转化一种司法审查程序，从而避免了自己替代商人作出商业判断。

　　自治规范优先原则。公司作为私法主体按照意思自治原则，法律允许其自立于立法者的地位，为自己设定权利和义务，当事人的约定优于法律的规定，自治规则优先适用。在法律允许行为人选择排除强制性规范适用时，由公司章程作出另外规定的事项；或者法律规范没有明文规定之处，便都是法律放任行为人意思自治之领地。

　　2005年2月4日，股东梅亚兵以液压元件厂超过章程规定的期限至今未召开股东会进行新一届董事会、监事会换届选举为由，提起诉讼，要求判令液压元件厂限期召开股东大会，进行董事会的换届选举产生新一届董事、监事和董事长。一审、二审法院认为，液压元件厂系股份合作制企业，其依法订立的企业章程规范了企业及其内部机构和股东之间的权利义务，是企业成立、运作的基础，对企业、董事会及全体股东均具有法律约束力。梅亚兵作为享有13.6%股权的股东根据企业章程的规定要求召开股东会，进行新一届董事、监事的换届选举的诉讼请求应予支持。因为液压元件厂企业章程第29条规定，董事任期三年，任期届满，可连选、连任。该厂违背章程至今未能进行换届选举，致使现有4名董事任期均已超过了法定期限。两审法院的判决和理由完全符合私法自治的精神。

　　本案另一争议焦点是选举产生新一届董事长的问题。二审法院认为根据液压元件厂企业章程第29条第3款的规定，董事长由董事会选举产生，而并非由股东会选举产生，因此，上诉人梅亚兵基于股东身份要求召开董事会选举董事长缺乏法律依据。虽然上诉人目前仍是液压元件厂的董事，但其主张新一届董事会选举新一届董事长不可能在现任董事会内进行选举，必须待新一届董事会选举产生之后才能进行。因此，只有当上诉人梅亚兵成为新一届董事会成员之后，其才享有参照《中华人民共和国公司法》及相关法律规定召集新一届董事会选举新一届董事长的权利。在本案中，因关于董事、监事的换届选举的股东会尚未召开，上诉人梅亚兵要求新的董事会选举新一任董事长的前提条件尚未成就，故对其这一上诉请求，本院不予支持。二审法院对董事长产生的一般规则和程序所作的解释不能不说于理于法均持之有据。然而，就上诉人的第二点上诉请求及理由分析，二审法院对该项请求的说理带有“王顾左右而言他”之嫌。上诉人的本意是请求召开股东会，进行董事换届选举，同时直接选举生产董事长，而不是由新当选的董事会成员召开新一届董事会会议选举产生董事长。参照现行《公司法》第45条关于有限责任公司规定：“董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。”这是赋权性任意规范。而液压元件厂企业章程第29条第3款，“董事长由董事会选举产生”。就此而言，上诉人的请求不符合液压元件厂企业章程的规定。按照私法自治的原则，法院应当尊重公司的自治规则所作的权力安排，无权改变公司合法的权利安排，以确保自治规则或契约优先原则。据此，同样不能支持上诉人要求召开股东会选举产生董事长的诉讼请求。

　　司法介入的程度必须适当，否则，要么不但无助于解决公司治理过程的纷争，反而花费诉讼成本，浪费司法资源；要么不仅未能恢复公司治理机制，反而使公司僵局进一步严重和恶化。针对原告梅亚兵提出上诉请求。泰州市中院经审理认为，本案中双方当事人对于召开股东会，进行董事、监事的换届选举均无异议，双方存在争议的是股东会是否应以董事、监事的换届选举为会议唯一议程。就股东会会议议程安排的性质而言，它应该属于企业的内部事务，法院不应加以干涉。但如果企业滥用对股东会会议议程的安排权，导致股东无法实现其行使股东会召集权的正当目的，在此情形下，股东要求将股东会会议议程特定化的请求应当得到支持。在已审结的成为本案启动诱因的，另一股东庞玉伦请求液压元件厂召集股东会纠纷一案，在调解书的执行过程中，鉴于已经出现滥用股东会决议事项安排权的情节[23]，二审法院根据上诉人请求，对股东会决议事项进行了安排，判决被上诉人液压元件厂按一审民事判决 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一项召开股东会时，如尚有其他议程，应将董事、监事的换届选举列为股东会的首项议程。该项判决既尊重了企业的意思自治，同时又带有限制性地保证液压元件厂能够完成新一届董事、监事的换届选举，使其能够按自治规则正常运转。它相对于股东庞玉伦请求召集股东会纠纷一案所形成的调解书对液压元件厂召开股东会选举新一届董事的司法干预力度明显增大，而且可操作性更强，为判决顺利执行并恢复液压元件厂股东会的机能奠定了基础。

　　但是，回顾在此案之前的另一股东庞玉伦请求召集股东会纠纷一案，调解书虽经强制执行，但是终因司法介入的方式不当，程度不够，致使调解书徒只具空文。我们所能获得的启示是，法官除了找准司法介入的临界点适时地介入公司内部事务纠纷，更为重要的是掌握好司法干预的方法和力度。

　　由于司法介入方式和程度有缺陷而留下深刻教训的典型案件，当属宏智科技双头股东大会纠纷一案。[24]当ST宏智因大股东之间关于公司控制权的争夺形成了两套董事会班子“双头鹰”的尴尬局面后，由王栋主持的临时股东大会所选的董事会强行接管公司。但是两套董事会班子僵持的局面并未打破。2004年3月17日，王栋向福州中院起诉ST宏智，请求判令被告立即结束法人治理的混乱状态，正常开展生产经营活动，停止对原告作为被告股东合法权益的侵害；确认其提议召开的临时股东大会决议的效力。福州中院于2004年4月作出民事判决，判决书认定2004年1月11日由王栋、黄曼民分别主持召开的ST宏智2004年 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一次临时股东大会程序不合法，所产生的决议均无效，并驳回原告王栋的其他诉讼请求。王栋与被告均提出上诉。2004年6月21日，福建省高院终审判决驳回上诉，维持原判。在案件审理期间，福州市中院应ST宏智先予执行申请，裁定2004年1月11日产生的董事会、监事会停止对ST宏智的管理。

　　诉讼期间，福州中院裁定公司的公告暂由两个董事会同时发布。后来的公司年度报告、重大诉讼等重要信息，均由两个董事会同时发布公告予以披露。这一司裁量不但无助于结束公司内部治理的混乱状态，反而使这种混乱局面获得了法院支持。两级法院的判决，在表面上，对争议双方各打五十大板，但实际上明显有利于原董事会。由于新选出的董事会被裁定退出公司，将公司的管理权移交给原董事会，为原董事会“疯狂变卖公司资产”创造了条件。因此，法院判决非但没有收到定纷止争的效果，反而对起诉股东更加不利，直到黄曼民被警方拘捕为止。[25]

　　再回到液压元件厂股东请求股东大会召集权一案，值得检讨的是两名股东庞玉伦、梅亚兵分别于2004年、2005年2月4日，先后就一同事由提起两起诉讼案件，并且每个案件都经过了相同的两级法院审理。 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一起案件二审法院调解结案，调解书虽经原告庞玉伦申请强制执行，但是，调解书所规定的召开股东会选举新一届董事的事项未能完成。于是又引发第二起同样的诉讼，又是原有的两级法院经过了同样的诉讼程序，后一案件除了要求将董事换届选举作为首要议题和所采用的结案形式不同之外，二审法院判决的主旨与前一起案件调解书的内容并没有实质的区别。这不但无为地耗费了司法资源，而且使这一案件不无疑问：其一， 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一个案件的调解书强制执行未果，又未终结执行程序，是否仍具有法律效力？其二， 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一个案件的调解书对其他股东是否具有约束力？其三，前后两个案件虽然原告不同，但被告与诉讼事由完全相同，是否与“一事不再理”原则相冲突；其四，两个处理结论几乎完全相同的法律文书在效力方面是一种什么关系？这些问题均有待于法律界的同仁继续探讨。

　　【作者简介】

　　郭富青，法学博士，西北政法大学教授，中国法学会商法学研究会常务理事。

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【注释】
[1]电大学习网.刑法学论文参考[EB/OL]. /d/file/p/2024/0425/pp　　[1] 杨冠琼着：《政府治理体系创新》，经济管理出版社2000版，第205页。.

　　[2] 郑玉波着：《民法债编论文选辑》，五南图书出版公司1984版，第73页。

　　[3] [美]布坎南着：《自由市场和国家》，吴良健、桑伍等译，北京经济学院出版社1989年版，第89页。

　　[4] （英）阿兰·艾伯斯坦：《哈耶克传—市场经济和法治社会的坚强捍卫者》，中国社会科学出版社2003版，第231页。

　　[5] 法定主义调整方式要求当事人的行为必须符合法律概括的典型形态，否则，就属于违法行为，必须承担相应的法律后果。法定主义调整在立法上表现为强制性、禁止性法律规范。

　　[6] 刘宗荣：《定型化契约论文专辑》，三民书局1989版，第45页。

　　[7] 梁定邦：《公司治理与律师》，《中国律师》2001年第1期，第22-23页。.

　　[8] [美]罗斯科·庞德着：《普通法的精神》，法律出版社2001，第77页。

　　[9] 新《公司法》一方面力促公司自治,另一方面则大大强化了公司的责任机制,在公司设立登记、控股股东和高管人员的责任承担、公司人格滥用之避免、公司社会责任之承担、公司工会的组织建设等方面,设定了大量的强制性条款。据罗培新教授统计,“应当”、“不得”、“必须”等强制性字眼,在新《公司法》中总共出现271处,旧《公司法》中此类字眼出现了243处。参见罗培新：《公司法强制性与任意性边界之厘定:一个法理分析框架》，《中国法学》2007年第4期，第69页。

　　[10] 蒋大兴：《公司裁判解散的问题和思路——从公司自治与司法干预的关系展开》，载王保树主编：《全球竞争体制下的公司法改革》，社会科学文献出版社2003年版，第397页。

　　[11] Adwin Cannan, Elementary Political Economy (London :Routledge-Thoemmes,1997),P119.

　　[12] 李斯特着：《政治经济学的国民体系》，商务印书馆1961年版，第169-170页。

　　[13] 贺少锋：“公司自治·国家强制·司法裁判”，载/d/file/p/2024/0425/　　[14] 宋尚华：“司法介入公司自治的原则”，载/d/file/p/2024/0425/infoflow.baidu.com　　[15] 韩国法律允许基于公益性理由，在符合法律所规定的情形时，法院可依职权发布解散公司的命令。

　　[16] 赵旭东：“公司僵局的司法救济”，载《人民法院报》2002年2月8日，第3版。

　　[17] 蒋大兴：“公司裁判解散的问题和思路——从公司自治与司法干预的关系展开”，载王保树主编：《全球竞争体制下的公司法改革》，社会科学文献出版社2003年版，第400页。

　　[18] [英]A．J．博伊尔着《少数派股东救济措施》，段威等译，北京大学出版社2006年版，第116页。

　　[19] 蒋大兴、 金剑锋：“论公司法的私法品格——检视司法的立场”，《南京大学学报》（哲学、人文科学、社会科学）2005年第1期，第43页。

　　[20] 上引文章，第44页。

　　[21] Adolf A. Berle & Gardiner C. Means, “The Modern Corporation and Private Property”, 1933, p. 336.

　　[22] 甘培忠着：《公司控制权的正当行使》，法律出版社2006年版，第220页。

　　[23] 液压元件厂于2005年1月16日召开股东大会，梅亚兵以股东及庞玉伦的委托代理人的身份参加会议，在会议举行第二项议程时，由监事会向董事会提交停止庞玉伦行使股东表决权利及参与经营权利和关于处理庞玉伦经济问题的提议时，梅亚兵以庞玉伦的股东资格已由法院判决书作了确认，监事会的提议违法为由退出会场，股东大会亦未能继续进行。

　　[24] ST宏智控制权纠纷的起因是以王栋、林起泰为代表的ST宏智创始人与增资扩股后引入的股东对于公司运作方式的分歧。2003年11月19日王栋请求公司董事会召集临时股东会议改选董事监事被拒绝。同年12月11日，王栋发布公告，定于2004年11日自行召集并主持2004年公司 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一次临时股东大会，审议关于更换ST宏智现任董事、监事的议案。ST宏智也于同日发布公告，称对此次临时股东大会的有效性不予认可。但2004年1月10日突然又公告决定出席并由董事长主持股东会议。

　　第二天上午8:30，王栋召集的ST宏智2004年临时股东大会在福州美伦华美达酒店四楼召开。纷争双方均出现在会场。公司董事长黄曼民到会要求王栋交出股东报名登记资料并由其本人主持会议，遭到拒绝后，遂宣布会议地点改到三楼会议室，并将会议开始时间推迟到10点。于是，在上下楼层两个会场里，两场股东大会上就同一个议案，审议出截然相反的两个结果。 免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一场由王栋主持的股东大会与会股东50余人，拥有表决权股2464万股，占ST宏智总股本的22.40%，会议以99.80%的赞成票审议通过了王栋提交的《关于改选公司董监事的议案》，形成以姚雄杰为董事长的董事会；第二场股东大会与会股东有第二大股东李少林、第三大股东大干数字、第四大股东闽发物业、第七大股东石狮融盛及一名持有0.26万股的股东5人，拥有表决权股4071.46万股，占ST宏智总股本的37.01% 。会议以接近100%的反对票否决了王的上述议案。双方均聘请有证券从业资格的律师出席股东大会。ST宏智由此形成了两套董事会班子“双头鹰”的尴尬局面，后由王栋主持的临时股东大会所选的董事会强行接管公司。2004年3月17日，王栋向福州中院起诉ST宏智，请求判令被告立即结束法人治理的混乱状态，正常开展生产经营活动，停止对原告作为被告股东合法权益的侵害；确认其提议召开的临时股东大会决议的效力。

　　[25] 吴建斌：《股东大会主持权纠纷——宏智科技双头股东大会纠纷》，载吴建斌、郭富青主编：《商法学案例教程》，知识产权出版社2007年版，第192页。