简论西蒙与林德布洛姆的行政决策思想述评

　　论文摘要 西蒙的有限理性决策与林德布洛姆的渐进决策在公共政策学界具有巨大影响，在对两种决策理论逻辑分析的基础上，对两者进行了比较，并探讨了两种决策模式对我国行政决策的启示。

　　论文关键词 有限理性决策 渐进决策 启示

　　决策是一切组织中最重要的活动之一，历来是管理者以及研究者们探讨的热点问题。西蒙曾言，管理就是决策，决策是管理中最重要的活动。西蒙的有限理性决策模式与林德布洛姆的渐进决策模式是公共决策的两种基本模式，它们的提出对分析公共决策，特别是政策制定具有特别重要的意义。本文将从两种决策理论模式的逻辑、比较以及对我国行政决策的启示三个方面进行探讨。

　　一、两种决策理论模式的逻辑

　　西蒙提出的有限理性决策是基于传统理性决策模式的，传统理性决策模式认为：决策者知道所有与问题有关的信息，明白问题是什么，决策者明确所有的政策目标，决策者能对各种备选方案进行考察并明白达到目的的最佳方法。西蒙对传统理性决策模式进行了批判，认为，决策者事实上并不具有有关决策状况的所有信息，决策者处理信息的能力是有限的，决策行动受决策者个性的影响。在完成了对传统理性决策模式批判之后，他提出了有限理性决策理论。他在《行政行为》（第2版）中就明确提出：“行政理论所关注的焦点，是人的社会行为的理性方面和非理性方面的界限，行政理论是关于意向理性和有限理性的一种独特理论——是关于那些因缺乏寻求最优的才智而转向满意的人类行为的理论。”他认为，在一定的历史条件下，由于知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选方案的有限性导致完全理性的理想境界是无法达到的，我们所能做的就是求得有限理性，做出满意而非最优的决策。他进而提出了决策的准则，即满意原则，在决策时事前确定一个标准用来说明什么是令人满意的最低限度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足或超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意。他认为，决策过程共有情报活动、设计活动、抉择活动、审查活动构成。另外，他提出了决策类型分类，并对做出令人满意的决策方法进行了分析。由上述分析，可以得出有限理性理论逻辑是：先对传统理性模式进行批判，在此基础上提出自己的决策模式，并进行了从决策准则到决策方法等方面的全方位探讨。

　　与西蒙类似，林德布洛姆也是从批判传统理性决策模式的开始提出自己的决策理论模式的。他从以下方面对传统理性决策模式进行了批判：决策者并不是面临一个既定的问题，他们必须对自己所谓的问题加以明确并予以说明；决策分析并不是万能的，对一项复杂决策来说，分析永远没有穷尽，有时或许还会造成错误，而且在实践中，也不可能漫无止境地分析下去，决策受到价值观的影响。他认为决策受到社会政治过程的影响，如决策受价格体系、层级体系、多元体制、议价的影响。在完成了对传统理性决策模式批判的基础上，他提出了渐进决策的三个基本原则，即按部就班原则，积小变为大变原则、稳中求变原则，并对进行渐进决策的原因进行了分析。由上述分析可以看出，林德布洛姆的渐进决策理论逻辑是：在对传统理性决策模式进行批驳的基础上提出渐进决策模式，并对该模式进行了从原则到优点的详细阐述。

　　刑法学近3年论文/d/file/p/2024/0425/fontbr />二、有限理性决策模式与渐进决策模式的比较

　　尽管两种决策模式有诸多的不同，如决策的标准方面，但是两者还是有些相同点的。

　　（一）相同点方面1.两种决策模式提出的逻辑相同。有限理性决策模式和渐进决策模式都是在对传统理性决策模式进行批判的基础上提出的。西蒙和林德布洛姆都是在完成了对传统理性决策模式的批判之后提出了各自的决策理论。

　　2.两种决策模式都有程度不同的精英决策倾向。有限理性决策模式过于强调决策者个人或者决策集团的作用，而对公众等决策主体的作用不重视或者是重视不够。渐进决策模式也有类似的倾向，只不过没有有限理性模式那么强烈，因为渐进决策模式认为，政策制定过程并非完全的理性过程，政策制定不是分析的结果而是政治互动的结果。他指出：根本不存在单一的理性决策者，政府的政策过程是零碎复杂的，涉及其中的有立法、行政、司法部门和政党、压力团体、公民等，各种政治力量皆有限参与，按互动原则，担当不同角色、彼此制约，政策便是这一长长决策梯子的产物。

　　（二）不同点方面1.决策的标准不同。有限理性决策模式认为，决策的标准就是满意，就是找到令人满意的决策备选方案，做出令人满意的决策，达到令人满意的结果。而渐进决策模式则不同，在该模式下的决策都是在原有政策基础上进行的，是对原有政策的修修补补，只要政策符合当下的情况即可。

　　2.决策的过程不同。有限理性的决策过程有四个部分构成：一是情报活动，其任务是探查环境，寻求要求决策的条件；二是设计活动，其任务是设计、制定和分析可能采取的备选行动方案；三是抉择活动，其任务是从可供选择的各种备选方案中选出一个适用的行动方案；四是审查活动，其任务是对已经做出的抉择进行评价。西蒙强调决策过程的循环。而渐进决策模式认为，决策是在原来的政策基础上进行的，是对原来政策的微小的调整，它强调政策的过程性和连续性。

　　3.对待定量、定性分析的态度不同。有限理性模式虽然不认为决策者具备完全理性，但是它并没有否定定量分析的作用，它只是让分析更贴进现实，让做出的决策可操作性更强，但是它不怎么注重定性分析，甚至认为定性分析是不可靠的。而渐进决策模式在做决策时只分析几个重要的因子，分析的范围有些窄，可以这么说，由于它模式下政策变动不大，因此对定量分析重视不够，而对定性分析强调的有点过。

　　三、两种决策模式对我国行政决策的启示

　　虽然两种行政决策模式都产生于西方之土壤，但是它们对我国的行政决策的启示意义却是不言而喻的。

　　（一）行政决策模式的选择有限理性决策模式对公众的作用、定性分析重视不够，而渐进决策有些保守，在现在日益复杂多变的社会环境下，有时不能满足环境要求。通过上面的分析，我们不难发现，无论是有限理性决策模式还是渐进决策模式都有缺点，为了使行政决策更加有效、更加合理，应将两种决策模式进行融合，在行政决策中强调权变思想，该进行有限理性时就用有限理性决策模式，该进行渐进时就用渐进决策模式，亦即埃特奥尼所谓的“混合扫描决策模式”。当前，我国正处于社会转型时期，各种矛盾、问题比较多，公共事务日益复杂多样，为了能对公共事务进行有效的治理，就需要及时做出有效地公共政策。因为，解决的方法可能过时，但要解决的问题却永远不会过时。要想把问题有效的解决掉，就要选择好决策模式，并进行富有成效地决策。

　　（二）行政决策科学化决策科学化是对经验决策、盲目决策、自发决策的否定，它表现为决策程序和方法的科学化、决策手段的科学化以及决策结果的有效性。我国大陆有学者认为，行政决策的科学化是指，决策者及其他参与者充分利用现代科学技术知识及方法特别是公共政策的理论和方法并采用科学合理的决策程序进行决策。然而当前，在我国行政决策中，一些领导干部无视人民、专家的建议，大搞“拍脑袋、拍胸脯、拍屁股”决策，造成行政决策失误，给党和国家带来重大损失。这种决策行为严重践踏了行政决策的神圣性，是对人民赋予其的公共权力的污辱。为了治理以上问题，建议采取以下措施：一是建立健全行政决策专家咨询制度。现代的公共事务日益专业化，仅凭政府人员的智慧有时不能满足现实要求，这时政府明智的选择就是求助于政府决策咨询机构，让他们帮政府进行出谋划策，借“外脑”之力来完成公共使命。二是建立健全行政决策听证制度。行政决策听证就是行政机关在做出对行政相对人权利有影响的决策前，就有关事项邀请利益相关者参加听证以充分听取其意见，进而使行政决策更加科学、公正。在当代法治国家，大多把行政决策听证作为一种制度用法律加以规定。我们应借鉴他人之经验来促进我国行政决策的科学化。三是对公务员特别是领导干部进行公共政策方面的培训，以提高他们公共政策方面的知识，使他们在做决策时少点随意、多点科学，少点不必要的感性、多点理性。

　　（三）行政决策的民主化决策的民主化是对领导独裁行为、武断行为和官僚主义的否定，是保证决策能够集聚众人的智慧、代表大多数人利益从而使决策科学有效的基本程序和原则。决策民主化表现为决策环境的民主，决策中民主方法的运用，以及决策实施过程中的民主监督。渐进模式强调党派调适、利益互动，其前提是一个利益高度分化的多元化社会。而在中国，社会结构分化程度较低，社会利益的表达与综合并非由各种社会结构来承担，而是由政治系统内部权力精英通过分析、研究、调查而将他们所认定的社会利益输入到公共政策中去。这种自上而下的国家主导的利益聚合模式与渐进模式所必需的社会互动是截然不同的。现在我国的行政决策文化对民主的容纳度还不高。正如费孝通在《乡土中国》一书中指出的，中国社会自古以来便是一个重亲情、人情的社会，在中国人的社会行为取向中，存在着明显的感性选择特征，因此，无论是理性选择模式还是有限理性模式都不能恰如其分地指代中国人的行为特征。在探索有限理性思路在中国社会组织研究中的困境及其出路时，必须将一些影响中国人行为模式的感性因素纳入研究视野。这些感性因素包括具有差序格局的人际关系网络、日常生活经验、直觉、情绪等等，其中最为关键的便是具有中国特色的“差序格局”了。这一概念的基本思想即中国人的社会关系是以己为中心投入水中石子所形成的波纹，愈推愈远，愈推愈薄。差序格局表明中国人的人际关系属性是特殊主义的，不同于西方团体格局的社会关系。差序格局不仅是中国传统社会的组织规则，更是中国人据以行动的重要规则。结合上述情况，为推进我国行政决策的民主化，建议采取以下措施：一是政府积极培育公共精神，鼓励公众参与公共事务的治理。公民的公共精神提高了，他们就会主动地参与到行政决策的过程中，积极地为政府出谋划策，进而使政府的决策更加民主。二是建立民意调查制度。政府的重大政策出台前都应该进行民意调查，经保证符合民意，通过民意调查，还可以宣传政府的政策，获得人民的支持和理解，掌握人民对政府工作服务的满意程度。三是积极推行政务公开，把与人民利益有关的行政决策的内容、过程等相关事宜及时公之于众，以让人民了解行政决策的精神实质。信任源于公开，政府应摆脱传统的“封闭工作”模式，让人民知道政府在想什么、做什么。

　　（四）行政决策的渐进化虽然渐进决策模式有些不足，但由于我国现在所处的环境所至，渐进决策仍是我国行政决策的基本形式。我们要把发展的速度、改革的力度与社会可承受度有机结合起来，这就决定了我们改革的渐进性，决定了我国行政决策采取“摸着石头过河”的方式，采取先试点后扩展，循序渐进地进行。现在我国进行的改革，无论是行政改革还是经济改革都不能效仿前苏联的“休克”疗法，否则我国也将面临巨大灾难。

　　西蒙的有限理性决策模式和林德布洛姆的渐进决策模式在行政决策史上有着标志性意义，它们的提出使行政决策发生了革命，从此，行政决策有了新天地。正是它们的出现才使我们在进行行政决策时有所遵循。