虚实隐显之间

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虚实隐显之间

——罗马法与希腊精神

关键词: 罗马法；希腊精神；自然法；罗马法学

内容提要: 作为人类文明史上一座永不磨灭的丰碑，罗马法至今仍被人们视为写下来的理性而具有强大的生命力，罗马法的理性精神主要源于希腊文化，斯多葛学派在希腊理性精神与罗马法之间起到了直接的嫁接作用，而深受斯多葛自然法学说影响的罗马法学则成为罗马法与希腊精神相互融合的主渠道。

描述世界文明的演进历程，人们通常相继论及古希腊与古罗马，这是无需质疑和更改的。希腊文化是西方文明的重要源头之一，古罗马则不是。尽管就摆脱原始的野蛮状态而跨入人类文明的崭新纪元而言，希腊人与罗马人彼此独立地依据自己的方式差不多同时完成．然而．对人类文明走向未来所从事的创造性工作，希腊则超乎罗马之上。后来，罗马人凭借武力建立起来的强大的世界性帝国也无法掩盖、冲淡希腊文化的光辉；相反，它继希腊之后在人类文明史上之所以能写下重要篇章，并非由于它的独创性，而恰恰在于它能自觉地模仿、借鉴、移植、吸纳希腊文化精神．成为希腊文化世界性的扩张、渗透、传承的坚实载体。这当然同样是一个伟大的贡献。

就早期的城邦国家而言，希腊与罗马是十分相近的，只是与希腊城邦相比较，罗马人的空间更为狭小、更为闭塞。当希腊各城邦倾力于内部联合统一时，罗马则更多地积蓄力量以走向外部世界；当希腊无数哲人殚精竭虑寻求城邦国家政治的重建与完善办法时，罗马人则放弃了城邦国家的道路，要以武力创建一个世界性帝国，并且远比抱持同一个目标的马其顿人亚力山大大帝做得要成功。亚里斯多德失败了（思想家无力成为政治上的强者），他的去世（公元前322年）标志着一个时代—城邦国家政治的最后完结，罗马人却最终胜利了。与此同时，希腊文明走出本土疆界，进入一个伟大的总的潮流．与其他古代民族的文化相互交流、调整、融合而成为一个统一的文明，也在罗马帝国时期完成了。“这次交融在理智上的决定因素是希腊科学。这次交融之有世界意义就在于希腊科学。希腊科学象希腊艺术一样变成了古代文明公共的财富。同希腊科学一步一步地结合起来是各民族内在生活中的最高活动。它变成了在他们灵魂里形成一切理想和动力的力量。正是由于失去政治地位，正是由于同化于罗马帝国，希腊民族才实现了自己的文明任务；希腊人遍及世界，希腊人变成了世界的导师。”{1}这在柏拉图、亚里斯多德师徒看来或许是悲剧，但却是极其崇高的悲剧。

希腊人之所以能作出如此杰出的贡献，成为后世人们的楷模，其基本前提正在于城邦民主政治的发达，这是包括罗马在内的任何古代民族所不具备的。在希腊，尤其是希腊文化的中心雅典，民主政治制度的发展，伴随着剧烈的党派之争，往往带来个人意见、个人判断的独立性，往往发挥着个性的作用。民主政治制度的发展事实上比起日益增长的商业财富所带来的生活上的讲究和精神上的享受更得人心。读一读被希腊历史学家修昔底德恰当地归功于雅典民主政治的杰出领导人伯里克利创作的那篇著名的《丧礼上的演说词》，便会强烈地感受到这一点。据说这是为悼念在同斯巴达的战争中牺牲的士兵而发表的。或许，在有关历史的文学作品中还没有一篇文章能如此卓越地表达一种政治理想。

“我但愿你们天天注视着宏伟的雅典，这会使你们心中逐渐充满对她的热爱；而当你们为她那壮丽的景象倾倒时，就会想到那些缔造这个帝国的人们，他们明白自己的职责并有履行这些职责的勇敢精神，他们在战斗的时刻总是想到要维护荣耀，他们即使在某项事业中失败了，也决不让自己丧失对国家的忠贞，而是为她慷慨地献出自己的生命，就好像是为她的节日所能奉献的最美好的礼物。”

“任何一位公民只要有所作为，他就会被推荐担任公职；这不是一种特权而是对功绩的报偿。贫穷绝不是一个障碍，一个人不论他的身世多么寒微，都能为他的国家造福。{2}

在这篇演说的字里行间，充分显示出雅典人在想到他的城邦时的那种自豪，他珍惜他参与的城邦公民生活所表现的那种热诚，以及雅典民主政治在道义上的重要意义。

正是这种城邦国家的民主政治为希腊科学、哲学、艺术的诞生、生长和繁盛提供了现实的自由的土壤。同时，城邦民主政治也内在地要求公民理性精神的正常发挥。对知识的渴求和尊重是希腊人在民主政治下形成的一种崇高风尚，伯里克利骄傲地说道：“在我们看来，行动的巨大障碍不是辩论，而是缺乏那种为行动作准备而进行的辩论中所获得的知识。我们具有在行动之前进行思考的特殊能力，也具有采取行动的特殊能力，而其他的人们由于愚昧无知，虽然很勇敢，却不愿进行反复思考”“{3}伟大的哲学家苏格拉底把它上升为一个哲学命题—“美德即知识。”

公元前五世纪前后，希腊（雅典）城邦民主政治繁荣之际，也正是希腊哲学、科学蓬勃开展之时。由对自然界作客观的思考、探究到对人及人的社会进行理智地考察，由物质世界进到道德世界，由抱以乐观信念的实证性研究到不满足于现实的智者的怀疑追问，真可谓派别林立，百家争鸣。到了柏拉图、亚里斯多德时代，希腊哲学、科学实现了体系化。至于具体问题，诸多哲学史、文化史都有详尽的叙述和介绍。在此，需概括指出以下几点：

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第一，希腊哲学所创建的一系列概念成为以后所有思想进一步发展的持久的坚实基础。诸如自然、理性、正义、公平、平等、诚实等。念均被赋予了丰富内涵，并且又不失其明快、精炼的优美特性。

第二，思维理性本身的形式化原则已经确立，这是真正意义上的科学理论所必不可少的基本条件。希腊文明提供了具有单纯化、概括化以及具匀称和谐特征的理论体系的范本。

第三，希腊哲学、科学在对事物探究、描述的过程中始终伴有一种目的论的思考和价值的关怀，这是哲学、科学得以不断推陈出新的强大的内在动力。

希腊人的理性精神在政治法律的恩考和行为中是有着充分体现的。自由和尊重法律这两个基本准则在他们看来是紧密相连的。“在我们的公共生活中不排除任何人，在我们的私人交往中我们不互相猜疑。……我们在私人交往中虽然无拘无束，然而在公共活动中却充满崇敬的精神；我们尊重政府和法律、使我们不致错误的事情，我们特别重视那些保护受害者而制定解法律以及使犯罪者受到舆论的谴责的不成文法”{4}希腊人好辩，认为辩论是制定公共措施和推行这些措施的最好分法。他们认为政府最终依靠的是说服而非强迫，政府各种制度的存在是为了发挥说服作用而不是发挥强制作用。公民的自由在于他具有推理的能力，能够理智地说服别人和被人说服。他们重视惯例和习俗，但不因某项习惯法历史悠久便相信它具有约束力，相反，是希望对惯例中可能包涵的某种基本原则进行合乎理性的评议、从而使其更为明确、更为易解。也即是说，惯例同样离不开理性精神的灌注和诊释。他们承认自由内在地包含着尊重法律，自由意味着理性，法律应受到尊重，但却是自愿地接受法律的约束，即使是在特定情况下于己不利。苏格拉底在被错误地判处死刑（这是雅典公民后来承认了的并为他平了反）后却拒绝逃离狱中，这是雅典公民法律意识的典型写照。

然而，这在罗马人那里却是暂付阙如的。在帝国之前，他们在文化的创造性上确乎显得贫乏无力。但对法律的高度重视的确是其最大的传统，罗马法之能成为希腊精神的主要载体而保存下来，应该说不是上帝掷股子的结果。在罗马法律史上，长时期伴以贵族和平民的斗争，《十二铜表法》便是在共和时期贵族和平民斗争的结果，但它不过是习惯法的文化，保守性和形式的僵硬性是其特点。罗马人对法律的重视不过是为争得现实的世俗权利，缺乏对于法律的深层价值关照和系统的理性思考，离开这些，要想取得实质性的突破是艰难的。所幸的是，罗马人所缺乏的，希腊人却为他们作了充分的准备。

哲学家罗素在其名著《西方哲学史》中怀着对希腊文化的崇敬之情写下了这样一段话：“在罗马人的统治之下，希腊人丧失了随着政治自由而得来的那种自信，并且在丧失这种自信的时候，也就对他们的前人产生了一种麻木不仁的尊敬。罗马军队之杀死阿基米德，便是罗马扼杀了整个希腊化世界的创造性思想的象征。{5}这未免过于情感化了，缺乏哲学、科学独创性的务实的罗马民族并非一个摧残文化的民族。他们没有“为科学而科学”的纯思辨精神，却有“实用理性”的传统，正是这种实用理性将思辨王国的成果最终落实到了现实的实际事务之中，而与人们的实际生活结为一体，在具体的法律制度里面体现着理性精神，传承着希腊文化，其结果使罗马法成为公认的西方文明史上最伟大的精神力量之一。

事实上，罗马人一向都是比较欣赏希腊文化的。早在公元前451年制定罗马法历史上免费论文检测软件http://www.jiancetianshi.com
第一部成文法典《十二铜表法》时，就曾派遣三位使节专程赴希腊雅典考察侵论立祛。在史书上有明确记载的热爱希腊文化的罗马贵族和皇帝不计其数。哈德良皇帝便是希腊文化的热烈崇尚者；奥勒留皇帝则直接成了思想家，超凡脱俗、撼人心魄的《沉恩录》使他名扬后世。应该说，这为两大文明走向融合，为罗马法成功地移植希腊精神提供了内在情感的动因。

其实，在希腊雅典城邦民主政治度过它的繁荣期而走向衰败。在柏拉图、亚里斯多德怀着虔诚的心理希望重建城邦国家的理想归于破灭之后．在罗马帝国建立前的约三个世纪的希腊化时代，新的具有宏大气魄的理论学说体系便不多见了。无论是伊壁鸠鲁学派，还是斯多葛学派，他们所阐释的实质性概念、论点都可以在先前理论中找到各自的导师，他们丧失了对政治生活的热情，一也失落了纯理论研究的兴致，他们迫切需要的是保证个人幸福的智慧。他们在承继先前文化成果的基础上更加注重的是哲学的实践意义，力图发现和提供个人生活的伦理依据，视野确乎狭隘化了。然而，个性人格的独立却更加突出了，这和罗马人务实的品格也更为接近了。尤其是斯多葛学派，它于公元前二世纪传人，很快便在罗马知识分子、青年贵族中传播开来，罗马法学家大多深受过斯多葛学派的影响。对罗马法直接提供学理原则的著名政治家、演说家西塞罗就是斯多葛学派在罗马的宣传家。之所以如此，一个重要原因恐怕在于斯多葛学派在其发展过程中，越来越明显地表现出对先前各派学说—德漠克利特、苏格拉底、柏拉图、亚里斯多德等等—调和折衷的理论特色，这是非常适合于主要从适用角度寻找理论依据的罗马人的口味的。再说，还是在斯多葛学派的早期，受智者派的影响，便对城邦国家失去了信心，它提出了一个没有民族界限、或者没有历史国家界限的理想的世界国家说．对此罗马人是欢迎的。“当西塞罗从这个观点出发进而设计政治生活的理想结构时，斯多葛学派的世界国家在他的手中就呈现为罗马帝国的轮廓。当希腊人的政治势力衰退时他们就提出了世界主义，当时它还是一种遥远的理想，但到了罗马人那里，它就变成了他们历史使命的骄傲的自觉意识。{6}

斯多葛学派提出世界国家的主张，目的在于反对人类分裂为各个不同国家，反对公民与奴隶之分，呼唤正义和普遍的人类之爱。这个实质上为伦理理想的所谓世界国家，并非任何一种特殊的国家政治组织形式。在这里，人与人甚至人与神都是完全平等的，依据正当的理性而生活便是人们必须普遍遵循的自然法则（也叫上帝的法律）。这便是人所熟知的著名的自然法学说。自然法学说通过西塞罗的介绍和阐释对罗马法产生了重要影响，并通过罗马法深深地影响于后世。然而，这不过是先前德漠克利特、柏拉图、亚里斯多德等等各派学说的折衷与调和的产物，不过是先前希腊人关于法律的道德理性原则思想的沿袭和进一步推演。柏拉图“理想国”中的最高统治者“哲学王”就是理性的代名词。

质言之，斯多葛学派在希腊精神与罗马法之间起到了直接的嫁接作用。

罗马帝国的前期（公元前27—公元284年，元首政治）在整个帝国史上版图最大，势力最强，国力发展至峰。这是一个较为和平和稳定的时期，也是罗马文明与希腊文明充分交融渗透的时期。正是在希腊精神的指引下，罗马法步入了前无先例后乏来者的光辉的黄金时代。

罗马法学的发展、兴盛对罗马法具有决定性的影响。无论是罗马法体系的完备性、概念的精确性，还是罗马法的价值原则、理性精神，都无一例外地得力于罗马法学的发达，希腊精神向罗马法的注入正是经由罗马法学这一主要渠道而得以实现的。

随着罗马版图的一天天扩张，罗马法律所面临的社会关系日益多样化、复杂化了。罗马法学家阶层正是在这种背景下形成、壮大起来的。罗马法学家几乎都是一身数任，即是法学家，又是医生、律师、顾问、参谋，有些法学家直接就是法官，与国家权力紧相结合，这决定了他们的思维方式具有面向实际的特点，他们的职责是要解决实际问题，而不是进行抽象的理论著述。然而，他们之能成功地履行其职责，完成其使命，主要仰仗于希腊哲学提供给他们的方法论和价值论的指导。罗马法学家们把信义、诚实、善良、衡平作为判断是非的基准，按照是否符合人类理性和自然法则来取舍法律，解答疑难，提供咨询意见，把尊重传统和适应形势有机地结合起来。

罗马法在很大程度上不是通过立法，而是通过裁判官和他背后的法学家的努力发展起来的。它以希腊的自然法—理性精神（公平、正义、诚实、信用、衡平）为原则，先建立起必要的判例而后规定为法律条款，凭着这样一条道路而稳步前行．从未产生过混乱、中断和停滞的局面。它用先进性、开放性来不断地克服其原先的落后性、狭隘性；用多变性、变通性来不断地克服其原来的单一性、僵硬性。这些明显地表现在家庭法、契约法和奴隶制度等方面，尤其是在裁判官法的基础上形成的万民法，最终取代了市民法。显然，“如果没有法学家通过其日常工作将法推向完善，法是难以生成的”{7}

关于希腊精神对罗马法的巨大价值和意义，英国梅因爵士作出了非常深刻而精当的揭示。他说：“最明显地表现于斯多葛哲学上的希腊理论对法律学上的影响，并不在于它们提供给罗马法的特殊论点的数量，而在于它们给于它的单一的基本假设。自从自然一语已成为罗马人日头上的一个家喻户晓的名词以后，这样一种信念便逐渐在罗马法学家中间流行着，即旧的‘万民法’实际是已经失去的‘自然’法典，至于‘裁判官’根据‘万民法’原则而创制的‘告令’法律学，则正在逐渐恢复法律因为背离了它而退化的一种范式。从这信念出发，我们立即得到了这样一个推断，即‘裁判官’有责任尽量以‘告令’来代替‘市民法’，尽可能把‘自然’用以管理处于原始状态中的人们的各种制度恢复过来。当然，用这个媒介来改良法律，还存在着许多障碍。甚至在法律界本身，可能还要克服许多偏见，而罗马人的习惯也是非常固执，不肯很快屈服于单纯的哲学理论。‘告令’用以反抗某种专门的变例的间接方法，显示出作者的不得不非常谨慎注意，而且直到查士丁尼时代，还有部分的旧法固执地拒绝它的影响。但是，从整体来讲，罗马人在法律改进方面，当受到‘自然法’的理论的刺激时，就发生了惊人迅速的进步。单纯化和概括化的观念，是常常和‘自然’这个概念联系着；因此，单纯匀称和通晓易懂就被认为是一个好的法律制度的特点，过去对于复杂言语、繁褥仪式和不必要困难的好尚，便完全消除。罗马法所以能具有现存形式，是依靠着查士丁尼的坚强意志以及不寻常的机会，但是制度的基本图形，则在皇帝的改革实行以前很早就计划定当了。{8}希腊哲学、科学的理性精神向罗马法律学的注入，不仅为罗马法的技术改进提供了合理依据，而且为全部罗马法律制度奠定了坚实的基础，同时也为罗马法律最终走向体系化作好了铺路工作。

本来，凯撒生前就曾有着编纂法典的愿望，可惜由于英年早逝而没有付诸实现。加之传统的保守性长久地存在着，直到罗马帝国东西分裂之后，东罗马拜占庭王朝皇帝查士丁尼在重整帝国声威的果敢决心之下，才完成了编纂法典的伟大工程，最终将罗马法所取得的成就法典化地确立了下来，这便是流传至今的《罗马法大全》。

公元528年2月13日，刚即位不久的查士丁尼签发了一项任命书，设立一个听命于皇帝的十人委员会，负责编辑一部新的法典。次年4月法典便出台了，但并不成功．它很快就被修订后的第二个版本所代替，该法典于公元534年12月29日生效，这就是著名的《查士丁尼法典》。法典分111卷，共2664项（查帝成为基督教徒后，相应地减至2019项），每个标题之下的规章制度是按年代顺序编排的。它汇集了从公元二世纪初哈德良皇帝直至查士丁尼王朝的规章制度，内容多涉及公法，包括教会法、刑法、市政团体法以及有关国政、军事和财政的宪令，皆为《学说汇纂》所不载。公元530年12月15日又组织了一个16人委员会，负责编辑法学家的著作，也即《查士丁尼学说汇纂》，它具有法律效力，并于公元533年12月30日开始实施。这部鸿章巨制是“法典”的两倍，共50卷，其全部内容也是按标题分门别类加以编排的，主要材料摘自公元前一世纪到公元前三世纪39位罗马帝国的法学家的论着，对于公元三世纪后的法学家的著作概不收录。其中“罗马五大法学家”乌尔庇安鲁斯、保罗乌斯、帕比尼安鲁斯、盖尤斯、莫德斯蒂努斯的著作各录有2464条、2081条、601条、535条、344条，占据整个“汇纂”的绝大部分。内容包括原则陈述、法条探讨、法律目的评论、赦令或法令解释，以及其他法学观点的语录、处理疑难案件的方法、不动产或不移转财产占有权的抵押权等。《罗马法大全》的第三个组成部分是《查士丁尼法学阶梯》，这是一本供青年学习法律之用的教科书。公元530年开始撰写，公元533年11月21日公布于世，具有法律效力，与“汇纂”同一日生效。它是仿照公元160年盖尤斯同名著作的体例编写的，至少有一半内容直接取自盖尤斯的《法学阶梯》。全书共四卷，每卷细分为篇、段，主题编排顺序是法源、人、财产、继承、债和时效，这种体例编排应归功于盖尤斯，这是进人《学说汇纂》的重要阶梯。当《查士丁尼法典》第二次修订完成后，实际上已经完成了将罗马法法典化的伟业。之后继续制定法律，这便是在查帝死后才最后编订的《查士丁尼新律》，大多数法令用希腊文公布，内容多涉及公法。

如果说，《十二铜表法》写下了罗马法史的开头篇章，那末，它的最后一章便是《罗马法大全》。查士丁尼之后，尽管东罗马政府幸存至公元1204年，直到公元1453年奥斯曼土耳其人征服君士坦丁堡之后，自称为凯撒和奥古斯都的继承者们才从君士坦丁堡的首都永远消失。但罗马法史确乎有理由不再为之花费笔墨了。主要创作于帝国前期而定型于查士丁尼时代的《罗马法大全》登上了罗马法史的峰巅．其通过吸纳希腊精神所取得的成就不仅远远超过它之前的任何一部法典，而且，其卷帙浩繁、蔚为大观，就是任何一部现代法典也难望其项背。同时，它并非机械拼凑，而是分划为四，各部分都有其自身的主题内容，浩繁但不驳杂，质言之，法律完全系统化了、理性化了，对后来世界各民族的法律发展都产生了不同程度的影响，至今其精妙之处仍令人叹为观止。尤其是《学说汇纂》和《法学阶梯》，在后来与文艺复兴、宗教改革并称为“三R运动”的罗马法复兴运动中，几乎占据了法学讲坛的主要阵地。分布范围最广、影响也最为深刻的著名的大陆法系就是从此开始它伟大的历程的，与大陆法系并行于世的英美法系一样需要在罗马法那里才能完全满足其“寻根意识”。

注释:

{1}文德尔班．哲学史教程（上）（M）．北京：商务印书馆，1987．209．

{2}萨拜因．政治学说史（上）（M）．北京：商务印书馆，1986．32

{3}萨拜因．政治学说史（上）（M）．北京：商务印书馆．32．

{4}萨拜因．政治学说史（上）（M）．38．

{5}罗素．西方哲学史（M）．北京：商务印书馆，1982． Z78．

{6}文德尔班．哲学史教程（上）（M）．238．

{7}查士西尼学说汇纂（M）．1，2，2，13．

{8]梅因．古代法（M）．北京：商务印书馆，1984，33．

出处:《现代法学》1999年第5期

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