正确思考认识全球化下的国家主权论

　　[摘　要]主权是一个国家通过自己的政府，不受干涉地处理内部事务的权利，它具有绝对性、完整性、永久性和不受外来干涉四个特征。当前，各类国际组织的建立，全球科技、经济联系的加强等蓬勃兴起的全球化趋势，对国家主权观形成了巨大的冲击。但是，从国家主权的本质来考虑，全球化并没有从根本上改变国家主权的属性，我们应该正确地认识国家主权独立自主的性质，相互尊重主权，并加强对自己国家主权的保护。

　　[关键词]全球化；国家主权；主权特征

　　二十世纪中期以来，随着经济全球化的加剧，国际社会的联系越来越密切，国家与国家之间的交往也越来越频繁，世界已经进入一个新的时代。面对这种新变化，人们不禁要问，是否以往的国家主权理论已经过时了？各国是否还要奉行以往的主权观念？对这一问题加以研究和探讨具有重大意义。

　　一、国家主权理论的流变

　　什么是主权？美国政治学家迈克尔·罗斯金指出：“主权一词，出现于中世纪（来源于古法语中”统治“一词），其最初的含义是独裁者统治其王国的权力。后来词义扩大为民族国家对其领土的控制，即成为其领土的主人”。“主权与合法性是互相关联的”，“一个国家能够从其它国家获得越多的外交承认，它就越能维持它的主权和合法性”。[1]（P3-4）对于主权理论的内涵，我们还可以从对政治理论史上主权理论的流变的梳理加以更好的理解，政治理论史上主权理论首先是由法国学者布丹提出的，后经格老秀斯、霍布斯、洛克和卢梭等加以完善，成为一个成熟的理论。

　　布丹在其《国家论》中指出，所谓主权，就是在公民与属民之上不受法律限制的最高权力。主权本身并不是国家的，而是国家用以达成各种目的的工具。主权包括八个方面的内容：（1）法律制定权；（2）宣战讲和权；（3）高级军官任免权；（4）最高裁判权；（5）豁免权；（6）接受忠诚与官吏就职时之宣誓权；（7）征收税金及铸造货币权；（8）拥有至高无上的称号。就主权的性质来说，布丹认为主权具有三个特性：绝对性、永久性和不可分性。所谓主权的绝对性，是指它地位最高，不受限制。主权的最高地位只限于一国之内，而且一国之内只有一个主权，主权不受任何人的限制，也不受任何条件的约束。所谓主权的永久性有两层含义，首先国家永远有主权，主权者会死亡，但国家的主权始终自然延续；其次，主权者不能是委托的或临时性的职务，应有永久性。所谓主权的不可分性是指主权的完整性，一国之内的主权只能完整地存于一个人、少数人或多数人的手中，决不能分散为几部分。布丹的论述基本揭示了主权的本质特征，使主权成为国家组成的四要素之一。

　　荷兰学者格老秀斯进一步发展了主权理论，格老秀斯是自然法学者，他的主权理论是从国际关系的角度而展开的。格老秀斯指出：“所谓主权，就是它的行为不受另一种权力的限制，所以它的行为不是其它任何人类意志可以视为无效的”[2]（P113），主权是国家的灵魂，是国家得以存在的表征。格老秀斯不仅强调主权的对内最高性，而且强调对外方面明确行使国家的权力，把布丹的主权理论向前做了发展。

　　法国启蒙学者卢梭则是对主权进行深入论述的另一位学者，卢梭认为，构成国家成员的原来分散的个人利益在结合过程中上升为普通的公共意志，卢梭称之为“公意”，主权不外是“公意”的运用。作为“公意”，主权是至高无上的，它具有不可转让、不可分割和不可代表的性质。首先主权是不可转让的，因为作为一种公共意志，要使个别意志在某些点上与公共意志相一致也许有可能，但要持久一致则是不可能的，所以作为公意的主权是不可转让的。其次，作为公共意志的代表的主权，它必然也是不可分割的，因为如果公共意志分割开来那就不是公共意志了。最后，主权者既然不过是个集体的生命，那它就只能自己代表自己，所以主权是不可代表的。卢梭的主权理论是从人民主权来出发，紧紧围绕人民主权这个论题来论述的。

　　综合以上的回顾，我们可以这样认为，所谓主权，就是一个国家通过自己的政府，不受干涉地处理内部事务的权利，它具有绝对性、完整性、永久性和不受外来干涉四个特征。主权与领土、居民、政府被认为是国家组成的四要素之一。

　　刑法学近3年论文/d/file/p/2024/0425/fontbr />二、全球化对国家主权的影响

　　随着以信息产业为中心的科技革命的影响以及各国经济市场化的发展，以世界经济全球化和政治多极化为中心的全球化来到了。全球化背景下，以联合国为代表的各种国际组织的作用有所加强，国际社会一体化，地区经济集团化、跨国公司的大发展等对以往的国家主权观念形成了前所未有的冲击。这些冲击表现在以下几方面：

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第一，联合国、欧洲联盟、美洲国家组织、非洲统一组织、东南亚国家联盟等国际组织为了使其面临的共同问题得到解决，各成员国制定了一些条约、宪章或赋予这些国际组织一定的权利，这些国际组织的条例对成员国的主权行使造成了一定的限制。

　　第二，许许多多的全球问题，例如人口、失业、粮食、难民、能源、环境、债务、毒品、艾滋病、核扩散、恐怖主义等，对全人类构成了威胁，而这些问题都不是哪一个国家所能对付处置和解决得了的，它要求各国共同协调与合作，这对以往的国家主权形成了挑战。

　　第三，20世纪60年代以来，随着各国经济联系的深入发展，资本、贸易、金融等方面的相互依赖、相互联系达到了前所未有的水平，在经济合作中，成员国享有权利和义务的同时，其经济主权也必然受到一定程度的限制，使得经济生活中诸多因素具有超国家的意义。

　　第四，科学技术的全球化与国际化，出现了各国共同合作、共同研究、共同开发、共同分享科技成果的现象，完全改变了过去那种本国科技成果只能为本国服务，为本国享有的传统主权观念。电子通信技术的发展，使国家主权中保密工作更为困难等等。

　　以上四方面的冲击，可以分别看作政治方面、社会管理方面、经济方面、科技方面，人类社会生活的这四个主要方面在主权上都受到了重要的冲击和限制。根据这些现象，于是有人提出以往的国家主权观念陷入了困境，例如德国学者马尔里希·贝克认为：“谈论世界市场法则的人避而不谈以下问题，即无边界的市场是由行动者创造并配给的，这种市场对民族国家的界限和制度来说，一开始就是谈判的对象。”“全球化意味着非民族国家化”，“随着经济全球化的进展，迄今由民族国家决定的世界政策前提———国家主权，关于社会形态的意识形态竞争，民族国家集体主体和认同感———会失去可信性。”[3]（P24，27）另一德国学者于尔根·哈贝马斯则认为，只有把民族国家的社会福利国家职能转让给能够在一定程度上适应跨国经济的政治共同体，才能在当今全球化的水平下履行其职能，“只有把各主权国家变成一个拥有民主立法权的共同体成员，才有可能实行统一的社会福利标准和环境标准。”[3]（P79）这些学者认为以往的国家主权已不存在，而且要想发展就必须放弃以往的主权观。

　　三、全球化背景下国家主权的基本特征和内容并未发生根本变化

　　全球化迅速发展的今天，是否真如有些学者所言，国家主权原则已经失去了意义呢？回答这个问题，我们可以从国家主权的特征、主权的内容、全球化对国家主权的影响这几个方面来思考这个问题。首先，从主权的特征来看，主权具有绝对性、永久性、完整性和不受外来干涉几个方面的特征，当今世界的全球化是否使国家主权这个四个方面的特征已完全丧失了呢？我们可逐一加以分析。一是从主权的绝对性来看，布丹所说的绝对性指主权地位最高，一国之内只能有一个主权，这个主权不受内部任何人和经济条件的限制。从全球化下的当今世界来看，参与国际社会的各主权国家全部符合上述条件，一国只有一个主权且国内主权不受内部其它任何条件的限制。二是从主权的完整性———一国之内不可能有数个主权者，否则国家将会分裂———来看，当今世界无论是单一制国家还是联邦制国家，地方政府或是在中央授权下运作，或是中央分权给地方政府，但地方政府都不是主权者，也就是说各国并未违反主权的完整性原则。三是从主权的永久性来看，主权的永久性指主权永远属于国家，而不属于行使主权者，都是国家所有。虽然有些国家属独裁政权，独裁者有很大权力，但独裁者倒台后国家仍然拥有主权。

　　全球化对国家主权的影响，我们可以结合主权的第四个特征主权不受外来干涉来谈。我们说，全球化无论对一国政治、经济、社会和科技方面都造成了重大的影响，使得各国之间的合作进一步加强，同时各种各样的国际组织得以建立，各种条约得以鉴订，好像全权化已经对一国的主权造成了重大的影响，各国将要失去自己的主权了。但是，我们也应该看到，其实以上现象并未对国家主权构成威胁，因为无论是国际组织、国际条约、经济科技的合作，都是在主权国家之间的合作，国际条约首先要得到主权国家的承认，依靠国家主权才能在国内实施，而国际经济、科技合作则是主权国家在自愿的基础上进行的，不存在一方干涉另一方的现象。例如联合国宪章就规定国家无论大小、强弱，要尊重各国领土和主权。而2003年非典时期，中国由于世界卫生组织的批评，撤掉了北京市市长和卫生部部长，表面看来世界卫生组织好象对中国的主权造成了干涉。其实不然，中国撤掉卫生部长和北京市长是因为他们对这次非典防治工作负有责任，政府和人民都大为不满，中国政府作出以上决策完全是自己的主权范围内的行为，没有受任何外来干涉。

　　最后从主权的基本内容：制定法律、执行法律、任免官员、征收赋税、决定战备和缔结条约等几方面来看，全球化下的世界各国还没有一个国家已失去了或转让了以上权力，也就是各国主权还都牢牢地掌握在自己手里。

　　刑法学近3年论文/d/file/p/2024/0425/fontbr />综上所述，我们可以看出，虽然全球化已对各国造成了十分重大的影响，但从主权具有绝对性、永久性、完整性和不受外来干涉几个方面的特征和主权的基本内容———制定法律、执行法律、任免官员、征收赋税、决定战备和缔结条件诸方面仔细考察，主权作为一个国家通过自己的政府，不受干涉地处理内部事务的权利，在全球化的趋势下，世界各国的主权根本性质和特质———不受干涉地处理内部事务，并没有发生根本变化，当今的世界各国之间的交往还是主权国家之间的交往，各国的合作和联合也只是主权范围内的合作与联合。同时，世界还需要主权国家去推动和发展，在全球化的环境下，尊重和保护国家主权仍然有极为重要的意义，这也是全球化下国际交往与合作的基础。

　　参考文献：

　　[1]　[美]迈克尔·罗斯金。政治科学[M].林震等译。北京：华夏出版社，2002.

　　[2]　[英]汉默顿。西方名著提要[M].何宁译。北京：中国青年出版社，1957.

　　[3]　[德]乌·贝克，哈贝马斯。全球化与政治[C].柴方国等译。北京：中央编译出版社，2000.