试析风险社会下的刑法责任主义原则

　　论文摘要：风险已成为当今社会最显著的时代特征，这使得传统刑法理论体系面临巨大挑战。作为刑法的基本原则，责任主义的危机可以说是当代刑法困境的典型缩影，严格遵循以主观原则和个人原则为内容的责任主义，在很多情况难以适应风险社会的刑事政策要求。在安全刑法这一新的角色定位下，应重新权衡社会安全与人权保障，刑法的责任原则的单一格局需要予以调整，而风险责任与社会连带责任在风险社会的特定领域中应该值得提倡。

　　论文关键词：责任主义风险 社会安全 刑法社会 连带责任

　　在近代启蒙思想影响下，为了限制刑罚的滥用，早期人类社会普遍奉行的刑法“客观责任”和“团体连坐责任”原则被“主观的”、“个人的”责任主义原则所取代。责任主义原则与罪刑法定主义原则、法益保护主义原则共同构成了法治国家刑事责任基本原则体系，塑造了法治国刑法体系的基本面相、内部构造及其实践机能。现代刑法因而也被称为责任主义刑法。?P但当风险社为当今最显著的特征时，传统刑法理论体系面临着巨大的挑战。刑法的所有功能最终都必然要通过责任的归咎来落实，所以刑法理论面临的所有困境总会在责任原则问题上凸显出来。本文以风险社会为视角，探析责任主义原则的局限及其出路。

　　一、风险社会与安全刑法

　　（一）风险社会的概述德国人类学家和社会学家乌尔里奇·贝克在《风险社会》一书中首次提出“风险社会”。风险是人的一种存在状态，当代社会学研究表明，工业社会经由其本身系统制造的危险为身不由己地突变为风险社会。现代社会伴随着科技革命的深化，人们除了要面临传统自然风险还要面临各种人为风险，风险已成为当代社会的显著特征，这就是所谓的“风险社会”。

　　笔者以为，风险社会有三大特征：（1）高度发展。风险社会被学者形容为“文明的火山”。现代文明的发展造就了高度发展的现代生活，同时也创生着各种风险和危机，这对整个人类社会形成根本性的威胁，一旦爆发结果可能是人类社会的崩溃。（2）广泛关联。随着全球化的深度发展，人们的社会生活在全球范围内高度关联在一起，“蝴蝶效应”、“多米诺骨牌效应”日渐凸显。（3）复杂系统。随着人们之间的关联不断深入和多元，社会逐渐成为了“系统社会”，人们面临的信息系统、生态系统和卫生防疫系统等复杂系统，都有潜在的风险。这些系统的复杂性突出表现在，随着现代科学技术的不断社会化，风险技术社会中因果关系赖以确定的自然法则、经验法则越来越难以提前获得。?ǘ┓缦丈缁岬男谭ǚ缦丈缁嵯拢澈托滦头缸锒即?ldquo;风险”的新面目出现，并挑战着传统刑法世界观。如随着网络技术的发展，虚拟犯罪行为广泛出现，消解了传统的行为概念的物理属性，刑法中基于力学意义的行为观念受到挑战；由于风险社会的因果关系的复杂化和难以预测性，以注意义务为基础的过失责任理论也捉襟见肘，等等。

　　只对客观上造成现实的法益损害的行为进行事后处罚的刑法受到批评，应对“风险”的安全刑法概念被提倡。安全刑法主张，面对风险社会中各种威胁共同体生活安全的风险，刑法必须在这种风险具有实现的可能之前做出合理反应。罪责刑法向安全刑法转向的根本原因是传统的罪责刑法不能满足法秩序共同体在风险社会中对安全保证现实的需要。?T在风险成为当代社会的基本特征后，如短缩的二行为犯、预备犯、危险犯的不断增加，就是现代刑法对风险社会已经作出的现实反应。面对风险社会，现代刑法理念不得不充分考虑社会风险和公共安全，融入“风险”的要素。

　　刑法学近3年论文/d/file/p/2024/0424/fontbr />二、传统责任主义原则的困境

　　当安全成为当代刑法新的价值取向时，作为刑法“灵魂”的责任主义原则自然会面临困境。责任主义的理论基础是关于责任的本质的认识，即认为：责任的本质是基于道义上的理由，在行为人具有遵守刑法规范的可能性的范围内，对其在过错心理支配下的犯罪行为进行的非难。由此，责任主义思想必然包含两大的基本要素：主观责任和个人责任。主观责任是指只有当行为人具有责任能力以及故意、过失与期待可能性时，才能对行为人进行非难。个人责任是指只能就行为人实施的个人行为对行为人进行非难。?诜缦丈缁嵯拢娑怨嬷坪头峙浞缦盏男碌氖贝姑嘀赜谌巳ūＵ虾头ㄒ姹；せ艿拇承谭媪倬薮蟪寤鳌２荒严胂螅愿鎏迦ɡＵ衔枷虻男谭ㄔ诮饩龇⑾治侍馐保自馐艽彀埽母夹交淌轿薹ㄊ侗鸷腿菽晒ひ瞪缁岬姆缦铡?（一）主观责任原则的局限主观责任的实质在于无论造成的客观损害多大，行为人只在合理的预见和注意义务范围内承担责任，理由是刑罚的目的是抑制犯罪，“在行为人对结果没有故意与过失时，也将行为作为犯罪科处刑罚，那么，由于缺乏对结果的预见与预见可能性，便不可能通过设定为了避免结果发生而不实施犯罪行为的‘反对动机’来规制行为”。?窃诜缦丈缁嵯拢执际醯母叨确⒄故垢鋈诵形圃煳Ｏ盏哪芰Ρ对觯词故且桓鲂⌒〉墓В部赡艿贾戮薮蟮墓踩鹿剩欢缁嵯低车母丛踊骨趾蠊苣压啦猓钊缁廴尽⒑朔涞瓤赡芤鸬奈：Γ对冻鋈嗣堑娜鲜赌芰Γ庋鞴墼鹑卧虻奈侍饩捅┞读耍阂环矫娣缦丈缁嶂械姆缦找坏┍涑山峁：ν蔷薮笄夷岩钥刂坪屯旎氐模蠓杀匦胧孪确揽兀孕形颂崆肮樵穑涣硪环矫嫘形虢峁蚬叵蹈丛樱话闳四岩栽ぜ形硕伎梢运等狈χ鞴墼鹑危绻肪糠缦罩圃煺咴鹑我心嘤谥鞴墼颍匀徽庵止樵鹦瓮樯瑁蛊淝嵋滋颖芰嗽鹑巍?/p>

　　（二）个人责任原则的局限个人责任原则认为刑法只能处罚有意志自由的人，反对团体责任和刑及无辜。

　　风险社会中一项危害后果的发生，往往是由复杂社会系统中多种因素综合造成，同时，具有原因力的行为与后果之间的联系环节也复杂，难以确定后果的具体成因，从而找不到具体责任主体；诱因很可能不在于某个特定的个人，要认定不同人对后果负担的责任大小更困难，而且“理论上可以说每个行为主体都负有一定的责任，但是，说每个人都负有责任实际上等于没有责任”。?X危害常常是潜在的，结果不一定在行为区域内发生，还可能在很长时间以后发生，时空跨度巨大，从当前来说，我们无从知道是否会有风险后果出现，会出现怎样的后果，因而无法追究行为主体。

　　三、从刑法定位看刑法责任原则

　　（一）刑法的角色变迁深层次上说，以上问题很难说是刑法责任理论本身能解决的问题。采用什么责任原则，取决于刑事责任的网到底应该撒多大，而这涉及刑法的角色定位问题。这是一个宏大的课题，笔者在此只能略表零星思路。

　　刑法到底是什么，应该扮演怎样的角色？纵观刑法的历程，答案都不是一成不变的。刑法理论先后经历的旧派、新派和后期旧派对这一问题作出了不同的回答。这些学派无一例外都是在社会形势大变动的时代背景下出现，并提出适合那个时代要求的刑法立场，其观点都带有时代的烙印和局限。当代刑法的角色同样应该取决于当代的社会背景，今天的社会特别是中国社会也是一个大变革的时代，既有随着全球化和工业化的大潮步入风险社会，同时还有着刚起步走向法治国的特定国情。一方面，风险社会呼吁一个防卫社会风险的安全刑法，而另一方面，法治落后的人治社会急需一个人权保障的罪责刑法。事实上，无所谓哪种责任原则是更科学的，只有更符合时代要求的，“强调社会安全与保障人权原则究竟如何权衡，已经是摆在责任理论面前必须明确的前提”。这似乎是刑法客观主义与主观主义不可调和的对立。

　　（二）责任主义的修正笔者以为，安全刑法是适应风险社会中公共安全的时代要求的必然选择，安全刑法应当在责任主义原则之外辅之以风险责任、社会连带责任。这些责任原则并非取代责任主义成为唯一责任原则，而是针对特定的较大风险情形的特别原则。

　　恪守客观主义立场的罪责刑法的犯罪论基本立场是：侧重于法益侵害，即责任范围限于主观上，行为人能预见到的法益侵害，客观上，现实造成的法益侵害，但也不排斥对威胁法益的行为的处罚。显然罪责刑法的责任原则相对于其犯罪论立场过于严格和机械，使立法不得不常常“破例”，以致于“例外”反倒成了常态。个人责任原则同样如此。

　　安全刑法的风险责任原则着眼于法益侵害的风险，强调责任前置。“在风险社会中，安全刑法所关注的重点在于行为人所制造的风险，而且通过对这种风险的刑法禁止来降低和避免这种风险的实现，从而保证生活共同体的安全。”?Z同时，在特定情况下不严格区分个人责任而实施社会连带责任，即责任主体范围不局限于个人但不等于殃及无辜，仍限制于特定范围内的群体。综上，安全刑法及其责任原则并不必然偏离客观主义立场，也不与责任主义根本对立，实质上只是一种修正。其实质思想就是，由于在风险社会语境下，风险太高而往往都是我们所不能承受的，所以要求主观上，对公民的注意义务从“防范实害发生”提高到“避免风险的制造”；客观上，较大风险被制造就认为原则上达到刑事责任标准；同时，从责任分配转变为风险分配的社会连带责任。

　　总体来说，安全刑法和风险责任仍以制造危险的行为为前提，未脱离行为主义的基点，显然是有别于着眼于主观危险的主观主义立场的。不否认个人自由受到些许压缩，但却必要。当社会遭遇意外的风险，需要社会成员追加一份自由的出让以保障更大的自由，这并不违背社会契约的精神。