中央广播电视大学2005-2006学年度第二学期"开放专科"期末考试
金融专业 金融市场 试题
2006年?月
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1'股票行市--
2．佣金经纪人--
3．套利交易--
4. 金融工具--
二、判断正误并说明原因(每小题5分，共15分]
1．公司债券只是公司证券的一部分。
2．即使在金融市场发达国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2／3，这说明次级市场的重要性不如初级市场。
3．金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生，根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果。
三、单项选择题(每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答案的序号填写在括号内)
1. 银行汇票是指( )。
A. 银行收受的汇票 B，银行承兑的汇票
C．银行签发的汇票 D．银行贴现的汇票
2．商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为，称之为( )。
A. 贴现 B．承兑
C. 转贴现 D. 再贴现
3．世界上最早的证券交易所是( )。
A. 荷兰阿姆斯特丹证券交易所。 B．英国伦敦证券交易所。
C．德国法兰克证券交易所。 D. 美国纽约证券交易所。
4．作为盈利性的法人企业，( )是证券市场的重要参加者和中介机构。
A. 证券交易所 B．投资银行
C．商人银行 D．证券公司
5．金融市场的客体是指( )。
A．交易者 B．金融工具
C. 金融中介机构 D. 金融市场价格
6．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是( )。
A. 市价发行 B．折价发行
C. 平价发行 D. 溢价发行
7．从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的( )。
A．内在价值 B．发行价格
C. 流通价格 D. 市场收益率
8．基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定( )。
A. 股票的投资价值 B. 股票的价格
C. 股利分配 D．预测利润
9．在金融市场发达的国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易。人们习惯于把这种市场称之为( )。
A. 公开市场 B. 店头市场
C. 议价市场 D．第四市场
10。票据是一种无因债权证券，这里的"因"是指( )。
A. 产生票据权利义务关系的原因
B．票据产生的原因
C. 票据转让的原因
D。发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因
四、多项选择题(每小题2分，共20分。每小题有两个以上的答案正确，请将所有正确答案的序号填写在括号内)
1. 下列属于资本市场交易工具的是( )。
A. 货币头寸 B. 票据
C. 政府债券 D．股票
E. 公司债券
2．同业拆借市场的参与者主要有( )。
A. 中央银行 B．商业银行
C. 非银行金融机构 D．企业
E．拆借中介机构
3．在票据的各种特征中，最重要的特征是( )。
A. 设权性 B．无因性
C. 流通性 D．要式性
E．返还性
4。股票流通中场外交易的参与者主要有( )。
A. 证券商 B．经纪人
C．股票出售商 D。股票认购者
E. 非银行金融机构
5．商业票据的发行条件主要包括( )。
A．利率 B．发行期限
C. 发行价格 D．贴现率
E. 兑付和手续费
6．短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓转期是指( )。
A．用一种到期日较早的债务代替另一种债务
B．用一种到期日较晚的债务代替另一种债务
C. 用销售一种新债券来赎回旧债券
D．以高于买入价销售短期债券 ，
E. 以低于买人价销售短期债券
7．商业票据的发行成本由( )几个方面构成。
A．利息 B．承销费
C. 签证费 D. 保证费
E，评级费
8．下列属于货币市场经纪人的有( )。
A. 证券经纪人 B．货币中间商
C. 票据经纪人 D．短期证券经纪人
E．证券自营商
9．决定债券内在价值的主要变量有( )。
A. 债券的期值 B．债券的待偿期
C. 市场收益率 D．债券的转让价格
E. 债券的供求
10．在我国金融市场中，下列屈于自律性的监管机构是( )。
A．中国人民银行 B. 中国证券业协会
C. 中国保监会 D. 中国证券监督管理委员会
E. 上海和深圳证券交易所
五、简答题(每小题6分，共24分)
1．金融期货市场有哪些主要特征?
2．债券市场有什么功能?
3．在证券交易所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能?
4．证券市场上不正当投机操作主要有哪些类型?
六、论述题(15分)
试述企业在金融市场上的活动领域与方式。试卷代号：2027
中央广播电视大学2005-2006学年度第二学期"开放专科"期末考试
金融专业 金融市场 试题答案及评分标准
(供参考)
2006年7月
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1．股票行市：是指股票在流通市场上买卖的价格。(4分)
2．佣金经纪人：是指接受客户委托，在证券交易所内代理客户买卖有价证券，并按固定比例收取佣金的经纪人。(4分)
3．套利交易：外汇交易的方式之一。是指利用不同国家和地区短期利率的差异，将资金由利率低的国家和地区转移到利率较高的国家和地区进行投放，从中获取利息差额收益。(3分)套利交易依利率差异的存在而存在。(1分)
4．金融工具：又称信用工具，指表示债权、债务关系的有价证券或凭证，是具有法律关系的契约。(4分)
二、判断正误并说明原因(每小题5分，共15分)
1．答：正确。(2分)
公司证券不仅有公司债券，还包括股票。(3分)
2．答：错误。(2分)
虽然进入次级市场的证券只是证券总量的一部分，但由于只有次级市场才赋予证券以流动性，它使货币管理当局得以开展公开市场业务，并成为经济发展的"晴雨表"。因而其重要性比初级市场有过之而无不及。它的规模大小是一国金融发达与否的重要标志。(3分)
3．答：错误。(2分)
根本原因是受封建社会和自然经济的桎梏，新的生产方式难以产生，缓慢发展的商品经济不能内蕴对金融业的强烈需求，现代金融市场也就难以形成。(3分)
三、单项选择题(每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答案的序号填写在括号内)
1．C 2．D 3．A 4．D 5．B
6．C 7．A 8．A 9．B 10．A
四、多项选择题(每小题2分，共20分。每小题有数目不等的答案正确，请将所有正确答案的序号填写在括号内1
1．CDE 2．BCE 3．BCD 4．ACD 5．BCDE
6．BC 7．ABCDE 8．BCD 9．ABC 10．BE
五、简答题(每小题6分，共24分)
1．(1)金融期货市场是有组织的和有形的市场，(2分)
(2)金融期货市场是有严格规章制度和交易程序的市场。(2分)
(3)金融期货交易更为标准化和规范化。(2分)
2．(1)成为政府、企业、金融机构及公共团体筹集稳定性资金的重要渠道。(1．5分)
(2)为投资者提供了一种新的具有流动性与盈利性的金融商品。(1．5分)
(3)为中央银行间接调节市场利率和货币供应量提供了市场机制。(1．5分)
(4)为政府干预经济，实现宏观经济目标提供了重要机制，(1．5分)
3．(1)创造了一个具有连续性和集中性的证券交易市场；(1．5分)
(2)形成公平合理的交易价格；(L 5分)
(3)保证充分的信息披露，便利投资与筹资；(1．5分)
(4)客观反映经济状况，引导资金投向。(L 5分)
4。(1）转帐。
(2)轮做。
(3)烘托。
(4)轧空。
(5)套牢。
(6)操纵。
(7)串谋。
(8)散布谣言。
(9)卖空活动。
(10)大户的买卖。
(答对五个给3分，答对10个给满分)
六、论述题(15分)
要点：1．企业是金融市场上最大的资金需求者，金融市场也因此成为企业融通资金的主要场所，成为促进经济增长的强大动力。(3-5分)
2．企业在金融市场的活动领域主要是资本市场，最常见的是发行公司债券和股票。决定企业到底以何种方式筹资，除了企业发展的长远规划外，主要是不同筹资方式之间成本大小和收益大小的比较。(3-5分)
3．企业在货币市场上的作用也很重要。同企业在资本市场上的活动相比，常常是以资金需求和供给的双重身份出现。(3-5分)
(答出要点给基本分，视发挥情况酌情加分)
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