中央广播电视大学2003-2004学年度第二学期"开放专科"期末考试
金融专业 金融市场 试题
2004年7月
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1．篮筹股--
2．套汇交易--
3．货币头寸--
4．期货市场--
二、判断正误并说明原因(每小题5分，共15分)
1．票据虽有本票、汇票、支票之分，但需要承兑的票据却只有汇票一种。
2．即使在金融市场发达国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2／3，这说明次级市场的重要性不如初级市场。
3．外汇经纪人存在的根本原因在于外汇汇率的频繁波动。
三、单项选择题(每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答案的序号填写在括号内。)
1．世界上最早的证券交易所是( )。
A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所
B．英国伦敦证券交易所
C．德国法兰克福证券交易所
D．美国纽约证券交易所
2．票据是一种无因证券，这里的"因"是指( )。
A，产生票据权利义务关系的原因
B．票据产生的原因
C．票据转让的原因
D．发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因
3．在欧美各国，证券承销人多为( )。
A．商人银行 B．证券交易所 ·
C．专业银行 D。投资银行
4．从商人银行的产生发展看，其最传统的业务是( )。
A．存款业务 B．结算业务
C．投资业务 D。票据承兑业务
5．专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称之为( )。
A．金融公司 B．财务公司
C．信托公司 D．票据公司
6．我国同业拆借市场是在改革开放后，自( )以来逐步形成和发展起来的。
A．1978年 B．1980年
C． 1984年 D．1988年
7．银行承兑汇票的转让一般是通过( )方式进行。
A．贴现 B．承兑
C．再贴现 D．转贴现
8．发行人信誉很高的债券一般采用的承销方式是( )。
A．推销方式 B．助销方式
C．包销方式 D．代销方式
9．公开发行的股票和私募发行中的股东配股、私人配股一般都采用( )发行方式。
A．直接发行
D．间接发行
C．有偿增资
D．无偿增资 ．
10．利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买人远期外汇，称之为( )
A．地点套汇 B．时间套汇
C．直接套汇 D．间接套汇
四、多项选择题(每小题2分，共20分。每小题有数目不等的答案正确，请将所有正确答案的序号填写在括号内。)
1．健全的金融市场必须( )。
A．协调发展· B．匀速发展
C．公平运行 D．结构合理
2．影响债券转让价格的因素主要有( )。
A．物价水平 B．经济发展状况
C．税率 D．汇率
E．投机操纵
3．当证券主管部门发现一些股票的股价出现不稳定，通常采取的措施是
( )
A．规定其收益率
B．规定信用交易贷款余额
C．提高保证金比率
D．规定用于信用交易贷款的资金限额
4．股票流通中场外交易的参与者主要有( )。
A．证券商 B。经纪人
C．股票出售商 D．股票认购者
5．商业票据的发行条件主要包括( )。
A．利率 B。发行期限
C．发行价格 D．贴现率
E．兑付和手续费
6，财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是( )。
A．办理票据承兑
B．向企业发放抵押贷款
C．向消费者发放消费贷款
D．向企业发放长期贷款 ．
E．收购企业发行的股票、债券
7．商业票据的发行成本由( )几个方面构成。
A．利息 B．承销费
C．签证费 D．保证费
E．评级费
8．在以下关于套期保值遵循的原则中，表述正确的是( )。
A．均等且相对 B．避险的不完全性
C．数量上相等 D。方向上相反
9．决定债券内在价值的主要变量有( )
A．债券的期值 B．债券的待偿期
C．市场收益率 D．债券的转让价格
E．债券的供求
10．在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有( )。
A．头肩形 B．K线图
C．旗形 D．三角形
E．柱线图 F．缺口
五、简答题(每小题6分，共24分)
1．证券投资基金有哪些优势?
2．证券公司有哪些主要业务?
3．在证券交易所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能?
4．金融市场有哪些主要功能?
六、论述题(16分)
试论金融市场监督管理的必要性。
试卷代号：2027
中央广播电视大学2003-2004学年度第二学期"开放专科"期末考试
金融专业 金融市场 试题答案及评分标准
(供参考)
2004年7月
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1．篮筹股：又称热门股，是指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票。
2，套汇交易：是指利用两个或两个以上外汇市场上某些货币的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式。
3．货币头寸：又称现金头寸，是指商业银行每日收支相抵后，资金过剩或不足的数量，它是同业拆借市场的重要交易工具。
4．期货市场：是指交易协议虽然已经达成，交割却要在某一特定时间进行的市场。
二、判断正误并说明原因(每小题5分，共15分)
1．答：正确。(2分)
支票是见票即付；本票的出票人即为付款人，因而无需承兑。(3分)
2．答：错误。(2分)
虽然进入次级市场的证券只是证券总量的一部分，但由于只有次级市场才赋予证券以流动性，它使货币管理当局得以开展公开市场业务，并成为经济发展的"晴雨表"。因而其重要性比初级市场有过之而无不及。它的规模大小是一国金融发达与否的重要标志。(3分)
3．答：正确。(2分)
因为在外汇市场上，汇率因受多种政治经济因素的影响而瞬息万变，外汇买卖双方要直接进行交易存在诸多困难，所以，必须通过某一个中间人来进行，外汇经纪人便产生了。(3分)
三、单项选择题(每小题1分，共10分，每小题有一项正确答案，请将正确答案的序号填写在括号内)。
1．A 2．A 3．D 4．D 5．B
6．C 7．A 8．D 9．C 10．B
四、多项选择题(每小题2分，共20分。每小题有数目不等的正确答案，请将所有正确答案的
序号填写在括号内信)
1．AD 2.ABCDE 3．BCD 4．ACD 5．BCDE
6。BC 7．ABCDE 8．AB 9．ABC 10．ACDF
五、简答题(每小题6分，共24分)
1．(1)小额投资，费用低廉。
(2)组合投资，分散风险。
(3)专家理财，省心省事。
(4)流动性高，变现力强。
(5)种类繁多，任意选择。
2，(1)证券承销业务。
(2)代理买卖业务。
(3)自蕾买卖业务。
(4)投资咨询业务。
3．(1)创造了一个具有连续性和集中性的证券交易市场；(1．5分)
(2)形成公平合理的交易价格；(1．5分)
(3)保证充分的信息披露，便利投资与筹资；(1．5分)
(4)客观反映经济状况，引导资金投向。(1．5分)
4．(1)转化储蓄为投资；(1．2分)
(2)改善社会经济福利；(1．2分)
(3)提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金；(1．2分)
(4)通过经济金融体系竞争性和效率；(1．2分)
(5)引导资金流向。(1．2分)
六、论述题(15分)
要点：1.从理论上分析，金融市场监督管理的必要性主要表现在以下几个方面：(5-8分)
(1，金融市场的参与者成分复杂，为了金融市场的安全，需要金融管理。
(2)金融市场作为市场机制，带有一定的自发性和盲目性。
(3)金融市场的监督管理也是政府调节和管理国民经济的重要内容之一。
2，金融市场监督管理理论上的必要性并非一开始就为人们所认识，而是伴随着金融市场发展中问题的充分暴露而逐渐觉悟的。(4-7分)
(论述题答出要点给基本分，视发挥情况酌情加分)
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