中央广播电视大学2003-2004学年度第一学期"开放专科"期末考试
金融专业 金融市场 试题
一、名词解释：(每小题4分，共16分)
1．股票行市--
2．套汇交易--
3．开放型基金--
4．专家经纪人--
二、判断正误并说明原因(每小题5分，共15分)
l，金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生，根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果。
2．由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也就不同。
3．二十纪 80年代以来，西方国家对金融市场的监督管理出现丁"放松管制"的较大转变。放松管制并非不要监管，而是监管的松紧程度及监管手段发生了变化。
三、单项选择题(每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将
正确答案的序号填写在括号内o)
1．世界上大多数国家的股票交易中；股价指数都是采用( )计算出来的。
A．加权平均法 B．馀数修正法
C.算术平均法 D.算术股价指数法
2．金融市场的客体是( )。
A．金融工具 B．金融中介机构
c．金融市场的交易者 D.金融市场价格
3．从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的( )。
A．发行价格 B．内在价值
C.流通价格 D．市场收益率
4．票据是一种无因债权证券，这里的"因"是指( ).
A.产生票据权利义务关系的原因
B.票据产生的原因
C.票据转让的原因
D.发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因
5．大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，这种行为被称作( )。
A．转帐 B.烘托
C.轮做 D．轧空
6．专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖有价证券的经纪人被称为( )
A.两元经纪人 B．专家经纪人
C.证券经纪人 D．零股经纪人
7．政府债券同公司债券之间的区别是( )。
A．利率不同 B．目的不同
C.风险不同 D．发行者不同
8．优先股是指( )。
A.最后发行的股票
B．最基本和最先发行的股票 、
C．在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票
D．在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票
9．承兑是( )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。
A.支票 B.本票
C.汇票 D.货币头寸
10．代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。
A.证券公司 B．证券交易所
C.商人银行 D．投资银行
四、多项选择题(每小题2分，共20分。每小题有数目不等的答案正
确。请将所有正确答案的序号填写在括号内。)
1．在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。
A.委托代理关系 B.债权债务关系
C．信任关系 D.买卖关系
E．所有权关系
2．中央银行提高再贴现率，将( )。
A.扩大银行信用
B.缩小银行信用
C.抑制货币需求
D.刺激货币需求
E.收紧银根
3．商业银行主要参与以下哪些市场的活动( )。
A.票据市场 B．证券市场
C.黄金市场 D．外汇市场
E.同业拆借市场
4．在下列各种经纪人中，属于货币经纪人的有( )
A.货币中间商 B.票据经纪人
C.短期证券经纪人 D．证券自营商
E．外汇经纪人
5．短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓"转期"是指( )
A．用一种到期较晚的债券代替另一种债券
B．用一种到期较早的债券代替另一种债券
C．用销售一种新债券来赎回1日债券
D．以高于买人的价格销售短期证券
E．以低于买入的价格销售短期证券
6．下列金融机构中，( )可充当证券承销人。
A.投资银行 B．证券公司
C.商业银行 D．证券交易所
E．中央银行
7．股票发行市场与流通市场的关系是( )。
A．发行市场是基础，是前提
B．流通市场是基础，是前提
C.没有发行市场，就不会有疏通市场
D．没有流通市场，就不会有发行市场
E，流通市场决不是无足轻重、可有可无，它对发行市场有着重要的促进和推动作用
8．在下述金融商品中，属于金融衍生品的有( )。
A．股票 B．金融互换
C.金融期货 D．国家债券
E．金融远期
9．债券有三种交易形式，即下述的( )。
A.平价交易 B．议价交易
C.现货交易 D，期货交易
2．回购协议交易
l0.在下述诸种经纪人中，属于资本市场的经纪人是( )
A．货币经纪人 D．证券经纪人
C．证券承销人 D．票据经纪人
E．两元经纪人
五、简答题(每小题6分，共24分)
1．金融期货市场有哪些主要特征?
2．证券公司有哪些主要业务?
3．影响股票价格变动的宏观经济因素主要有哪些?
4．股票市场有哪些主要功能?
六、论述题(15分)
试论证券交易所的性质与职能
试卷代号：2027
中央广播电视大学2003-2004学年度第一学期"开放专科"期末考试
金融专业金融市场试题答案及评分标准(供参考)
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1. 股票行市--即股票在流通市场上买卖的价格。(4分)
2．套汇交易--外汇交易的方式之一。是指利用两个或两个以上外汇市场上某些货币
的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式。(4分)
3．开放型基金一-又称开放型投资基金，是封闭式投资基金的对称。是指原则上只发
行一种基金单位，发行在外的基金单位或受益凭证没有数额限制，可以根据实际需要和经营策略随时增加或减少的投资基金。(4分)
4．专家经纪人--即佣金经纪人的经纪人。(4分)
二、判断正误并说明原因(每小题5分，共15分)
1．答：错误。(2分)
根本原因在于受封建社会和自然经济的桎梏，新的生产方式难以产生，缓慢发展的商品经济不能内蕴对金融业的强烈需求，现代金融市场也就难以形成。(3分)
2．答：错误。(2分)
尽管世界各国金融市场的发达程度不同，但市场构成要素却是相同的，即主体、客体、媒体和价格。(3分)
3．正确。(2分)
这种变化的直接原因，一是世界经济和金融形势发生了根本变化；二是为了在变化丁的形势面前保持和提高金融市场效率。总之，是要在安全与效率之间找到新的平衡。(3分)
三、单项选择题(每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答案的序号填写在括号内。)
1．A 2．A 3．B 4．A 5．C
6．B 7．D 8．C 9．C 10．A
四、多项选择题(每小题2分，共20分。每小题有数目不等的答案正确，请将所有正确答案的
序号填写在括号内。)
1．ABCD 2．BCE 3．BDE 4．ABC 5．ABCD
6．ABC 7．ACE 8．BCE 9．ABE 10．BCE
五、筒答题(每小题6分，共24分)
1．(1)金融期货市场是有组织的和有形的市场。
(2)金融期货市场是有严格规章制度和交易程序的市场。
(3)金融期货交易更为标准化和规范化。
2．(1)证券承销业务。
(2)代理买卖业务。
(3)自营买卖业务。
(4)投资咨询业务；
3．(1)经济增长。
(2)经济周期或经济景气循环。
(3)利率。
(4)货币供应量。
(5)财政收支状况。
(6)投资与消费。
(7)物价因素。
(8)国际收支。
(9)汇率。
4．(1)通过发行股票，可以使股份公司获得创建的资本。(1分)
(2)通过发行股票，可以使股份公司得以不断扩充资本，增加固定资产投资，扩大经营，增强市场竞争力。(1分)
(3)通过发行股票，可以使股份公司不断增加运营资本，扩大生产规模。(1分)
(4)通过发行股票募集资金，可以使股份公司减轻债务还本付息的压力，降低资金成本和经营成本，改善公司财务状况。(1分)
(5)发行股票，可以为投资者提供一种新的、高风险与高收益并存的投资工具，增加一种新的金融资产。(1分)
(6)股票市场价格的变化，可以综合反映股票发行公司的经营状况及国民经济运行情况，
成为企业经营状况和国民经济的"晴雨表"。(1分)
六、论述题(15分) ·
要点：证券交易所是指专门的，有组织的证券市场，是证券买卖集中交易的场所。证券交易所只为证券买卖提供交易的场地，本身并不参加证券买卖，也不决定买卖的价格，证券买卖双方在交易所内公开竞价，通过出价与还价的程序来决定证券的成交价格。(3-5分)
证券交易所具有以下基-本特征，：(3-5分)
(1)证券交易所自身并不持有和买卖证券，也不参与制定价格。
(2)交易采用经纪制方式。
(3)交易按照公开竞价方式进行。
(4)证券交易所有着严格的规章制度和规范的运作程序。
(5)证券交易的过程完全公开。
证券交易所具有以下社会职能：(3-5分)
(1)创造了一个具有连续性和集中性的证券交易市场。
(2)形成公平合理的交易价格。
(3)保证充分的信息披露，便利投资与筹资。
(4)客观反映经济状况，引导资金投向。
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