一、单选题
1.以下哪种筹资方式所获得的资金可以作为企业的自有资金长期使用（ C ）。
A. 银行贷款 B. 发行债券 C. 发行股票 D. 长期借款
2.根据股份公司中股东权益的不同来设置股权，可将股权划分为（ D ）两种基本形式。
A. 个人股和国家股 B. 流通股和非流通股
C. 法人股和非法人股 D. 普通股和优先股
3.下列那种债券被称为“金边债券”（ C ) 。
A.公司债券 B.金融债券 C.政府债券 D. 国内债券
4.基金收益分配不得低于基金净收益的（ B ）。
A. 70% B. 90% C. 80% D. 100%
5.按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能超过其基金资产总值的（ C ）。
A. 70% B. 90% C. 80% D. 100%
6.下列那个特点不是普通股的特点（ D ）。
A. 经营参与权 B. 优先认股权 C. 剩余财产分配权 D. 优先清偿权
7.下列那种债券发行时将利息返还给投资者（ D ）。
A. 附息债券 B. 累进计息债券 C. 零息债券 D. 贴现债券
8.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ C ）。
A. 合伙制 B. 公司制 C. 会员制 D. 法人制
9.在我国，股份有限公司注册资本最低额为人民币（ B ）。
A. 500万元 B. 1000万元 C. 2000万元 D. 5000万元
10.股票和股单在以下那些方面的功能是相同的（ B ）。
A. 流动性的功能 B. 获取股息和红利的功能
C. 获取交易差价的功能 D. 作为有价证券的功能
11.股份公司发行的股票具有（ B ）的特征。
A. 提前偿还 B. 无偿还期限 C. 非盈利性 D. 股东结构不可改变性
12.从收益分配的角度看，（ C ）。
A. 普通股先于优先股 B. 公司债券在普通股之后
C. 普通股在优先股之后 D. 根据公司具体情况，可自行决定
13.把股票分为普通股和优先股的根据是（ B ）。
A. 是否记载姓名 B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市 D. 票面是否标明金额
14.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ A ）。
A. 累计优先股和非累计优先股 B. 可调换优先股和非调换优先股
C. 参与优先股和非参与优先股 D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
15.持有公司（ A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A. 10% B. 20% C. 15% D. 30%
16.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ D ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10% B. 总股份的5%
C. 总股份的10% D. 已发行股份的5%
17.按组织形式投资基金可分为（ C ）和公司型投资基金。
A. 封闭式投资基金 B. 开放式投资基金
C. 契约型投资基金 D. 指数基金
18.基金投资于国债的比例不得低于（ B ）的20%
A. 基金净收益 B. 基金资产净值
C. 基金负债总额 D. 基金资产总值
19. 如果其他因素保持不变，在相同得协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（ C ）。
A. 低 B. 相等 C. 高 D. 可能高，也可能低
20．下列那个指标说明市场对公司资产质量的评价（ B ）。
A. 每股净资产 B. 市净率 C. 每股收益 D. 股价
21．在期权合约的内容中，最重要的是（ B ）。
A. 期权费 B. 协定价格 C. 合约期限 D. 合约数量
22.卖出期权的协定价与期权费呈（ C ）变化。
A. 反向 B. 无规律性 C. 同向 D.时而同向，时而反向
23．用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（ A ）。
A. 利息支付倍数 B. 流动比率 C. 速动比率 D. 应收帐款周转率
24．股东权益比率是反映（ C ）的指标。
A. 经营能力 B. 获利能力 C. 偿债能力 D. 资产运用能力
25．不用于分析企业经营能力的指标有（ B ）。
A. 现金周转率 B. 销售净利率 C. 存货周转率 D. 总资产周转率
26．某人买入一份9月份到期的看涨期权，协定价格为18元，期权费为3元，同时又卖出一份同品种6月份到期的看涨期权，协定价18元，期权费2元，在这种操作情况下，投资者最大的亏损为（ D ）元。
A. 300 B. 200 C. 500 D. 100
27．资产负债率是反映上市公司（ D ）的指标。
A. 获利能力 B. 经营能力 C. 偿债能力 D. 资本结构
28．资产收益率是反映上市公司（ A ）的指标。
A. 获利能力 B. 经营能力 C. 偿债能力 D. 资本结构
29．下列（ B ）不是期货合约中应该包括的内容？
A. 交易规格 B.交易价格 C. 交易数量 D. 交易品种
30. 我国曾于1993年开展金融衍生交易（B ）。
A. 利率期货 B. 国债期货 C. 股指期货 D. 外汇期货
31. 期权价格是以（ A ）为调整依据。
A. 买方利益 B. 卖方利益
C. 买卖两方共同利益 D. 无具体规定，买方卖方均可
32. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者（ A ）。
A. 最大亏损为两份期权费之和 B. 最大盈利为两份期权费之和
C. 最大亏损为两份期权费之差 D. 最大盈利为两份期权费之差
33. 股份公司发行股票，作为其发起人持有股份不少于公司股份总额的（ C ）。
A. 15% B. 25% C. 35% D. 50%
34. 我国A股上市公司成立时间必须在（ A ）以上。
A. 3年 B. 1年 C. 2年 D. 5年
35. 某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（ B ）。
A. 15% B. 25% C. 10% D. 15%
36. 如果公司股本超过4亿，其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的（ D ）。
A. 15% B. 25% C. 10% D. 15%
37. （ D ）是分析公司短期偿债能力最严格的指标。
A. 流动比率 B. 速动比率 C. 现金比率 D. 现金对流动负债的比率
38. 基本不会造成证券市场价格上升的因素是（ 7 ）。
A. 就业形势严峻 B. 财政支出增加 C. 国际收支盈余 D. 物价水平轻微上涨
39. （ A ）属于系统风险。
A. 信用交易风险 B. 流动性风险 C. 交易风险 D. 证券投资价值风险
40. （ C ）属于非系统性风险。
A. 信用交易风险 B. 利率风险 C. 交易风险 D. 汇率风险
41. （ D ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？
A. A B. AA C. BB D. BBB
42. 无风险证券的β值等于（ B ）。
A. 1 B. 0 C. -1 D. 0.1
43. β值衡量的风险是（ A ）。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 有时是系统风险，有时是非系统风险
D. 既不是系统风险，也不是非系统风险
44．信用评级的功能不包括（ D ）。
A．降低投资风险 B．降低筹资成本 C．有利于规范交易与管理 D． 代表投资者偏好
45. 目前，世界上广泛采用的道．琼斯股指是以（ B ）为基点100点的指数。
A. 1894年10月1日30种工业股均价 B. 1882年10月1日30种工业股均价
C. 1882年10月1日20种运输股均价 D. 1882年10月1日15种公用事业股均价
46. 收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（ B ）。
A. T型 B. 倒T型 C. 阳线 D. 阴线
C.上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D.上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
47.某股当日新上市，共交易2500万股，而该股流通股总股本为3000万股，则该股当日换手率就高达（ D ）。
A．120％ B.100％ C. 45.5％ D.83％
48. K线图中上影线的长度越长，表示（ B ）。
A. 买方力量强大 B. 买方力量受阻 C. 卖方力量受阻 D. 无明确意义
49.（ C ）K线图是最普遍、最常见的图形？
A. 带有上影线的光脚阳线 B. 带有下影线的光头阳线
C. 带有上下影线的阳线或阴线 D. 光头光脚的阴线或阳线
50. 在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（C ）。
A. 现金流量法 B. 净资产法 C. 市盈率法 D. 竞价拍卖法
51. 在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ C ）。
A.实行员工持股计划(ESOP) B.进行管理层收购（MBO） C.股份回购 D.财产锁定
52. 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ D ）。
A. 及时、准确、完整、彻底 B. 准时、确切、定量、真实
C. 及时、完整、认真、纯粹 D. 及时、准确、完整、真实
53. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ C ）。
A. 上市公告书 B. 重大事项公告书 C. 招股说明书 D. 年报概要
D. 公司从海外引入一名新的部门经理
54. 当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到（ C ）时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。
A. 10% B. 20% C. 30% D. 50%
55. 上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（ D ）。
A. 年度报告 B. 临时公告书 C. 季度报告 D. 公司投资价值分析报告
二、判断改错
1.优先股股东只具有有限表决权。（ ）
对。优先股股东通常是没有表决权的，只有在特殊情况下才是例外，如公司因财务困难而拖欠优先股股息时，其股东就具有临时投票表决权，其权利一直延续到股息支付完毕。
2.普通股股东只具有有限表决权。（ ）
错。普通股股东的表决权不受限制；优先股股东由于优先收益权，只具有了对公司决策的有限表决权。
3. 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（ ）
对。优先股股息虽然固定，但并非一定要支付，它无法律约束。
4.因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（ ）
错。证券市场资金可以作长期使用，证券市场筹资比银行借款的成本更低，手续更加简便，银行不愿从事，甚至无法胜任的高风险高回报的投资，可以通过证券市场来进行。P.8
5.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（ ）
错。股东可以以现金或实物买下公司的股份。P.38
6.股份公司注册资本就是实收资本。（ ）
错。实收资本是公司实际收到，并登记入账的资本。注册资本并不是一次筹集起来的，因而在财务上只能反映实收资本。 P.39
7.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（ ）
错。股份公司注册资本可以不是一次筹集起来的。
8.普通股股息一般上不封顶，下不保底。（ ）
对。普通股股息在偿还了公司债务和债息以及优先股股息之后才能随公司利润大小而相应分配，上不封顶，下不保底。P.44
9.公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。（ ）
错。会员制交易所才是不以盈利为目的的事业法人。
10.只要经济增长，证券市场就一定火爆。（ ）
错。因为证券市场，特别是发展中国家的证券市场与经济之间有异动性，故可能不一致。
11.欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。( )
错。欧洲债券是甲国在乙国以丙国货币作为面值发行的债券，又称境外或欧洲货币债券。
12.开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。( )
对。开放式基金的交易价格有基金资产净值决定。 P.69
13.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。（ ）
错。期权的最终执行权在买方，而卖方只有履行的义务。
14.按照证券投资分析的理论，股票价格有一定的运行规律。（ ）
对。因为证券投资分析是建立在三个假设基础上的，其中一个就是股票价格有一定的运行规律。
15.证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。（ ）
对。这句话正确论述了证券投资增长所受到的因素制约。
16.一般来说，两地上市与第二上市基本相同。（ ）
错。两者并不相同。
17期货合约的价格就是期权费。（ ）
错。期权费是期权合约的价格，它不等于股票的市价或合约到期后的股价，它仅表示权利的价值，是随股市行情波动二相应调整的。P.153
18.看涨期权的协定价格与期权费呈正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费呈反比变化。（ ）
错。看涨期权的协定价格与期权费呈反比变化，看跌期权的协定价格与期权费呈同比变化。P.165
19.存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。（ ）
错。存货周转天数是衡量和评价企业购入存货、投入生产、销售收回等各环节管理状况的综合指标。
20.股东权益比率是反映企业短期偿债能力的指标。（ ）P.216
错。股东权益比率是反映企业长期偿债能力的指标。
21.现金流量分析中的现金即指库存现金。（ ）P.225
错。现金流量分析中的现金是指库存现金、银行存款、现金等价物和其他一些变现速度较快的有价证券。
22.当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。（ ）
错。当相关系数为正1时，两种证券之间存在着正相关关系，证券组合的风险最大。
23.带有下影线的光头阳线，常常预示着空方的实力比较强。（ ）
错。带有下影线的光头阳线，常常预示着多方的实力比较强。
24.带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（ ）
错。带有上影线的光脚阴线是先扬后抑型，表明空方完全占据了阵地。
25.十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（ ）
错。十字星的收盘价如比上一交易日的收盘价高，则称之为红十字星；反之，则为黑十字星。
三、名词解释
1.发行核准制：是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准。这种制度以维护公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权。
2.货币证券：是表明对某种货币拥有提取领用的凭证，如支票、汇票和期票等。P.3
货币证券指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两 大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。
3.股价指数：股票价格指数是将某一证券交易所上市的全部或部分股票按一定方法计算而得的在某一时点的价格平均值。P.115
4.可转换公司债券：可转换公司债券是一种附有专门规定，允许持有人在一定时间内以一定价格向举债公司换取该公司发行的其他证券的公司债券。
5.投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种，也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿的基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。
6.证券监管：是指特定的管理机构采用一定的管理手段和方法，对证券市场参与主体及其行为所进行的旨在促进证券市场公平、有序、高效运行的一系列管理活动。
7.速动比率：该指标是判定企业短期偿债能力高低的重要工具，而且适用于评价流动资产总体的变现能力情况，它的计算公式为
速动比率 = （现金 + 短期有价证券 + 应收账款净额） / 流动负债
= （流动资产 – 存货 – 待摊费用 – 预付货款）/ 流动负债
8.远期交易: 是指交易双方约定在未来的某个时间，以某个价格交割某种数量的金融商品，远期交易可以自由地选择交易对手，合约的内容可以根据交易双方的需要而定，因此交易方式比较灵活。 P.128
9.衍生金融工具：是指由原生性金融商品或基础性金融工具创造出来的新型金融工具。它一般表现为一些合约，这些合约的价值由其交易的金融资产的价格决定。P.126
10.股指期货：是指证券市场中以股票价格综合指数为标的物的金融期货合约。交易双方买卖的既不是股票，也不是抽象的指数，而是代表一定价值的股指期货合约。
11.资本证券 ：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。P.103
12.有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。
13.道氏理论：道氏理论利用股价平均指数，即有代表性的股票价格平均数作为报告期数据，然后再确定以前的某一交易日平均股价为基期固定不变，将报告期数据比基期数据，从而得出股票价格指数，用以分析变幻莫测的证券市场，从中找出某种周期性的变化规律，并上升为一种理论，来识别股价的过去变动特征并据以推测其将来走势。
14.购并：购并是一种复杂的企业行为，按照《不列颠百科全书》的解释，它指的是：两家或者两家以上独立的企业、公司合并组成一家企业，通常是由一家占优势的企业吸收一家或者更多家企业。但事实上，购并的含义并不仅限于此，它实际涉及的概念包括：合并、收购、兼并、接管、标购、联合、产权交易、购买控股、结合等多种概念。 P.347
15.应收帐款周转率：该指标反映赊销净额与应收账款全年平均余额的比率，它显示了一个会计周期内赊销账款的回收能力。其计算公式为
应收帐款周转率 = 赊销净额 / 应收账款平均余额 P.215
16.每股净资产：是企业期末净资产（即股东权益）与年末普通股数额的比值，也称为“每股账面价值”或者“每股权益”，该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产，即账面权益。其计算公式为 P.230
每股净资产 = 净资产 / 普通股股数
17. 市盈率：每股市价与上年度每股收益之间的关系，它被经常用来衡量企业的盈利能力，以及反映投资者对风险的估计，即投资者愿意支付多少价格换取公司每1元的收益。其公式为 P.225
市盈率 = 每股市价 / 每股收益
18.存货周转率：该指标反映特定会计时期内营业成本对同期存货平均余额的比率关系，用以衡量企业存货周转的速度，以及检验企业的商品销售能力与经营业绩。其计算公式为 P.215
存货周转率 = 营业成本 / 存货平均余额
19.资产重组：资产重组是指企业为了提高公司的整体质量和获利能力，通过各种方式对企业内部和外部的已有资产和业务进行重新组合和整合。
20.内幕交易：指内幕人员和以不正当手段获取内幕消息的其他人员违反法律法规的规定，以获取利益或减少损失为目的，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提供信息，买卖证券的行为。
21. 移动平均线：移动平均线(MA)是以道．琼斯的“平均成本概念”为理论基础，采用统计学中"移动平均"的原理，将一段时期内的股票价格平均值连成曲线，用来显示股价的历史波动情况，进而反映股价指数未来发展趋势的技术分析方法。它是道氏理论的形象化表述。
22．股票：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。股票可以公开上市，也可以不上市。
23．普通股：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。是股票家族中最基本、最重要的成员，普通股享有公司经营管理和公司利润、资产分配上最基本的权利。在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。
24．存托凭证：是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。存托凭证一般代表的是外国公司的股票，有时也可代表公司债券。P.175
25．期货合约：期货合约是由交易所统一制定，规定在未来某一特定时期，双方各自向对方承诺交收一定数量和质量的特定商品或金融商品的协议书，具有法律效应。合约的单位为“张”或“手”，也可称为“口”。合约所有内容，除了交易价格外，都事先一一确定，包括交易的品种、数量、规格、价格波动区间、交割的时间地点、违约处罚办法等。合约交易价由市场竞价产生。
26. 流动比率：该指标反映流动资产与流动负债的比率关系，其计算公式为 P.212
流动比率 = 流动资产 / 流动负债
27. 系统性风险：系统性风险是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素造成的风险。通常表现为国家、地区性战争或骚乱，全球性或区域性的石油恐慌，国民经济严重衰退或不景气，国家出台不利于公司的宏观经济调控的法律法规，中央银行调整利率等。这些因素单个或综合发生，导致所有证券商品价格都发生动荡，它断裂层大，涉及面广，人们根本无法事先采取某针对性措施于以规避或利用，即使分散投资也丝毫不能改变降低其风险， 从这一意义上讲，系统性风险也称为分散风险或者称为宏观风险。
28. 证券信用评级：就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估。这种评估，不仅是对投资者有参考价值，同样，对证券发行人也是一种考核，它揭示证券自身的内在质量，也提供了人们评判证券优劣的依据。
29.K线：是一条柱状的线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫上影线，下方的部分叫下影线。实体分阳线和阴线。
30．换手率：是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，等于周转率，是表明股票流通性的标志。.
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