五、多项选择：
1.金融市场的微观经济功能包括(ABCE )
A.聚敛功能 B.财富功能C.流动性功能D.分配功能E.交易功能
2.保险公司的业务按保障范围可分为(ABCD )
A.财产保险B.人身保险C.责任保险D.保证保险
3.股票一般具有以下特点(ABC)。
A.无偿还期限B.代表股东权利C.风险性较强D.流动性差
4.回购利率的决定因素有(ABCD )
A.用于回购的证券的质地B.回购期限的长短
C.交割的条件D.货币市场其它子市场的利率水平
5.证券投资基金根据其组织形式不同.可以分为(CD)。
A.开放型基金B.封闭型基金.C.契约型金D.公司型基金
6.对一个国家或地区来讲，其外汇供给主要形成于(ACD)。
A.商品和劳务的出口收人B.对国外投资C.国外单方面转移收人D.国际资本的流人
7.影响汇率变动的因素有( ABCDE)
A.国际收支状况B.通货膨胀率差异C.利率差异D.政府于顶E.心理顶期
8.财产保险通常包括( ABD )
A.财产损失保险B.责任保险C.年金保险D.信用保证保险
9.远期合约的缺点主要有(ABD)。
A.市场效率较低b.流动性较差 c灵活性较小D。违约风险相对较高
10.在现实中，为方便起见，人们常将（AD)当作无风险资产.
A. 1年期的国库券B.长期国债 C.证券投资基金D.货币市场基金
11.金融市场按交易与定价方式可以分为(ABCD )
A.公开市场B.议价市场C.店头市场D.第四市场E.货币市场
12.基金证券同股票、债券相比，存在如下区别(ABCDE )
A.投资地位不同B.风险程度不同C收益情况不同D.投资方式不同E投资回收方式不同
13.在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列哪些关系?( ABDE)
A.委托代理关系B.债权债务关系C.管理关系D.买卖关系E.信任关系
14.从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自(ABC )
A.外国货币购买力的变化B.本国货币购买力的变化C.国际收支状况D.政府的人为干预
E外汇投机活动的干扰
15.利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是( AD)
A.利率高的货币，其远期汇率表现为贴水B.利率高的货币，其远期汇率表现为升水
C.利率低的货币，其远期汇率表现为贴水D.利率低的货币，其远期汇率表现为升水
E.利率与远期汇率没有直接联系
16.保险的基本职能是(AB)。
A.分担危险B.补偿损失C.融资职能D.防灾防损E.分配职能
17.外汇期货的投机交易，主要是通过（ CD）
A.空头交易B.多头交易C.买空卖空交易D.套利交易E.套汇交易
18.有效市场的假设条件有(ABCDE )
A.完全竞争市场B.理性投资者主导市场 C.投资者可以无成本地得到信息D.交易无费用
E.资金可以在资本市场中自由流动
19.金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起，这些因素主要是(ACDE ).
A.信贷b.金融结构C.完美而有效的市场D.不完美与不对称的市场E.投机与套利
20.债券因筹资主体的不同而有许多品种，他们都包含（ACE)基本要素。
A.债券面值B.债券价格C.债券利率 D.债券信用等级 E. 债券偿还期限
21.常见的基金发行方式有( ABCD)
A.直按销售方式B.包销方式C.集团销售方式D.计划公司方式 E.代销方式
22.同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征表现在( ADE）
A.违约风险小B.收人免税C额额较大D.流动性弱E.流动性强
23.根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指( ABCDE)
A.外国货币 B.外币支付凭证C.外币有价证券D.特别提款权 E.其他外汇资产
24.在保险理赔中，赔偿金额的确定原则是( BCD)
A.以市场价位为限 B.以保险金额为限C;.以保险价f自为限D.若三者不一致时，以最小者为限E.若三者不一致时，以最大者为限
25.债券按筹集资金的方法可分为(DE )
A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.公募债券E.私募债券
26.机构投资者一般主要包括(BCD)。
A.共同基金B.保险公司C.信托投资公司D.养老金基金E.投资银行
27.在下列各种经纪人中，属于货币市场的经纪人有(ABD)
A.货币经纪人B.短期证券经纪人 C.证券承销人D.票据经纪人E.外汇经纪人
28.财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是(BD)。
A.办理票据承兑B.向企业发放抵押贷款C.向消费者发放消费贷款D.向企业发放长期贷款 E.收购企业发行的股票、债券
29.同业拆借市场的参与者主要有(BCE).
A.中央银行B.商业银行C.非银行金融机构D.企业E.拆借中介机构
30.在同业拆借市场上，可以作为拆借抵押品的主要有(BCDE )
A.企业债券B.金融债券C.短期国债D.银行承兑汇票E.大额可转让存单
31.财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是(BC)
A.向企业发放长期贷款B.向消费者发放消费贷款C.向企业发放抵押贷款
D.办理票据承兑 E.收购企业发行的股票和债券
32.下列属于资本市场经纪人的有（ADE).
A.证券经纪人B.货币中间商C.票据经纪人D.专家经纪人 E.证券承销商
33.商业银行主要参与(BCE)的活动。
A.证券市场B.票据市场C债券市场D.外汇市场E.同业拆借市场
34.在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括( BE)
A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国保监会D.中国证券监督管理委员会E.上海和深圳证券交易所
35.健全的金融市场必须( BD)
A.协调发展 B.匀速发展 C.公平运行 D结构合理
36.影响债券基金买卖价格的因素主要有(ACD)。
A.债信的影响B.资信的影响 C.利率变动的影响D.汇率变动的影响
37.当证券主管部门发现一些股票的股价出现不稳定，采取的措施是(BCD)。
A.规定其收益率B.规定信用交易货款余额
C.提高保证金比率D.规定用于信用交易货款的资金限额
38.股票流通中场外交易的参与者主要有(ACD)。
A.证券商B.经纪人C.股票出售商 D.股票认购者
39.商业票据的发行条件主要包括(BCDE)。
A.利率B.发行期限C.发行价格D.贴现率E.兑付和手续费
40.商业票据的发行成本由(ABCDE)几个方面构成。
A.利息B.承销费C.签证费D.保证费E.评级费
41.在以下关于套期保值遵循的原则中，下述正确的是(AB)
A.均等且相对B.避险的不完全性C.数量上相等D.方向上相反
42.决定债券内在价值的主要变量有(ABC)。
A.债券的期值B.债券的待偿期C市场收益率D.债券的转让价格E.债券的供求
43.在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有( ACDF)
A.头肩形B. K线图 C.旗形D.三角形 E.柱线图F.缺口
44.影响债券转让价格的因素主要有(ABCDE )
A.物价水平B.经济发展状况 C.税率 D.汇率E.投机操纵
45.中央银行提高再贴现率，将(BCE )
A..扩大银行信用 B.缩小银行信用C.抑制货币需求 D.刺激货币需求 E.收紧银根
46.短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指(ABCD )
A.用一种到期较晚的债券代替另一种债券B.用一种到期较早的债券代替另一种债券
C.用销售一种新债券来赎回旧债券D.以高于买入的价格销售短期证券
E.以低于买入的价格销售短期证券
47.下列金融机构中，(ABC)可充当证券承销人.
A.凡投资银行B..证券公司C.商业银行D.证券交易所E中央银行
48.股票发行市场与流通市场的关系是( ACE).
A.发行市场是基础，是前提B.流通市场是基础，是前提
C投有发行市场，就不会有魂通市场D投有流通市场。就不会有发行市场
E.流通市场决不是无足轻里、可有可无，它对发行市场有着重要的促进和推动作用
49.在下述金融商品中.属于金融衍生品的有(BCE)。
A.股票B.金融互换C.金融期货D.国家债券E.金融远期
50.债券有三种交易形式，即下述的(ABE )
A.平价交易 B.议价交易C.现货交易 D。期货交易 E.回购协议交易
51.在下述诸种经纪人中，属于资本市场的经纪人是(BCE)。
A.货币经纪人B.证券经纪人C.证券承销人D.票据经纪人E.两元经纪人
52.成长型投资基金与收人型投资基金的差异主要表现在(BCDE )
A.利率高低不同 B投资工具不同C派息情况不同 D投资目标不同 E资金分布不同
53.在以下各点中，对股票市场功能概括正确的有(ABEF )
A.股份公司通过股票发行获得创建的资本B.增强市场竞争能力
C.扩大生产规模，成本投人增加.利润减少 D改善公司财务状况，增加利润积累
E.为投资者提供了一种新的投资工具 F.反映国民经济的运行状况
54.公司债券的发行要素包括(ABCDE)。
A.债券的发行额B.利息率及其支付方式C.发行价格D.债券的偿还期限 E债券的偿还方式
55.商业票据通过交易商发行通常采取的形式是(ACD)
A.代销发行B.包销发行 C.助销发行D.招标发行 E推销发行
56.在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有(BCE )
A.大商业银行B.中小商业银行C.非银行金融机构D.中央银行E.境外代理银行
57.金融市场的(ABD)仍是不可抗拒的历史潮流.
A.国际化B.全球一体化 C自由化D.证券化 E.无纸化
58.证券交易所是一个有组织的买卖证券的公开市场，其基本特点表现在( ABCD )
A.交易采用经纪制B.有严格的规章制度和定型的运作规程C交易按照公开竞价方式进行
D证券交易的全过程完全公开E自身并不持有和买卖证券，也不参与制定价格
59.大多数国家同业拆借市场的相同之处是( AE)
A.有形市场为主B.信用拆借为主C.银行间拆借为主D.利率固定化E.计算机联网为主
60.一般参与银行承兑汇票贴现市场的交易者有(ABC)
A.商业银行B.工商企业C.中央银行 D..证券公司E.非银行金融机构
61.以下表述股票发行市场与流通市场关系错误的是(ABE)
A.发行市场是基础，是前提B.流通市场是基础，是前提C投有发行市场.就不会有流通市场D.投有流通市场，就不会有发行市场E流通市场对发行市场有重要的推动作用
62.外汇市场的运行机制包括(ACE).
A. 供求机制B.汇率机制 C.效率机制D.交易机制 E.风险机制
63.资本市场上的交易工具主要有(CD )
A.货币头寸B.股票C.债券D.股票E.外汇
64.债券的实际收益率水平主要取决于(ABC )
A.债券偿还期限 B.债券的票面利率C.债券的发行价格 D.债券的供求 E.债券的面额
65.同国债相比，商业票据( AB)
A.风险性更大 B.利率较低 C.流动性更差 D.风险性更小E.流动性更好
66.我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有(BCE )
A.中央银行制度的建立B.存款准备金制度的实施C.多元化金融机构格局的形成
D.高度集中统一的金融体制E.商业银行的逐步完善
67.关于第四市场，下列表述错误的是( BE)。
A.直接交易B.交易成本高C.可以保守交易秘密D.不冲击股票市场E.收益率高
68.在经济体系运作中，市场的基本类型有(ACD)。
A.要素市场B.服务市场C.产品市场D.金融市场E.钱币市场
69.同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下特点(ABCE)
A.存单不记名B.存单金额大且固定C.存单既可固定利率也可浮动利率D.存单可提前支取
E.存单不可以提前支取
70.从风险与收益的关系来看，股票投资风险可以区分为(CD)
A.企业风险B.货币市场风险C.市场风险D.非市场风险E.道德风险
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