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第一章 建设工程监理与相关法规制度
一、建设工程监理制产生的背景(☆)
从新中国成立直至20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划(包括具体的项目计划)，由国家统一财政拨款。
当时的工程管理基本上采用两种形式：
自行管理---对于一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，；
指挥部管理--对于重大建设工程，则从与该
工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥
部，由指挥部进行管理。
弊端: 管理者无责任、无风险、有权力、不懂行、临时性
后果：教训却不断重复发生、工期延长、投资“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算)
二、工程建设项目管理的必要性及类型
1、项目管理 ---就是为使项目实现所要求的质量、所规定的时限和投资额所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。
2、工程建设项目管理的必要性 ←建筑市场特点+建筑商品的生产过程特点
3、工程建设项目管理的类型
宏观管理----政府部门对工程建设的管理是宏观上的，即主要对建筑市场的秩序、市场主体的行为进行规范和监督。
微观管理----对一个具体的工程建设项目的管理
1）．建筑市场的三大主体---业主、承包商和咨询顾问
工程项目建设实行的是项目法人（业主）责任制----业主要对工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面，实行全过程负责。
承包商----是工程项目的卖方。他们负责按照与业主签订的工程承包合同完成工程项目建设，并从中获得收益。
国外的承包商多指工程项目的施工方，我国的承包商概念中则包括设计单位在内。
咨询顾问（又称咨询工程师，建筑师）---是在工程建设项目中为业主或承包商提供有偿专业服务的单位（或个人）。
三、建设工程监理的概念(☆☆☆)
建设工程监理---是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。
建设单位----也称为业主、项目法人，是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权。
工程监理企业-----指取得企业法人营业执照、具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。
(二)监理概念要点
1．建设工程监理的行为主体------工程监理企业2．建设工程监理实施的前提----建设单位的委托和授权3．建设工程监理的依据【(1)工程建设文件(2)有关的法律、法规、规章和标准、规范(3)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同】4．建设工程监理的范围----工程范围和阶段范围。
下列建设工程必须实行监理：
1)国家重点建设工程：依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。2)大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。3)成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。5)国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。
四、建设工程监理的性质(☆☆☆)
1．服务性：建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。2、科学性--用科学的思想、理论、方法、手段才能完成监理任务。科学性→公正性3．独立性 ---监理的独立性是公正性的基础和前提,对监理工程师独立性的要求也是国际惯例，独立--指不依赖外力，不受外界束缚4．公正性---公正性是咨询监理业的国际惯例、是社会公认的职业道德准则
五、建设工程监理的作用(☆☆☆)
(一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平(二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全(四)有利于实现建设工程投资效益最大化。
建筑工程施工许可制度
建筑工程施工许可制度是建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法对建筑工程所工具备的施工条件进行审查，符合规定条件的，准许该建筑工程开始施工，并颁发施工许可证的一种制度。具体内容包括：(1)施工许可证的申领时间、申领程序、工程范围、审批权限以及施工许可证与开工报告之间的关系；(2)申请施工许可证的条件和颁发施工许可证的时间规定(3)施工许可证的有效时间和延期的规定；（4）领取施工许可证的建筑工程中止施工和恢复施工有关规定；
（5）取得开工报告的建筑工程不能按期开工或中止施工以及开工报告有效期的规定
建筑工程发包与承包
1．关于建筑工程发包与承包的一般规定2．关于建筑工程发包内容包括：建筑工程发包方式；公开招标程序和要求；建筑工程招标的行为主体和监督主体；发包单位应将工程发包给依法中标或具有相应资质条件的承包单位；政府部门不得滥用权力限定承包单位；禁止将建筑工程肢解发包；发包单位在承包单位采购方面的行为限制的规定等。3．关于建筑工程承包内容包括：承包单位资质管理的规定；关于联合承包方式的规定；禁上转包；有关分的规定等
(四)关于建筑工程监理
(1)国家推行建筑工程监理制度---国务院可以规定实行强制性监理的工程范围。(2)实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。(3)建筑工程监理应当依据法律、行政法规及有关的技术标准、合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。(4)实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施丁企业。(5)工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。(6)工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。
(五) 关于建筑安全生产管理
内容包括：建筑安全生产管理的方针和制度；建筑工程设计应当保证工程的安全性能；建筑施工企业安全生产方面的规定；建筑施工企业在施工现场应采取的安全防护措施；建设单位和建筑施工企业关于施工现场地下管线保护的义务；建筑施工企业在施工现场应采取保护环境措施的规定；建设单位应办理施工现场特殊作业申请批准手续的规定；建筑安全生产行业管理和国家监察的规定；建筑施工企业安全生产管理和安全生产责任制的规定；施工现场安全由建筑施工企业负责的规定；劳动安全生产培训的规定；建筑施工企业和作业人员有关安全生产的义务以及作业人员安全生产方面的权利；建筑施工企业为有关职工办理意外伤害保险的规定；涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程设计、施工的规定；房屋拆除的规定；施工中发生事故应采取紧急措施和报告制度的规定。
项目决策阶段的信息收集（☆☆☆）
在项目决策阶段，信息收集从以下几方面进行：(1)项目相关市场方面的信息 (2)项目资源相关方面的信息。 (3)自然环境相关方面的信息。(4)新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息。(5)政治环境，社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息。
设计阶段的信息收集（☆☆☆）
监理单位在设计阶段的信息收集要从以下几处进行：(1)可行性研究报告， (2)同类工程相关信息 (3)拟建工程所在地相关信息： (4)勘察、测量、设计单位相关信息(5)工程所在地政府相关信息 (6)设计中的设计进度计划，设计质量保证体系，设计合同执行情况，偏差产生的原因，纠偏措施，专业间设计交接情况，执行规范、规程、技术标准，特别是强制性规范执行的情况，设计概算和施工图预算结果，了解超限额的原因，了解各设计工序对投资的控制等。
施工阶段的信息收集（☆☆☆）
施工阶段的信息收集，可从施工准备期、施工期、竣工保修期三个于阶段分别进行。
建设工程文件档案资料管理
建设工程文件概念
建设工程文件指：(1)工程准备阶段文件，工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等程准备阶段形成的文件。(2)监理文件，监理单位在工程设计、施工等阶段监理过程中形成的文件。(3)施工文件，施工单位在工程施工过程中形成的文件。(4)竣工图，工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。(5)竣工验收文件，建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。
建设工程档案概念
建设工程档案指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记灵，也可简称工程档案。
建设工程文件档案资料
建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。
建设工程文件档案资料载体
(1)纸质载体(2)缩微品载体(3)光盘载体(4)磁性载体
建设工程文件档案资料特征
建设工程文件和档案资料有以下方面的特征：分散性和复杂性、继承性和时效性、全面性和真实性、随机性、多专业性和综合性。
工程文件归档范围 (1)对与工程建设有关的重要活动，记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。(2)工程文件的具体归档范围按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB／T 50328—2001)中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。
监理规划（☆☆☆）
监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、施工组织设计(技术方案)、设计图纸文件后一个月内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。监理规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践有指导作用。监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应根据情况的变化作必要的调整、修改，经原审批程序批准后，再次报送建设单位。
监理实施细则（☆☆☆）
对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制“监理实施细则”，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性，监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要有：专业工作特点，监理工作流程，监理控制要点及目标值，监理工作方法及措施。
监理日记（☆☆☆）
监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录，一个同样的施工行为，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，日记就起了重要的作用，因此，认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，对发现问题，解决问题，甚至仲裁、起诉都有作用。监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。
监理例会会议纪要（☆☆☆）
监理例会是履约各方沟通情况，交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中。会议纪要的内容应准确如实，简明扼要，经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手续。
监理月报（☆☆☆）
监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进度，汇总了本月已完工程量和本月计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，大约在5-7天。
监理工作总结（☆☆☆）
监理总结有工程竣工总结、专题总结、月报总结三类，按照《建设工程文件归档整理规范》的要求，三类总结在建设单位都属于要长期保存的归档文件，专题总结和月报总结在监理单位是短期保存的归档文件，而工程竣工总结属于要报送城建档案管理部门的监理归档文件。
监理工程师的概念是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，井经注册从事建设工程监理活动的专业人员。
监理工程师的职业道德（☆☆☆）
(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 (3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。(4)不损害工程建设各方合法利益。(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。(6)不为所监理项目指定承包商，不指定建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。(7)不收受被监理单位的任何礼金。(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项9)坚持独立自主地开展工作。
监理工程师的法律地位（☆☆☆）
监理工程师的权利主要包括：(1)使用监理工程师名称；(2)依法自主执行业务；(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；(4)法律、法规赋予的其他权利。
监理工程师的义务主要包括：(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开屉工作；(2)恪守职业道德，维护社会公共利益；(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；(5)不得以个人名义承接工程监理及相关业务；(6)不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章；(7)接受职业继续教育，不断提高业务水平。
监理工程师的法律责任（☆☆）
监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面：一是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。
工程监理企业经营管理
工程监理企业经营活动基本准则（☆☆☆）
工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
工程监理费的计算方法
1.工程监理费的构成
建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。
建设工程目标控制
控制流程及其基本环节（☆☆）
1.控制流程
建设工程的目标控制是一个有限循环过程，而且一般表现为周期性的循环过程。通常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故，则需要及时加以控制。目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。
2.控制流程的基本环节
控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠偏五个基本环节。
控制类型（☆☆☆）
根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。例如，按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。
目标控制的前提工作（☆☆）
目标控制的前提工作：一是目标规划和计划；二是目标控制的组织。
建设工程三大目标之间的关系（☆☆☆）
从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。
(1)建设工程三大目标之间的对立关系。
建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。(2)建设工程三大目标之间的统一关系。对于建设工程三大目标之间的统一关系，需要从不同的角度分析和理解。例如，全寿命费用(或寿命周期费用)、价值工程等。对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行分析时要注意以下几方面问题：一是掌握客观规律，充分考虑制约因素。二是对未来的、可能的收益不宜过于乐观。三是将目标规划和计划结合起来。
在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，需要反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。
建设工程目标的确定（☆☆）
1.建设工程目标确定的依据在施工图设计完成之后，目标规划的依据就会比较充分，目标规划的结果也就比较准确和可靠。而对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用。2.建设工程数据库的应用要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求。在应用建设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响。另外，必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。
建设工程目标的分解
1.目标分解的原则(1)能分能合。要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式。(2)按工程部位分解，不按工种分解。(3)区别对待，有粗有细。对不同工程内容目标分解的层次或深度，要根据目标控制的实际需要和可能来确定。(4)有可靠的数据来源。目标分解所达到的深度应以能够取得可靠的数据为原则。(5)目标分解结构与组织分解结构相对应。目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。
2.目标分解的方式
按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解。目标分解应当达到的层次，一方面取决于工程进度所处的阶段、资料的详细程度、设计所达到的深度等；另一方面还取决于目标控制工作的需要。建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。
建设工程投资控制的含义（☆☆☆）
1.建设工程投资控制的目标
建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。
2.系统控制
在确定投资目标时，对投资、进度、质量三大目标进行了反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。当采取某项投资控制措施时，如果某项措施会对进度目标和质量目标产生不利的影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，要慎重决策。系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，三大目标控制的统一。
3.全过程控制
所谓全过程，是指建设工程实施的全过程或工程建设全过程。建设工程的实施阶段包括设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。在这几个阶段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。
虽然建设工程的实际投资土要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段，尤其是在设计阶段。
在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资控制的效果越好，节约投资的可能性越大。如果能实现工程建设全过程投资控制，效果应当更好。
4.全方位控制
对投资目标进行全方位控制，包括两种含义：一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程、分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。通常，投资目标的全方位控制主要是指上述第二种含义。
在对建设工程投资进行全方位控制时，应注意以下几个问题：一是认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素；二是抓主要矛盾，有所侧重；三是根据各项费用的特点选择适当的控制方式。
建设工程目标控制的任务
1.设计阶段的任务
(1)投资控制任务。在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概(预)算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的轻济性要求。
(2)进度控制任务。在设计阶段，监理单位设计进度控制的主要任务是协助业主确定合理的设计工期要求；制定建设工程总进度计划；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。
(3)质量控制任务。在设计阶段，监理单位设计质量控制的主要任务是协助业主制定建设工程质量目标规划(如设计要求文件)；及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，确认设计符合有关法规、技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。设计阶段监理工程师投资控制、进度控制、质量控制的主要工作不一一列举。
2.施工招标阶段的任务
(1)协助业主编制施工招标文件；(2)协助业主编制标底(3)做好投标资格预审工作；(4)组织开标、评标、定标工作。
3.施工阶段的任务
(1)投资控制的任务。施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。
(2)进度控制的任务。施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。
(3)质量控制的任务。施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。
施工阶段监理工程师投资控制、进度控制、质量控制的主要工作不一一列举。
建设工程目标控制的措施
为了取得目标控制的理想成果，可以在建设工程实施的各个阶段采取组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四方面措施。
组织措施是其他各类措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么费用。
运用技术措施纠偏的关键：一是要能提出多个不同的技术方案；二是要对不同的技术方案进行技术经济分析。
经济措施除了审核工程量及相应的付款和结算报告等之外，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑。另外，不要仅仅局限在已发生的费用上。通过偏差原因分析和未完工程投资预测，可发现一些现有和潜在的问题将引起来未完工程的投资增加，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。
合同措施除了拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析等。
组织和组织结构（☆）
组织--就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。它含有三层意思：(1)目标是组织存在的前提；(2)没有分工与协作就不是组织；(3)没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。组织不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代。但是，组织可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。
2.组织结构
组织内部构成和各部分问所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。
(1)组织结构与职权的关系。组织结构与职权形态之间存在着一种直接的相互关系。组织中的职权指的就是组织中成员间的关系，职权是与合法地行使某一职位的权力紧密相关的。(2)组织结构与职责的关系。组织结构与组织中各部门、各成员的职责的分派直接有关。(3)组织结构图。组织结构图是组织结构简化了的抽象模型。
组织设计（☆）
组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。
1.组织构成因素
组织由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。
(1)管理层次---是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间等级层次的数量。管理层次可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层。决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划；协调层的任务主要是参谋、咨询职能，执行层的任务是直接调动和组织人力、财力、物力等具体活动内容。操作层的任务是从事操作和完成具体任务。
(2)管理跨度---是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。 管理跨度的大小取决于所需要协调的工作量，与管理人员性格、才能、个人精力、授权程度以及被管理者的素质有关，还与职能的难易程度、工作的相似程度、工作制度和程序等客观因素有关。
(3)管理部门。管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。
(4)管理职能。组织设计确定各部门的职能，应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快、信息反馈及时；使横向各部门间相互联系、协调一致，使各部门有职有责、尽职尽责。
2.组织设计原则
(1)集权与分权统一的原则。任何组织都不存在绝对的集权和分权。在项目监理机构中，所谓集权就是总监理工程师掌握所有监理大权，各专业监理工程师只是其命令的执行者；所谓分权是指各专业监理工程师在各自管理的范围内有足够的决策权，总监理工程师主要起协调作用。(2)专业分工与协作统一的原则。分工就是将监理目标分成各部门以及各监理工作人员的目标、任务。协作就是明确组织机构内部各部门之间和各部门内部的协调关系与配合方法。(3)管理跨度与管理层次统一的原则。管理跨度与管理层次成反比例关系。应该在通盘考虑影响管理跨度的各种因素后，在实际运用中根据具体情况确定管理层次。(4)权责一致的原则。在项目监理机构中应明确划分职责、权力范围，做到责任和权力相一致。(5)才职相称的原则。应使每个人的现有和可能有的才能与其职务上的要求相适应，做到才职相称，人尽其才，才得其用，用得其所。(6)经济效率原则。应组合成最适宜的结构形式，实行最有效的内部协调，使事情办得简洁而正确，减少重复和扯皮。(7)弹性原则。组织机构既要有相对的稳定性，又要具有一定的适应性。
组织机构活动基本原理（☆☆）
1.要素有用性原理管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发挥每一要素的作用。2.动态相关性原理组织管理者的重要任务就在于使组织机构活动的整体效应大于其局部效应之和。3.主观能动性原理组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。4.规律效应性原理要取得好的效应，就要主动研究规律，坚决按规律办事。
建设工程组织管理基本模式
平行承发包模式（☆☆）
1.特点所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料没备供应单位，并分别与各方签订合同。分解任务与确定合同数量、内容时应考虑工程情况、市场情况、贷款协议要求等因素。
2.优点(1)有利于缩短工期。设计阶段与施工阶段形成搭接关系。(2)有利于质量控制。合同约束与相互制约使每一部分能够较好地实现质量要求。(3)有利于业主选择承建单位。合同内容比较单一、合同价值小、风险小，无论大型承建单位还是中小型承建单位都有机会竞争。
3.缺点(1)合同关系复杂，组织协调工作量大。(2)投资控制难度大。总合同价不易确定，工程招标任务量大，施工过程中设计变更和修改较多。
设计或施工总分包模式（☆☆）
1.特点所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位。
2.优点(1)有利于建设工程的组织管理，有利于业主的合同管理，协调工作量减少。(2)有利于投资控制。总包合同价格可以较早确定，并且监理单位也易于控制。(3)有利于质量控制。既有分包单位的自控，又有总包单位的监督，还有工程监理单位的检查认可。(4)有利于工期控制。
3.缺点(1)建设周期较长。不仅不能将设计阶段与施工阶段搭接，而且施工招标需要的时间也较长。(2)总包报价可能较高。竞争相对不甚激烈，总包单位都要在分包报价的基础上加收管理费向业主报价。
项目总承包模式（☆☆）
1.特点所谓项目总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。
2.优点(1)合同关系简单，组织协调工作量小。(2)缩短建设周期，设计阶段与施工阶段相互搭接。(3)利于投资控制，可以提高项目的经济性，但这并不意味着项目总承包的价格低。
3.缺点(1)招标发包工作难度大，合同管理的难度一般较大。(2)业主择优选择承包方范围小，往往导致合同价格较高。(3)质量控制难度大。
项目总承包管理模式（☆）
1.特点所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。项目总承包管理单位不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量。
2.优点合同管理、组织协调比较有利，进度控制也有利。
3.缺点(1)监理工程师对分包的确认工作十分关键。(2)项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大。
建设工程监理模式（☆☆☆）
l.平行承发包模式条件下的监理模式
(1)业主委托一家监理单位监理。这种模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。
(2)业主委托多家监理单位监理。采用这种模式，监理单位对象相对单一，便于管理，但缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。
2.设计或施工总分包模式条件下的监理模式
对设计或施工总分包模式，业主可以委托一家监理单位实施阶段全过程的监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。前者的优点是监理单位可以对设计阶段和施工阶段的工程投资、进度、质量控制统筹考虑，合理总体规划协调，更可使监理工程师掌握设计思路与设计意图，有利于施工阶段的监理工作。
3.项目总承包模式条件下的监理模式
在项目总承包模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理。在这种模式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。
4.项目总承包管理模式条件下的监理模式
在项目总承包管理模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理，这样便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的管理。
建设工程监理实施程序（☆☆☆）
确定项目总监理工程师，成立项目监理机构
监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求．委派称职的人员担任项目总监理工程师。总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。
总监理工程师在组建项目监理机构时，应根据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组建，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。
规范化地开展监理工作监理工作的规范化体现在：(1)工作的时序性；(2)职责分工的严密性；(3)工作目标的确定性。
参与验收，签署建设工程监理意见建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，并应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。
向业主提交建设工程赔理档案资料监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。
监理工作总结项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结：(1)向业主提交的监理工作总结；(2)向监理单位提交的监理工作总结。
建设工程监理实施原则（☆☆☆）
1.公正、独立、自主的原则。2.权责一致的原则。监理工程师的监理职权，除了应体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，还应作为业主与承建单位之间建设工程合同的合同条件。3.总监理工程师负责制的原则。总监理工程师负责制的内涵包括：(1)总监理工程师是工程监理的责任主体，是向业主和监理单位所负责任的承担者。(2)总监理工程师是工程监理的权力主体，全面领导建设工程的监理工作。
4.严格监理、热情服务的原则。监理工程师应对承建单位在工程建设中的建设行为进行严格的监理。监理工程师还应为业主提供热情的服务。5.综合效益的原则。监理工程师应既对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。
建立项目监理机构的步骤（☆☆☆）
1.确定项目监理机构目标制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。2.确定监理工作内容根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。3.项目监理机构的组织结构设计(1)选择组织结构形式。组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。(2)合理确定管理层次与管理跨度。项目监理机构中一般应有三个层次：决策层由总监理工程师和其他助手组成；中间控制层(协调层和执行层)，由各专业监理工程师组成；作业层(操作层)，主要由监理员、检查员等组成。(3)项目监理机构部门划分。项目监理机构中应按监理工作内容形成相应的管理部门。(4)制定岗位职责及考核标准。(5)选派监理人员。
项目监理机构的组织形式（☆☆☆）
1.直线制监理组织形式
这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大中型建设工程。如果业主委托监理单位对建设工程实施全过程监理，项目监理机构的部门还可按不同的建没阶段分解设立直线制监理组织形式。对于小型建设工程，可以采用按专业内容分解的直线制监理组织形式。
直线制监理组织形式的优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；缺点是对总监理工程师要求高。2.职能制监理组织形式职能制监理组织形式，是在监理机构内设立一些职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥。这种组织形式的优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用；缺点是可能产生矛盾命令。3.直线职能制监理组织形式这种形式保持了直线制组织统一指挥、职责清楚的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式是由两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，缺点是纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。
项目监理机构的人员配备及职责分工（☆☆☆）1.项目监理机构的人员配备(1)项目监理机构的人员结构。项目监理机构应具有合理的人员结构，包括以下两方面的内容：①合理的专业结构，也就是各专业人员要配套。②合理的技术职务、职称结构，表现在高级职称、中级职称和初级职称有与监理工作要求相称的比例。一般来说，决策阶段、设计阶段的监理，具有高级职称及中级职称的人员应占绝大多数；施工阶段的监理，可有较多的初级职称人员从事实际操作。(2)项目监理机构监理人员数量的确定。①影响项目监理机构人员数量的主要因素有工程建设强度、建设工程复杂程度、监理单位的业务水平、项目监理机构的组织结构和任务职能分工等。②项目监理机构人员数量的确定方法。项目监理机构人员数量确定的关键在于编制项目监理机构监理人员需要量定额。
2.项目监理机构各类人员的基本职责监理人员的基本职责应按照工程建设阶段和建设工程的情况确定。施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：A、总监理工程师职责：
①确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；②主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；③审查分包单位的资质，并提出审查意见；④检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；⑤主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；⑥审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；⑦审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；⑧审查和处理工程变更；⑨主持或参与工程质量事故的调查；⑩调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；⑾组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；⑿审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；⒀主持整理工程项目的监理资料。
总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；②签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；③审核签认竣工结算；④调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
总监理工程师代表职责：
①负责总监理工程师指定或交办的监理工作；②按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
专业监理工程师职责：
①负责编制本专业的监理实施细则②负责本专业监理工作的具体实施③组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议④审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告⑤负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； ⑥定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示⑦根据本专业监理工作实施情况做好监理日记⑧负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； ⑨核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认⑩负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
监理员职责：
①在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；②检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录③复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证④按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录⑤担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告⑥做好监理日记和有关的监理记录。
建设工程监理组织协调概述
组织协调的概念 （☆）
协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量使各方配合得适当，其目的是促使各方协同一致以实现预定目标。协调工作应贯穿于整个建设工程实施及其管理过程中。建设工程的协调一般有三大类：一是“人员／人员界面”；二是“系统／系统界面”；三是“系统／环境界面”。
组织协调的范围和层次（☆）
项目监理机构协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调，系统外部协调又分为近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设工程与近外层关联单位一般有合同关系，与远外层关联单位一般没有合同关系。
1.项目监理机构内部的协调
(1)项目监理机构内部人际关系的协调。总监理工程师应首先抓好人际关系的协调，做到在人员安排上量才录用、在工作委任上职责分明、在成绩评价上实事求是、在矛盾调解上要恰到好处。(2)项目监理机构内部组织关系的协调。项目监理机构内部组织关系的协调可从以下几方面进行：在职能划分的基础上设置组织机构，明确规定每个部门的目标、职责和权限，事先约定各个部门在工作中的相互关系，建立信息沟通制度，及时消除工作中的矛盾或冲突。(3)项目监理机构内部需求关系的协调。内部需求关系的协调主要是搞好监理设备、材料的平衡以及监理人员的平衡。
与业主的协调监理工程师应从以下几方面加强与业主的协调：(1)首先要理解建设工程总目标、理解业主的意图；(2)利用工作之便做好监理宣传工作，增进业主对监理工作的理解；(3)尊重业主，让业主一起投入建设工程全过程。
与承包商的协调监理工程师应从以下几方面做好与承包商的协调：(1)坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度；(2)采用适当的协调方法；(3)施工阶段的协调工作内容：与承包商项目经理关系的协调、进度问题的协调、质量问题的协调、对承包商违约行为的处理、合同争议的协调、对分包单位的管理以及处理好人际关系。
与设计单位的协调监理单位与设计单位的协调工作主要体现在：真诚尊重设计单位的意见，施工中发现设计问题应及时向设计单位提出，注意信息传递的及时性和程序性。
与政府部门及其他单位的协调1)与政府部门的协调。监理单位在进行工程质量控制和质量问题处理时，要做好与工程质量监督站的交流和协调；发生重大质量事故后，应敦促承包商立即向政府有关部门报告情况；建设工程合同应送公证机关公证；工程建设的有关工作要争取政府有关部门支持和协作。2)与社会团体关系的协调。应争取社会各界对建设工程的关心和支持。
建设工程监理组织协调的方法（☆☆）
监理工程师组织协调可采用如下方法： ，
(1)会议协调法。常用的会议协调法包括第一次工地会议、监理例会、专业性监理会议等。
(2)交谈协调法。包括面对面的交谈和电话交谈两种形式。(3)书面协调法。(4)访问协调法。访问法主要用于外部协调中，有走访和邀访两种形式。(5)情况介绍法。情况介绍法通常与其他协调方法是紧密结合在一起的。
风险的定义与相关概念
风险有以下两种定义：(1)风险就是与出现损失有关的不确定性；(2)风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异(或实际结果与预期结果之间的差异)。
风险要具备两方面条件：一是不确定性；二是产生损失后果，否则就不能称为风险。
2.与风险相关的概念
(1)风险因素 是指能产生或增加损失概率和
损失程度的条件或因素，是风险事件发生的
潜在原因，是造成损失的内在或间接原因；
分为以下三种：①自然风险因素；②道德风险因素；③心理风险因素。 (2)风险事件 是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。(3)损失 是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少。损失一般可分为：直接损失和间接损失两种，
也可分为：直接损失、间接损失和隐蔽损失三种。 (4)损失机会 是指损失出现的概率。
概率分为：客观概率和主观概率两种，客观概率 是某事件在长时期内发生的频率。采用这种方法时，要有足够多的统计资料。主观概率 是个人对某事件发生可能性的估计。
对于工程风险的概率，以专家作出的主观概
率代替客观概率是可行的，必要时可综合多
个专家的估计结果。对损失机会这个概念，
要特别注意其与风险的区别。
风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素→风险事件→损失≡风险
风险的分类
(1)按风险的后果可将风险分为：纯风险和投机风险。纯风险是指只会造成损失而不会带来收益的风险。投机风险 则是指既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。
纯风险与投机风险还有一个重要区别：在相同的条件下，纯风险重复出现的概率较大，而投机风险重复出现的概率较小。
(2)按风险产生的原因可将风险分为：政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。政治风险、社会风险和经济风险之间存在一定的联系，有时表现为相互影响，有时表现为因果关系，难以截然分开。
(3)按风险的影响范围可将风险分为：基本风险和特殊风险。基本风险 是指作用于整个经济或大多数人群的风险，具有普遍性，影响范围大，后果严重。特殊风险 是指仅作用于某一特定单体<如个人或企业)的风险，不具有普遍性，影响范围小，虽然就个体而言，损失有时亦相当大，但对整个经济而言，后果不严重。风险还可以按风险分析依据分为：客观风险和主观风险，按风险分布情况分为：国别(地区)风险、行业风险，按风险潜在损失形态分为：财产风险、人身风险和责任风险等等
建设工程风险
对建设工程风险的认识，要明确两个基本点：
(1)建设工程风险大。建设工程风险因素和风险事件发生的概率均较大，往往造成比较严重的损失后果。(2)参与工程建设的各方均有风险，但即使是同一风险事件，对建设工程不同参与方的后果有时迥然不同。
在对建设工程风险作具体分析时，分析的出发点不同，分析的结果自然也就不同。对于业主来说，建设工程决策阶段的风险主要表现为投机风险，而在实施阶段的风险主要表现为纯风险。
风险管理过程
风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。风险识别、风险评价、风险对策决策
对风险对策所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施，在建设工程实施过程中，要对各项风险对策的执行情况不断地进行检查，并评价各项风险对策的执行效果
风险管理目标
风险管理目标的确定一般要满足风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设工程的业主)总体目标的一致性要求以及目标的现实性、明确性和层次性要求。
就建设工程而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小；其次，是减少忧虑及相应的忧虑价值；再次，是满足外部的附加义务。
建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为：(1) 实际投资不超过计划投资；(2) 实际工期不超过计划工期；(3) 实际质量满足预期的质量要求；(4) 建设过程安全。
建设工程项目管理与风险管理的关系
风险管理是项目管理理论体系的一个部分，风险管理是为目标控制服务的。通过风险管理的一系列过程，可以定量分析和评价各种风险因素和风险事件对建设工程预期目标和计划的影响，从而使目标规划更合理，使计划更可行。风险对策是目标控制措施的重要内容。风险对策的具体内容体现了主动控制与被动控制相结合的要求，风险对策更强调主动控制。
风险识别的特点和原则
风险识别的特点
风险识别有以下几个特点：(1)个别性；(2)主观性；(3)复杂性；(4)不确定性。
风险识别的原则
在风险识别过程中应遵循以下原则：
(1) 由粗及细，由细及粗。由粗及细是指对风险因素进行全面分析，逐渐细化，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定主要风险，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。(2) 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。(3)先怀疑，后排除，不要轻易否定或排除某些风险。(4)排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。(5)必要时可做实验论证。 ’
风险识别的过程
风险识别的结果是建立建设工程风险清单。在建设工程风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。
建设工程风险的分解
建设工程风险的分解可以按以下途径进行：
(1)目标维。即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。(2)时间维。即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。(3)结构维。即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。(4)因素维。即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。常用的组合分解方式是由时间维、目标维和因素维三方面从总体上进行建设工程风险的分解。
风险识别的方法
建设工程风险识别的方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。其中前三种方法为风险识别的一般方法，后三种方法为建设工程风险识别的具体方法。1.专家调查法这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种是采用问卷式调查。对专家发表的意见要由风险管理人员加以归纳分类、整理分析。2.财务报表法采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。3.流程图法将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件。
初始清单法
建立建设工程的初始风险清单有两种途径。常规途径是采用保险公司或风险管理学会(或协会)公布的潜在损失一览表。通过适当的风险分解方式来识别风险也是建立建设工程初始风险清单的有效途径。从初始风险清单的作用来看，因素维仅分解到各种不同的风险因素是不够的，还应进一步将各风险因素分解到风险事件。
在初始风险清单建立后，还需要结合特定建设工程的具体情况进一步识别风险，从而对初始风险清单作一些必要的补充和修正。为此，需要参照同类建设工程风险的经验数据或针对具体建设工程的特点进行风险调查。
经验数据法
经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。由于不同的风险管理主体的角度不同、数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般多少有些差异。但是，当经验数据或统计资料足够多时，这种差异性就会大大减小。这种基于经验数据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程风险识别的需要。
风险调查法
风险调查应当从分析具体建设工程的特点人手：一方面对通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面．通过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。风险凋查也应该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建设工程的风险识别来说，一般都应综合采用两种或多种风险识别方法，才能取得较为满意的结果。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。
建设工程风险评价
风险评价的作用
通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：(1)更准确地认识风险。通过定量方法进行风险评价，可以定量地确定建设工程各种风险因素和风险事件发生的概率大小或概率分布，及其发生后对建设工程目标影响的严重程度或损失严重程度，包括不同风险的相对严重程度和各种风险的绝对严重程度。 (2) 保证目标规划的合理性和计划的可行性。建设工程数据库只能反映各种风险综合作用的后果，而不能反映各种风险各自作用的后果。只有对特定建设工程的风险进行定量评价，才能正确反映各种风险对建设工程目标的不同影响，才能使目标规划的结果更合理、更可靠，使在此基础上制定的计划具有现实的可行性。(3)合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。不同风险对策的适用对象各不相同。风险对策的适用性需从效果和代价两个方面考虑。风险对策的效果表现在降低风险发生概率和(或)降低损失严重程度的幅度。风险对策一般都要付出一定的代价。在选择风险对策时，应将不同风险对策的适用性与不同风险的后果结合起来考虑，对不同的风险选择最适宜的风险对策，从而形成最佳的风险对策组合。
风险量函数
风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。等风险量曲线，是由风险量相同的风险事件所形成的曲线。不同等风险量曲线所表示的风险量大小与其与风险坐标原点的距离成正比，即距原点越近，风险量越小；反之，则风险量越大。
风险损失的衡量
风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。建设工程风险损失包括投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。
投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任。第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，这四方面的风险最终都可以归纳为经济损失。
风险概率的衡量
衡量建设工程风险概率有两种方法：相对比较法和概率分布法。1.相对比较法相对比较法将风险概率表示为：(1) 几乎是0；(2) 很小的；(3)中等的；(4)一定的，即可以认为风险事件发生的概率较大。在采用相对比较法时，建设工程风险导致的损失也将相应划分成：重大损失、中等损失和轻度损失。2.概率分布法概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。为此，需参考外界资料和本企业历史资料。在运用时还应当充分考虑资料的背景和拟建建设工程的特点。理论概率分布是根据建设工程风险的性质分析大量的统计数据，当损失值符合一定的理论概率分布或与其近似吻合时，可由特定的几个参数来确定损失值的概率分布。
风险评价
对建设工程风险量作出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。可以将风险量的大小分成五个等级：(1)VL(很小)； (2)L(小)； (3)M(中等)；(4)H(大)；(5)VH(很大)。
建设工程风险对策
风险回避就是以一定的方式中断风险源，使
其不发生或不再发展，从而避免可能产生的
潜在损失。采用风险回避这一对策时，有时
需要作出一些牺牲。
在采用风险回避对策时需要注意以下问题：
(1)回避一种风险可能产生另一种新的风险；
(2)回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；3)回避风险可能不实际或不可能。
损失控制
l.损失控制的概念
损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。
2.制定损失控制措施的依据和代价
制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据。风险评价时特别要注意间接损失和隐蔽捐失。制定损失控制措施还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价。
3.损失控制计划系统
损失控制计划系统由预防计划(或称为安全计划)、灾难计划和应急计划三部分组成。
(1)预防计划。它的目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，也能在一定程度上降低损失的严重性。
(2)灾难计划。它是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重、恶性的紧急事件发生后，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。
(3)应急计划。它是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。
风险自留
风险自留是从企业内部财务的角度应对风险。它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。
1.风险自留的类型
(1) 非计划性风险自留。
导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误和风险决策实施延误。
(2) 计划性风险自留。
计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择。风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划。
计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选择哪些风险事件作为风险自留的对象，一般应选择风险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。
2.损失支付方式
计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种：(1)从现金净收人中支出；(2)建立非基金储备；(3)自我保险；(4)母公司保险。
3.风险自留的适用条件
计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：
(1)别无选择；(2)期望损失不严重；(3)损失可准确预测；(4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力；(5)投资机会很好(或机会成本很大)；(6)内部服务优良。
风险转移
风险转移分为非保险转移和保险转移两种形式。风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的结果。
1.非保险转移
非保险转移又称为合同转移，建设工程风险最常见的非保险转移有以下三种情况：
(1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人； (2)承包商进行合同转让或工程分包；
(3)第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。
非保险转移的优点主要体现在：一是可以转移某些不可保的潜在损失；二是被转移者往往能较好地进行损失控制。但是，非保险转移可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效，或因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。
2.保险转移
建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司。
在进行工程保险的情况下，建设工程在发生重大损失后可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断地、稳定地进行，还可以使决策者和风险管理人员对建设工程风险的担忧减少，而且，保险公司可向业主和承包商提供较为全面的风险管理服务。
保险这一风险对策的缺点表现在：(1)机会成本增加；(2)保险谈判常常耗费较多的时间和精力；(3)投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划。
还需考虑与保险有关的几个具体问题：
1)保险的安排方式；(2)选择保险类别和保险人；(3)可能要进行保险合同谈判。
监理工程师执业资格考试（☆）
监理工程师执业资格考试制度
实行监理工程师执业资格考试制度的意义：一是促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；二是统一监理工程师的业务能力标准；三是有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；四是合理建立工程监理人才库；五是便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。因此，我国要建立监理工程师执业资格考试制度。
报考监理工程师的条件
我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验。
考试内容
由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程合同，协调工程建设各方的关系，所以，监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制，工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。
考试方式
监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。
监理工程师注册
监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准人控制的有效手段。监理人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。仅取得《监理工程师资格证书》，没有取得《监理工程师注册证书》的人员，则不具备这些权力，也不承担相应的责任。
工程监理企业的组织形式（☆）
工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。
按照我国法律法规的规定，我国企业的组织形式分为五种：即公司、合伙企业、个人独资企业、中外合资经营企业和中外合作经营企业。因此，我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。
工程监理企业的资质等级标准和业务范围
工程监理企业资质
工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理制度是我国政府实行市场准人控制的有效手段。
工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。
工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的保证。工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量，这反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展监理业务的经历和成效。
工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为 14个专业工程类别；每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级。
工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。工程监理企业如果申请多项专业工程资质，则其主要选择的一项为主项资质，其余的为增项资质。同时，其注册资金应当达到主项资质标准要求，从事增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合专业要求。增项资质级别不得高于主项资质级别。
业务范围
各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中的三等工程。甲、乙、丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制。
工程监理企业的资质申请
新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。
工程监理企业的资质管理
工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准及资质年检工作等。
资质审批制度
工程监理企业资质条件符合相应资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》。(1)与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；(2)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；(3)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；(4)超越本单位资质等级承揽监理业务的；(5)允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；(6)转让工程监理业务的；(7)固监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；(8)其他违反法律法规的行为。
2.资质年检制度
对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在于督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和业务水平。
(1)资质年检程序：
①工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交《工程监理企业资质年检表》、《工程监理企业资质证书》、《监理业务手册》以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验《企业法人营业执照》。
②建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后奶日内，对企业资质年检作出结论，并记录在《工程监理企业资质证书》副本的年检记录栏内。
(2)资质年检结论：
工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。
工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。
工程监理企业经营管理
工程监理企业经营活动基本准则（☆☆☆）
工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
(一) 守法
守法，即遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：
(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。
(2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。
(3)建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。
(4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。
(5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。
(二) 诚信
诚信，即诚实守信用。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。信用管理制度主要有以下几点：一是建立健全合同管理制度；二是建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；三是建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；四是建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。
(三) 公正公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。
工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：(1)要具有良好的职业道德；(2)要坚持实事求是；(3)要熟悉有关建设工程合同条款；(4)要提高专业技术能力；(5)要提高综合分析判断问题的能力。
(四) 科学科学，是指工程监理企业要依据科学的方案．运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。
加强企业管理
强化科学管理
监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理，并重点做好以下几方面的工作。
(1)市场定位。要加强自身发展战略研究，适应市场，根据本企业实际情况，合理确定企业的市场地位，制定和实施明确的发展战略、技术创新战略，并根据市场变化适时调整。
(2)管理方法现代化。要广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的管理经验，借鉴国外企业现代管理方法。
(3)建立市场倌息系统。要加强现代信息技术的运用，建立灵敏、准确的市场信息系统，掌握市场动态。
(4)开展贯标活动。要积极实行ISO9000质量管理体系贯标认证工作，严格按照质量手册和程序文件的要求开展各项工作，防止贯标认证工作流于形式。贯标的作用：一是能够提高企业市场竞争能力；二是能够提高企业人员素质；三是能够规范企业各项工作，四是能够避免或减少工作失误。
(5)要严格贯彻实施《建设工程监理规范》，结合企业实际情况，制定相应的《规范》实施细则，组织全员学习，在签订委托监理合同、实施监理工作、检查考核监理业绩、制定企业规章制度等各个环节，都应当以《规范》为主要依据。
建立健全各项内部管理规章制度（☆）
监理企业规章制度一般包括以下几方面：(1)组织管理制度；(2)人事管理制度；(3)劳动合同管理制度；(4)财务管理制度；(5)经营管理制度；(6)项目监理机构管理制度；(7)设备管理制度；(8)科技管理制度；(9)档案文书管理制度。
市场开发（☆☆）
(一)取得监理业务的基本方式
一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国《招标投标法》明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，在工程规模比较小、监理业务比较单一，或者对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。
工程监理企业投标书的核心
工程监理企业投标书的核心内容是反映管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段。
一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程监理工作的指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。
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