关于基金销售机构的准入条件,以下表述错误的是( )。A基金销售机构应当财务状况良好,运作规范稳定B基金销售机构应当具有健全的治理结构,完善的内部控制和风险管理制

时间:2024-04-27 18:07:03 5A范文网 浏览: 复习资料 我要投稿

关于基金销售机构的准入条件,以下表述错误的是( )。

A

基金销售机构应当财务状况良好,运作规范稳定

B

基金销售机构应当具有健全的治理结构,完善的内部控制和风险管理制度

C

基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试,测试结果符合国家规定的标准

D

基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施

优质答案

正确答案

本题考查基金销售资格的准入条件内容。

申请基金销售资格的机构应具备以下条件:

(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(2)财务状况良好,运作规范稳定;

(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(4)有安全、高效的办理基金认购、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(9)中国证监会规定的其他条件。

A、B、D选项正确。

故本题选C选项。

解析

解析同上

以上是关于关于基金销售机构的准入条件,以下表述错误的是( )。A基金销售机构应当财务状况良好,运作规范稳定B基金销售机构应当具有健全的治理结构,完善的内部控制和风险管理制参考答案及解析。

来源:网络整理 免责声明:本文仅限学习分享,如产生版权问题,请联系我们及时删除。

相关文章:

通常情况下,下列交易指令中成交速度最快的是()。A止损指04-27

某交易者以51800元/吨卖出2手铜期货合约,成交后市价下跌04-27

特殊单位客户包括( )A证券公司B基金管理公司C信托公司D04-27

禁止期货公司从事境外期货交易。( )A错B对04-27

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的04-27

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销04-27

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由04-27

期货合约标的的选择标准不包括( )A规格或质量易于量化04-27

某机构卖出中国金融期货交易所5年期国债期货20手(合约04-27

期货交易报价时,超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价( )04-27

热搜文章
最新文章