根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。
A财务状况良好,运作规范稳定
B有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施
C净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
优质答案
正确答案
本题考查基金销售机构的准入条件。
基金销售机构准入条件包括:
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(2)财务状况良好,运作规范稳定;
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
(9)中国证监会规定的其他条件。
故本题选C选项。
解析
解析同上
以上是关于根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。A财务状况良好,运作规范稳定B有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施的参考答案及解析。
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