一、名词解释(每小题4分，共20分)
1．移动平均线
2．相对强弱指标
3．封闭性基金
4．每股净资产
5．非系统性风险
二、填空题(每空1分，共10分)
1．按我国现行《公司法》规定，公司申请上市A股，发行股本总额不得少于
元，持有股票面值达1000元以上的股东数不少于 人。
2．期货商品一般具有 、投机 和三大功能。
3．我国股票竞价要遵循__________、__________原则。
4．证券交易所的组织形式有 证券交易所和 证券交易所两种。
5．证券市场监管的手段主要有法律手段、 和 三种。
三、不定项选择题(每题2分，共10分)
1．看涨期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格
B. 买入价格
C. 卖出价格
D. 约定价格
2．在下列k线图中，开盘价等于最高价的有( )。
A. 光头光脚的阴线
B．带有上影线的光脚阳线
C．十字星k线图
D．T字形k线图
3．在下列关于W底形态的陈述中，正确的有（ ）。
A．突破颈线形态确认
B．向上突破需成交量配合
C．上升幅度可测量
D．突破颈线后卖出
4．下列财务指标中属于短期偿债能力分析的指标主要有( )。
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 存货周转率
D. 股东权益比率
5. 非系统性风险主要包括（ ）。
A．企业经营风险
B．企业财务风险
C．交易风险
D．证券投资价格的风险
四、计算题(共10分)
某人以20元价格买入一手股票，为防止股票下跌，他卖出一份同品种的看涨期权，协定价格为20元，期权费每股2元。若干天后，股价上涨到25元，买主要求履约，请对投资者的盈利状况进行分析。
五、简答题(每小题10分，共30分)
1．契约型投资基金和公司型投资基金有哪些区别?
2．简述证券市场监管的目的和原则。
3．证券投资技术分析有哪些优缺点?
六、论述题(共20分)
1．试述股票与债券的区别。
答案及评分标准A
一、名词解释(每小题4分，共20分)
1．移动平均线：是由美国投资专家葛兰维尔发明的，他利用数理统计方法处理每一交易日的收盘价，将一定时间内的股票收盘价加以算术平均，并滚动计算，连接成一条起伏不定的趋势线，用以观察股价走势。
2．相对强弱指标：主要通过一段时间内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析衡量市场中买卖双方力量对比的数值指标。通过该指标可以反映证券供求双方力量的变化。
3．封闭性基金：是指基金发行规模事先确定，在发行完毕后以及在规定的有效期限内不再变动，处于封闭状态，该基金发行后可以申请上市交易。
4．每股净资产：是企业期末净资产(即股东权益)与年末普通股数额的比值，反映发行在外的每股普通股所代表的净资产。
5．非系统性风险：由于企业自身或某个行业的某种原因而引起证券价格下跌的可能性，与整个证券市场不发生系统性的联系。
二、填空题(每空1分，共10分)
1．5000万 1000
2．套期保值 价格发现
3．价格优先 时间优先
4．公司制 会员制
5．经济手段 行政手段
三、不定项选择题(每题2分，共10分)
1．C 2．AD 3．ABC 4．ABC 5．ABCD
四、计算题(共10分)
1．不进行保值期权交易收益情况：
（25-20）×100=500元
2．进行保值期权交易收益情况：
2×100=200元
3．实际收益：
200-500=-300元
五、简答题(每小题10分，共30分)
1．1)基金的法人资格不同。契约型基金不是法人，不受公司法约束。公司型基金属于股份公司，具有法人资格，其资金运用依据是公司法。两者资金运用依据不同。
2)基金投资者的地位有区别。契约型基金发行的是收益凭证，投资者即受益人，是契约中的当事人。公司型基金发行的是股票，投资者即股东。
2．目的：1)保护投资者利益；2)维护证券市场正常秩序；3)健全证券市场体系原则：1)公开原则；2)公平原则；3)公正原则。
3．1)长处：技术分析的使用工具随手可得，简单实用又易于普及推广。技术分析采用图表公式，它们是历史的继承，绎过长期实践修正，具有相当的稳定性和明显的规律性。
2)局限性：技术分析所用信息都是已经发生的，它相对滞后于行情的发展，对现实走势存在一定的时间差距，由此得出的买卖信号存在超前和滞后的可能，无法指导人们长期投资。
六、论述题(共20分)
股票与债券都是投资者进行长期投资的金融工具，也是筹资者用以进行长期筹资的对象，它们都是有价证券，都具有获得一定收益的权利，并可进行转让买卖，这是两者的相同处。
两者的区别主要为：
1)从性质上看，股票体现了股东对公司部分财产的一种所有权，股东所持股份的规模代表了他在公司控股权的大小。股东有参与公司经营管理的权利。债权人持有公司债券，并无权参与公司管理，与公司的关系是对立的债权债务关系，其本息归还的权利得到法律保护；
2)从发行目的看，公司发行股票是为了筹措自有资金，所筹款项无须归还，而公司发债是为了增加营运资金或流动资金，一般为了短期资金需求而追加的，所筹款项列入公司负债；
3)从偿还时间上看，股票无期限，公司无须偿还，债券有期限，到期必须偿还；
4)从收益形式上看，股东可从公司税后利润中分享股息红利，收益并不稳定，而债权人从公司的税前利润中得到固定收益；
5)从风险性看，债券属于单独的投资对象，投机性小，风险低，收益固定，股票价格变动频繁，风险大，投机性强，预期收益比债券高，但不稳定。
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