一、单项选择题
1．通过（ ）可以提高某些单个资本增长的速度。
A．联合资本 B．股份公司
C．金融工程 D．共同基金
2．由公积金转增股本所获取的收益属于（ ）。
A．资本损益 B．财产股息
C．股票股息 D．资本增值收益
3．某上市公司希望增加流动资金，但不想增加额外固定费用。作为该公司的股东，你不会选择的方式是（ ）。
A．向社会发放两年期的债券筹资 B．向普通股股东及公众增发新股
C．向股东配股筹资 D．出售本公司独资子公司
4．股票和其他有价证券的理论价格是根据（ ）而定的。
A．预期理论 B．现值理论
C．流动性偏好 D．收益理论
5．（ ）不是债券的特征。
A．期限性 B．参与性
C．收益性 D．风险性
6．以超过票面金额发行股票所得溢价款应列入公司（ ）。
A．股本 B．法定公积金
C．任意公积金 D．资本公积金
7．股价循环是指投资分析者通过对股票指数长期统计、归纳，观察到股市是（ ）。
A．有规律的 B．无规律的
C．随机的 D．不规则的
8．道．琼斯分类方法将大多数股票分为（ ）类。
A．四 B．五
C．三 D．六
9．欧洲债券票面使用的货币主要是（ ）。
A．美元 B．马克
C．欧元 D．英镑
10．除了证券市场之外，资本市场还包括（ ）。
A．黄金市场 B．商品市场
C．一年以上信贷市场 D．金融市场
二、多项选择题
1．广义的证券包括（ ）。
A．凭证证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
E．个人证券
2．金融期货的类型包括（ ）。
A．股指期货
B．国债期货
C．商品期货
D．汇率期货
E．国家期货
3．运用贴现现金流模型测算股票的内在价值时，必须考虑的因素或变量有（ ）。
A．市盈率
B．一定时间内以现金形式表示的每股股利
C．一定风险程度下现金流的合适贴现率
D．股票的市价
E．股票的发行量
4．利率期限结构理论由（ ）理论构成。
A．市场分割
B．市场预期
C．市场分析
D．流动性偏好
E．市场公开
5．股票价格是（ ）。
A．大部分可预测的
B．波动的
C．统一的
D．公开的
E．由市场供求关系确定的
6．证券投资的宏观经济分析主要包括（ ）。
A．宏观经济运行分析
B．宏观经济政策分析
C．经济指标分析
D．行业和公司分析
E．投资者分析
7．B股的投资主体可以是（ ）。
A．外国的自然人，法人和其他组织
B．中国香港，澳门，台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．中国境内的公民
D．在国外定居的中国公民
E．以上选项只有3个是正确的
8．债券具有一定格式的票面，其基本要素包括（ ）。
A．发行方式
B．票面价值
C．名称
D．持有者
E．中介人
9．一般地说，（ ）属于持续整理形态。
A．三角形
B．菱形
C．楔形
D．旗形
E．矩形
10．证券组合理论要求的外在条件是（ ）。
A．必须是有效的资本市场
B．证券市场极其成熟
C．每个投资者都是专家
D．政府的监管力度大
E．有充分的国际合作
三、判断题
1．证券价格被假设完全反映在它本身在内的过去历史的证券价格资料中，则这样的市场称为弱式有效市场。
2．在K线理论中，不管实体是阳线还是阴线，一般来说，上影线越长，下影线越短，实体越短，越有利于空方占优，反之，上影线越短，下影线越长，实体越长，越有利于多方占优。
3．威廉指标（WMS%）表示当天的收盘价在过去一段日子的一定价格范围内所处的相对位置，若WMS%的值较大，则当天的价格处于相对较高的位置，要提防回落；若WMS%的值较小，则说明当天的价格处于相对较低的位置，要注意反弹。
4．如果两种证券的相关系数小于1，则通过组合也不能达到分散风险的目的。
5．深圳证券交易所将在深市上市的全部公司分成工业商业等六类。
6．股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比。
7．普通股获利率是每股净收益与每股市价的百分比。
8．本利比是每股市价与每股税后净利的比率。
9．成交量与股票价格的关系是，量比价先行。
10．趋势的方向有两个，一是上升方向，二是下降方向。
四、简答题（每小题15分，共30分）
1．什么是债券收益率曲线？它有哪些类型？
2．简述投资分析的主要步骤。
一、单项选择题
题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
答案 B D A B B D A C A C
二、多项选择题
题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
答案 ABCD BC ABD ABC BC ACDE AC
三、判断题（每小题1分，共10分）
题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
答案 √ × × × × ×
四、简答题
1、债券收益率曲线反映的是一定时点不同期限的债券的收益率与到期期限之间的关系。从图形上看，有四种类型。第一种是正向关系，期限越长收益率越高；第二种是反向关系，期限越长收益率越低；第三种是水平关系，期限的长短与收益率无关，收益率保持常数；第四种不定关系，某段期限内，期限越长收益率越高；在另一段期限内，期限越长收益率越低。
2、分为4个步骤。
第一步，资料收集和整理阶段。这个阶段将对所获得的资料进行收集、分类、保管、和使用管理。
第二步，案头分析。这个阶段将确定所需要的资料、用专门的方法手段分析、做出结论。
第三步，实地考察。对资料的真实性和结论，进行公平客观地实地调查核实。
第四步，形成分析报告。报告中指明主题、数据来源、使用的分析方法、结论的理由、结论和建议。最后要说明日期。
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