问题:
[多选] ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A . 从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
B . 从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
C . 从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束
D . 对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
E . 为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
参考解析:
根据《银行业从业人员职业操守》第ll条的规定,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。由此可知,A、C、D项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第15条的规定,银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员,不得利用内幕信息获取个人利益,也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。8项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。
来源:网络整理 免责声明:本文仅限学习分享,如产生版权问题,请联系我们及时删除。
相关文章:
当个人和家庭出现收支不平衡时,需要采取必要的( )措施。04-20
杨女士所在的公司为了补偿男女不同酬的问题,给杨女士补04-20
下列关于凭证式债券的说法正确的有( )。 04-20
对于投资者而言,购买债券型理财产品面临的最大风险来自04-20
增强型新股申购理财产品可以申购的对象有( )。 04-20
根据挂钩资产的属性,结构性理财产品大致可以细分为( )。04-20
以下属于票据的特征的有( )。04-20