商业银行开展个人理财业务有( )等情形的,银行业监督管理机构可依据《银行监督

时间:2024-04-20 20:01:04 5A范文网 浏览: 答案大全 我要投稿

问题:

[多选] 商业银行开展个人理财业务有( )等情形的,银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B . 未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D . 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的

参考答案A,B,C,D

参考解析:

E项的行为应由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

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